閆萬體，科技部科技評估中心高級工程師、國家一級注冊計量師。曾在軍隊、軍工企業(yè)及檢驗檢測機構(gòu)工作多年，獲得軍隊科技進步獎多項，主編數(shù)十項專用設(shè)備計量檢定規(guī)程，多次主持完成質(zhì)量管理體系認證、CNAS實驗室認可等活動。

主要從事科技評估與標準化，作為項目負責人或核心骨干完成了科技部委托的國家重點研發(fā)計劃重點專項評估、國家臨床醫(yī)學研究中心評估、《關(guān)于完善科技激勵機制的意見》等重大科技評估任務(wù)和研究課題。作為主要起草人完成《科技評估基本術(shù)語》《科技評估通則》《科技評估分類》《科學技術(shù)研究項目評價通則》《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》等7項國標和《科技評估質(zhì)量控制規(guī)范》《科技評估指標體系構(gòu)建通用要求》等4項團標的研制。

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《中國標準化》：近期，由科技部提出，全國科技評估標準化技術(shù)委員會（SAC/ TC580）歸口的GB/T 43836—2024《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局（國家標準化管理委員會）批準，于2024年3月15日正式發(fā)布實施。請您介紹一下標準制定的背景以及社會需求。

閆萬體：隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進，我國經(jīng)濟發(fā)展逐漸從要素投入驅(qū)動轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動。目前，全國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已達39萬家，專精特新中小企業(yè)超過9.8萬家，2022年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出總額達24，323.9億元，較2013年翻一番，近5年在全社會研發(fā)經(jīng)費支出中占比維持在76.63%～79.02%，企業(yè)已成為我國科技創(chuàng)新的主體。

國家高度重視企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升?！吨腥A人民共和國科學技術(shù)進步法》提出，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、科研投入、組織科研和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。當前，無論政府、市場還是企業(yè)自身，對企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的需求日趨強烈，通過科學、規(guī)范的評價準確識別企業(yè)的科技創(chuàng)新能力水平，查找制約企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的因素，可以為管理部門、金融機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、資本市場以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展與企業(yè)有關(guān)的管理決策、監(jiān)督、投融資、產(chǎn)業(yè)合作等提供重要的參考和依據(jù)。

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《中國標準化》：請介紹一下標準的主要內(nèi)容。

閆萬體：《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）堅持目標導向和系統(tǒng)觀念，遵循科學合理、系統(tǒng)全面、客觀準確、專業(yè)務(wù)實的原則，明確了企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的評價指標、評價方法、評價流程、評價報告和評價結(jié)果應(yīng)用等方面內(nèi)容。

《規(guī)范》系統(tǒng)構(gòu)建了以核心技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化為核心，以技術(shù)、資本、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)，以企業(yè)生產(chǎn)組織、經(jīng)營管理和內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境為支撐的評價指標體系，包括核心技術(shù)研發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、目標市場競爭能力、經(jīng)營體系支撐能力、數(shù)字化提升能力、外部資源整合能力6項一級指標和26項二級指標，對二級指標進行了細化分解，并在附錄中提供了三級指標的評價內(nèi)容要點和評價信息來源。

《規(guī)范》提出，實踐中應(yīng)立足我國市場主體特點實行分類評價，結(jié)合不同評價目的和應(yīng)用場景，充分考慮企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、所屬行業(yè)領(lǐng)域及企業(yè)不同成長階段等特點，科學選取并細化評價指標，合理設(shè)置指標權(quán)重，選擇適宜的評價方法，如前后對比法、標桿法、成本-效益分析法、專家評議法、多指標綜合評價法等。

《規(guī)范》在評價流程設(shè)計方面強調(diào)各利益相關(guān)方的廣泛參與，以保障評價的客觀、公正、科學。應(yīng)多方采集評價的數(shù)據(jù)，除了被評企業(yè)提供的信息，還要收集企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)公開數(shù)據(jù)，還可以對企業(yè)家、核心研發(fā)人員等開展問卷調(diào)查或訪談，確保評價信息全面、準確、客觀、真實。應(yīng)根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域和經(jīng)營發(fā)展情況，選取技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)及金融等各方面的咨詢專家，對企業(yè)的技術(shù)、經(jīng)營、管理狀況等進行綜合評價。此外，評價機構(gòu)要與評價委托方充分溝通，了解評價的核心需求，委托方也要參與評價指標設(shè)計，并積極提供所掌握的企業(yè)信息。

《規(guī)范》給出了評價結(jié)果分級建議以及評價報告的主要內(nèi)容和參考格式，明確了評價結(jié)果的主要應(yīng)用場景。

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《中國標準化》：目前，企業(yè)科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀以及存在問題有哪些？

閆萬體：隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，我國對企業(yè)科技創(chuàng)新的政策支持力度不斷加大，企業(yè)研發(fā)投入逐年增加，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，我國企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力和競爭力持續(xù)增強，涌現(xiàn)了包括華為、騰訊、阿里、字節(jié)跳動、比亞迪、寧德時代等一大批科技領(lǐng)軍企業(yè)，在5G通信、新能源、智能汽車、軌道交通等諸多領(lǐng)域形成了優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

目前，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人力投入總量已位居世界前列，但總體來看，企業(yè)科技創(chuàng)新能力還存在以下問題。一是我國大部分企業(yè)的原始創(chuàng)新能力還不夠強，在國際范圍內(nèi)頂尖的科技領(lǐng)軍企業(yè)較少，整體創(chuàng)新能力還存在差距。研發(fā)投入方面，根據(jù)《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投資記分牌》統(tǒng)計，2023年中國有679家企業(yè)入圍2500家企業(yè)榜單，占27.2%，但中國入圍企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費占比僅為17.8%。相比之下，美國有827家企業(yè)入圍，占比33.1%，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占比為42.1%。在研發(fā)經(jīng)費排名前50的企業(yè)中，中國僅有4家，美國和日本分別為23家和5家。企業(yè)專利產(chǎn)出方面，在基于高質(zhì)量專利評選的《全球百強創(chuàng)新機構(gòu)》中，美日兩國入圍企業(yè)一直在半數(shù)以上，中國入圍企業(yè)不到5家，連續(xù)上榜企業(yè)僅華為一家。二是支撐企業(yè)科技創(chuàng)新的體系化能力和協(xié)同性不強，產(chǎn)學研結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)協(xié)同的創(chuàng)新格局尚未形成，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈融合不夠深入，仍存在一些制約企業(yè)創(chuàng)新的體制機制障礙，企業(yè)創(chuàng)新資源要素的集聚能力有待提升。

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《中國標準化》：在國際和國外是否有類似標準，起草組做過哪些研究。

閆萬體：目前國際上并沒有針對企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的標準，相近的國際標準如《創(chuàng)新管理評估指南（Innovation ManagementAssessment—Guidance）》（ISO/TR 56004：2019）提出了對一個組織的創(chuàng)新管理系統(tǒng)進行評價的指導。另外，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的《奧斯陸手冊2018》、歐盟的《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》等文件從不同維度提出了評價企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)容框架。起草組對上述文件的適用對象、評價指標、評價方法、評價程序等進行了深入的比較研究。

起草組還研究分析了有關(guān)企業(yè)科技創(chuàng)新能力及評價的政策理論和實踐，如《科技進步法》《關(guān)于強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的意見》《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動方案（2022—2023年）》《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》等政策規(guī)范，約瑟夫·熊彼特《經(jīng)濟發(fā)展理論》、邏輯框架法、變革理論等理論方法，《中國企業(yè)創(chuàng)新能力評價報告2021》《全國科技創(chuàng)新百強指數(shù)報告2022（企業(yè)篇）》《“企業(yè)創(chuàng)新積分制”工作指引（1.0）》等評價報告，以及北京市科委、保定市高新區(qū)、張家口等地方開展的企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價案例。通過研究，進一步明確了企業(yè)科技創(chuàng)新能力的相關(guān)概念和內(nèi)涵，對評價框架確立、評價指標選取和權(quán)重確定等有了更深入的理解。

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《中國標準化》：在標準制定中，起草組遇到了哪些難點或問題，是如何解決的？

閆萬體：標準制定中，起草組主要研究并解決了三個方面的難點問題。

一是如何確定評價原則和導向，解決“為什么評”“評價結(jié)果怎么用”的問題。國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的理論有很多，總體可以概括為系統(tǒng)觀、過程觀、要素觀三種類別，大多是從經(jīng)濟活動和市場視角看待企業(yè)的科技創(chuàng)新。近些年，國家陸續(xù)出臺了一系列有關(guān)企業(yè)科技創(chuàng)新的政策文件，注重政策引導和扶持，重視科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，強調(diào)以科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展。起草組結(jié)合我國特點，綜合政策和市場因素，以創(chuàng)新政策、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境為框架確定評價的總體原則，并以此統(tǒng)領(lǐng)指標體系構(gòu)建、評價方法選擇、評價結(jié)果應(yīng)用等內(nèi)容的制定。

二是怎樣構(gòu)建指標體系，解決“評什么”的問題。起草組研究分析國內(nèi)外企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的各類報告、指數(shù)、榜單發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新活動既涉及企業(yè)內(nèi)部的運作管理，也受到所處的政治經(jīng)濟社會環(huán)境影響，傳統(tǒng)的評價指標體系側(cè)重點各有不同，有的以研發(fā)投入評價為主，有的關(guān)注財務(wù)指標，還有的以專利評價為核心，而近幾年的一些指標體系越來越重視系統(tǒng)性評價。因此，起草組研究認為企業(yè)科技創(chuàng)新能力是一個若干要素構(gòu)成的綜合性能力系統(tǒng)，是企業(yè)實現(xiàn)科技創(chuàng)新的諸多內(nèi)、外因素的總和，并基于系統(tǒng)觀念確立了評價指標體系框架，明確了一級評價維度之間的邏輯關(guān)系。其中，核心技術(shù)研發(fā)能力是企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的核心載體，科技成果轉(zhuǎn)化能力是主要抓手，經(jīng)營體系支撐能力、外部資源整合能力、數(shù)字化提升能力是支撐條件，目標市場競爭能力是建設(shè)的最終目標。

三是如何設(shè)計評價流程、選擇評價方法，解決“怎么評”的問題。不同類型企業(yè)創(chuàng)新能力評價的關(guān)注點各有不同，具體評價流程和方法也各有側(cè)重。例如，國有企業(yè)與民營企業(yè)相比，除了經(jīng)濟效益之外，一些公益類的國企還需要考慮創(chuàng)新的社會效益；新興行業(yè)與傳統(tǒng)行業(yè)相比，需要關(guān)注研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的風險，以及對企業(yè)營收、利潤的影響；不同成長階段的企業(yè)，核心評價指標及權(quán)重也不一樣，初創(chuàng)型企業(yè)更關(guān)注研發(fā)投入、科技人員、科技成果，成長型企業(yè)更關(guān)注核心技術(shù)產(chǎn)品收入增長、主營業(yè)務(wù)增長，領(lǐng)軍型企業(yè)更關(guān)注原創(chuàng)性創(chuàng)新、市場占有率、產(chǎn)業(yè)鏈控制等。因此，起草組給出了評價基本流程供參考，并強調(diào)分類評價的理念，在細化評價指標、設(shè)置指標權(quán)重、選擇評價方法時，充分考慮企業(yè)性質(zhì)、所屬行業(yè)領(lǐng)域及企業(yè)規(guī)模等因素，使標準適用于不同類型企業(yè)創(chuàng)新能力評價。

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《中國標準化》：在起草組的預(yù)期中，這項標準將起到什么樣的作用，對企業(yè)科技創(chuàng)新有哪些影響。

閆萬體：《規(guī)范》是我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價方面的首個國家標準，該標準的發(fā)布和實施，為企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價提供了基本指南，有助于規(guī)范管理部門、金融機構(gòu)、科技服務(wù)機構(gòu)等對企業(yè)開展的科技創(chuàng)新能力評價活動?！兑?guī)范》確立的評價理念和導向?qū)⒊浞职l(fā)揮對企業(yè)科技創(chuàng)新的指揮棒作用，引導企業(yè)加大創(chuàng)新投入、加強創(chuàng)新要素整合、系統(tǒng)推進科技創(chuàng)新，對于進一步強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位、推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力具有重要意義。當前，《規(guī)范》相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)在科技評估行業(yè)得到試點應(yīng)用，后續(xù)，全國科技評估標準化技術(shù)委員會還將聯(lián)合相關(guān)部門加強標準宣貫培訓，推動標準在各行業(yè)領(lǐng)域落地實施，助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。