關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，規(guī)范化市場(chǎng)，信用信息，分級(jí)分類監(jiān)管

0 引言

目前，我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)超百余項(xiàng)，體系逐步完善，但與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)只有DB4420/T 48—2024《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)管理規(guī)范》[1]、DB34/T 4065—2021《知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機(jī)構(gòu)信用分級(jí)監(jiān)管規(guī)范》[2]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)規(guī)范還處于探索初期。因此，開展以信用為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場(chǎng)研究，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)管理具有實(shí)踐意義。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于開展以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類監(jiān)管試點(diǎn)申報(bào)工作的通知》（國(guó)知辦發(fā)保字〔2020〕23號(hào)）提出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)[3]，設(shè)立科學(xué)合理的分級(jí)分類指標(biāo)，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息記錄，完善分級(jí)分類信用監(jiān)管機(jī)制。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場(chǎng)創(chuàng)建示范管理辦法》提出，指導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理主體建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作機(jī)制，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理能力，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滿意度[4]。

在高質(zhì)量發(fā)展的背景下，隨著新市場(chǎng)、新知識(shí)類型相繼出現(xiàn)，如何在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷程中，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展中的支撐作用，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場(chǎng)，如何把以信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制應(yīng)用到提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理能力中成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作需思考和解決的問題。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)域信用信息采集

1.1 信息采集目錄

知識(shí)產(chǎn)權(quán)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理主要服務(wù)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作，為監(jiān)管數(shù)字賦能、信用賦能[5]。分類結(jié)果僅作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，而非用于企業(yè)的信用評(píng)價(jià)。

通過科學(xué)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)管理指標(biāo)和權(quán)重，綜合運(yùn)用各類涉企信息，依靠信息化手段實(shí)施及時(shí)分類，客觀反映企業(yè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況[6]。依法依規(guī)協(xié)同推進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，充分歸集企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)信息，推動(dòng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果共享共用，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能普遍提升。

本文信息采集目錄設(shè)定5類一級(jí)分類，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象、代理機(jī)構(gòu)管理、商標(biāo)侵權(quán)、侵權(quán)線索、商標(biāo)轉(zhuǎn)移/轉(zhuǎn)讓信息。對(duì)應(yīng)每個(gè)一級(jí)分類下的二級(jí)分類具體為：權(quán)利主體信息、商標(biāo)信息、專利信息、代理機(jī)構(gòu)信息、代理商標(biāo)信息、代理專利信息、侵權(quán)網(wǎng)站詳情、侵權(quán)網(wǎng)址信息、權(quán)利主體信息、侵權(quán)主體信息、違規(guī)信息、線索處理記錄等。每一個(gè)二級(jí)分類下對(duì)應(yīng)的三級(jí)分類共計(jì)165條數(shù)據(jù)項(xiàng)，數(shù)據(jù)項(xiàng)內(nèi)容是填充對(duì)應(yīng)的每一個(gè)二級(jí)分類，這里不展開敘述。值得注意的是信息采集應(yīng)依法從國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)執(zhí)法部門等渠道獲取。當(dāng)發(fā)現(xiàn)信息采集和錄入存在錯(cuò)誤或信用信息更新滯后的，應(yīng)及時(shí)更正或更新[7]。

1.2 分級(jí)分類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系各級(jí)指標(biāo)項(xiàng)的初始權(quán)重通過德爾菲打分法計(jì)算。為保證獲得可靠的專家評(píng)定結(jié)果，各級(jí)指標(biāo)項(xiàng)權(quán)重由有實(shí)際監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)骨干參與評(píng)定，同時(shí)經(jīng)過多輪專家論證[8]。一級(jí)權(quán)重和二級(jí)權(quán)重基于專家打分的重要性評(píng)價(jià)結(jié)果，通過歸一化計(jì)算得到。三級(jí)指標(biāo)權(quán)重采用熵權(quán)法計(jì)算得到。設(shè)置定性指標(biāo)，對(duì)列入黑名單等嚴(yán)重違法失信情形的，有關(guān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類別直接歸屬高風(fēng)險(xiǎn)。通過研究通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系各級(jí)指標(biāo)[9]，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)系，深入挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用基礎(chǔ)與市場(chǎng)規(guī)范的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，結(jié)合信用分級(jí)分類指標(biāo)和市場(chǎng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型兩個(gè)方面，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評(píng)價(jià)模型。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)域以信用為基礎(chǔ)的分級(jí)分類指標(biāo)，包含一級(jí)指標(biāo)5個(gè)：企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動(dòng)態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會(huì)評(píng)價(jià)信息。二級(jí)指標(biāo)25個(gè)，三級(jí)指標(biāo)81個(gè)，分為三級(jí)權(quán)重加項(xiàng)。

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評(píng)價(jià)模型，一級(jí)指標(biāo)為設(shè)定的企業(yè)初始分值，二級(jí)指標(biāo)分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)更為全面的風(fēng)險(xiǎn)掌控。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)下各級(jí)全部評(píng)價(jià)項(xiàng)為扣分項(xiàng)，最高扣18分；動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)下各級(jí)全部評(píng)價(jià)項(xiàng)分為扣分和加分兩類，累計(jì)扣加分值在-7分至100分區(qū)間。

三級(jí)指標(biāo)分為創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)、產(chǎn)出質(zhì)量、榮譽(yù)及表彰、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、雙隨機(jī)監(jiān)督檢查。其中創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)和產(chǎn)出質(zhì)量屬于靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)：創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)最高扣4分，產(chǎn)出質(zhì)量最高扣14分。榮譽(yù)及表彰、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為和雙隨機(jī)監(jiān)督檢查屬于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)：榮譽(yù)及表彰最高扣7分；不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為為加分項(xiàng)，最高加45分；雙隨機(jī)監(jiān)督檢查加分項(xiàng)，最高加63分。

四級(jí)指標(biāo)作為評(píng)分項(xiàng)，對(duì)三級(jí)指標(biāo)細(xì)化說明，以三級(jí)指標(biāo)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為為例，對(duì)應(yīng)的四級(jí)指標(biāo)為以下5個(gè)方面：（1）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可申請(qǐng)活動(dòng)或其他行政許可、監(jiān)督檢查事項(xiàng)中是否提供虛假文件；（2）是否在經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益；（3）是否被列入備案主體管控名單；（4）存在故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為（行政處罰、法院的懲罰性賠償數(shù)據(jù)）；（5）是否存在提交非正常專利申請(qǐng)現(xiàn)象。其中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可申請(qǐng)活動(dòng)或其他行政許可、監(jiān)督檢查事項(xiàng)中提供虛假文件，在經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益，存在故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為（行政處罰、法院的懲罰性賠償數(shù)據(jù)），出現(xiàn)以上三種情形之一均可定性為D級(jí)。被列入備案主體管控名單加25分。存在提交非正常專利申請(qǐng)現(xiàn)象（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），一個(gè)加20分，二個(gè)及以上定性為D級(jí)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域持有者企業(yè)信用評(píng)價(jià)模型分級(jí)規(guī)則為：D級(jí)，75～100分；C級(jí)，50～74分；B級(jí)，25～49分；A級(jí)，0～25分。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)得分由低到高將企業(yè)分成A類（信用風(fēng)險(xiǎn)低）、B類（信用風(fēng)險(xiǎn)一般）、C類（信用風(fēng)險(xiǎn)較高）和D類（信用風(fēng)險(xiǎn)高）[10]。計(jì)算規(guī)則為：企業(yè)初始分值25分，通過對(duì)應(yīng)的細(xì)化三級(jí)指標(biāo)，結(jié)合算分規(guī)則逐一項(xiàng)進(jìn)行累加扣分得出最終分值從而得出企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)域信用基礎(chǔ)規(guī)范化市場(chǎng)

2.1 信用分級(jí)分類監(jiān)管規(guī)范化市場(chǎng)

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評(píng)價(jià)模型為基礎(chǔ)，通過調(diào)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類監(jiān)管規(guī)范化市場(chǎng)中存在的問題，從市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系頂層設(shè)計(jì)出發(fā)，制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場(chǎng)主體信用分級(jí)分類管理辦法》。管理規(guī)定從信用承諾、失信行為認(rèn)定、管理及信用修復(fù)，嚴(yán)重違法失信主體認(rèn)定及管理，守信激勵(lì)及信用評(píng)價(jià)三方面進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，完善失信約束制度，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作，提高日常監(jiān)督檢查的精準(zhǔn)性和有效性。

分級(jí)分類辦法分從數(shù)據(jù)歸集與失信行為、信用異議與信用修復(fù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)、分級(jí)監(jiān)管措施、數(shù)據(jù)安全與責(zé)任追究五方面，開展以信用為基礎(chǔ)的備案市場(chǎng)主體分級(jí)分類管理，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用基礎(chǔ)與市場(chǎng)發(fā)展充分融合，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展的促進(jìn)作用。

2.2 信用基礎(chǔ)規(guī)范化市場(chǎng)信息報(bào)送、公開和共享機(jī)制

依托信用監(jiān)管系統(tǒng)，建立以信用為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場(chǎng)信息報(bào)送機(jī)制，通過大數(shù)據(jù)分析，多維度實(shí)時(shí)監(jiān)控企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)失信行為進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，暢通信息渠道，有利于信息查詢和共享，提升市場(chǎng)滿意度。信用監(jiān)管系統(tǒng)重點(diǎn)設(shè)立信用核查、重點(diǎn)企業(yè)信用監(jiān)護(hù)、信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、信用承諾管理、信用信息自主申報(bào)、聯(lián)合懲戒、綜合信用評(píng)價(jià)等板塊。

綜合信用評(píng)價(jià)依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)域持有者企業(yè)信用評(píng)價(jià)模型得出信用評(píng)價(jià)結(jié)果，依托信用分級(jí)分類指標(biāo)得出風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)果，從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分布、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)平均分變化統(tǒng)計(jì)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)平均分排名多維度可視化展示風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)果。

信用核查設(shè)立紅黑名單，方便對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分區(qū)管理，名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管控，及時(shí)更新相關(guān)信息，營(yíng)造守信激勵(lì)、失信懲戒的良好社會(huì)氛圍。

信用承諾管理包括信用承諾審核、信用承諾書管理，可對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果D類企業(yè)完成守信承諾建檔查詢。

2.3 信用規(guī)范化市場(chǎng)體系建設(shè)

指導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理主體建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作機(jī)制，建立《商品交易市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品索證制度》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品備案制度》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品日常檢查制度》《商戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度》《市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理辦法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)信息收集和公開制度》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信獎(jiǎng)懲制度》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理制度，引導(dǎo)完善市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理能力，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滿意度。

3 結(jié)語

本文通過融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場(chǎng)的研究，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)規(guī)范化市場(chǎng)的分級(jí)分類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用規(guī)范化管理市場(chǎng)的管理辦法，探索構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類監(jiān)管規(guī)范化市場(chǎng)和市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系，提升了市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和能力。