摘 要：完善檔案標準體系是檔案事業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容。檔案工作團體標準作為檔案標準體系中最具有活力和創(chuàng)新性的部分，是檔案工作規(guī)范化的重要方面，也是提升檔案治理效能的重要抓手。本文系統(tǒng)梳理了在全國團體標準信息平臺公布的檔案工作團體標準情況，結(jié)合檔案工作和團體標準特點，分析檔案工作團體標準在業(yè)務活動支撐、標準研制主體和制定過程、標準制定主體等方面存在的問題，從擴展標準覆蓋面、提升標準質(zhì)量兩個角度，提出檔案工作團體標準發(fā)展建議。

關(guān)鍵詞：檔案工作，團體標準，檔案治理，檔案工作規(guī)范化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.19.013

0 引言

2015年國務院印發(fā)的《深化標準化改革工作方案》提出培育發(fā)展團體標準，支持在市場化程度高、技術(shù)創(chuàng)新活躍、產(chǎn)品類標準較多的領(lǐng)域開展團體標準化試點工作；2016年原國家質(zhì)檢總局和國家標準委印發(fā)的《關(guān)于培育和發(fā)展團體標準的指導意見》提出組織建立全國團體標準信息平臺。2018年1月施行的《中華人民共和國標準化法》賦予了團體標準法律地位，國家、行業(yè)、地方政府部門重視發(fā)展團體標準，出臺了涉及團體標準的一系列文件。在國家層面，2019年1月國家標準委和民政部印發(fā)《團體標準管理規(guī)定》，明確了團體標準的制定和監(jiān)督管理；2021年10月中共中央、國務院印發(fā)《國家標準化發(fā)展綱要》，強調(diào)大力發(fā)展團體標準，充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)作用，引導社會團體制定原創(chuàng)性、高質(zhì)量標準；2022年1月國家標準委等十七部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于促進團體標準規(guī)范優(yōu)質(zhì)發(fā)展的意見》指出，團體標準發(fā)展處于初級階段，其發(fā)展還不平衡、不充分，存在標準定位不準、水平不高、管理不規(guī)范等問題，需要加強規(guī)范和引導。

行業(yè)、地方陸續(xù)出臺團體標準化政策文件，開展團體標準實施行動。住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳2016年11月發(fā)布《關(guān)于培育和發(fā)展工程建設團體標準的意見》，要求團體標準制定主體吸納利益相關(guān)方廣泛參與，團體標準在內(nèi)容上應體現(xiàn)先進性；工業(yè)和信息化部2017年12月發(fā)布《關(guān)于培育發(fā)展工業(yè)通信業(yè)團體標準的實施意見》，鼓勵學會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等社會團體制定，開展工業(yè)通信業(yè)“百項團體標準應用示范”；上海市市場監(jiān)督管理局、上海市民政局2019年12月印發(fā)“上海市實施《團體標準管理規(guī)定》辦法”，明確了標準化行政主管部門、社團登記管理機關(guān)、有關(guān)行政主管部門職責，團體標準的制定原則；國家中醫(yī)藥管理局2023年5月印發(fā)《中醫(yī)藥團體標準管理辦法》，國家鐵路局2023年11月印發(fā)的《團體標準和企業(yè)標準轉(zhuǎn)化為鐵路國家標準和行業(yè)標準的暫行規(guī)定》，從行業(yè)管理角度對團體標準的制定、實施、監(jiān)督、轉(zhuǎn)化等方面進行規(guī)范；山東省、吉林省、甘肅省等地方標準化條例，也將規(guī)范管理團體標準納入其中。國家、行業(yè)、地方各層面初步建立起團體標準化政策體系，團體標準從試點探索、部分推進到全面開展，學會、協(xié)會、聯(lián)合會、商會等積極參與團體標準化工作。全國團體標準信息平臺備案數(shù)據(jù)從2017年3月底上線一年時公布712項團體標準[1]，到2024年3月底公布79，629項團體標準[2]，7年時間團體標準數(shù)量增長超過了一百倍。

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確指出推進檔案治理，提高檔案工作規(guī)范化水平，完善檔案標準體系，鼓勵開展檔案工作團體標準制修訂工作。團體標準作為政府標準與市場標準協(xié)調(diào)配套的新型標準體系中最具有活力和創(chuàng)新性的部分，是檔案工作規(guī)范化的重要方面，也是提升檔案治理效能的重要抓手。檔案工作是管理檔案和檔案事業(yè)的活動[3]。檔案工作的普遍性、分散性、整體性[4]，社會團體的自愿性、自治性、開放性等特點，使得檔案工作團體標準的分散性和多元化特點更為明顯。系統(tǒng)梳理檔案工作團體標準現(xiàn)狀，分析其存在問題并提出改進建議，對于檔案標準體系建設、檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有現(xiàn)實意義。

1 檔案工作團體標準發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 整體情況

公布檔案工作團體標準的社會團體和標準數(shù)量穩(wěn)步增長。2017年至2024年6月底，在全國團體標準信息平臺公布的檔案工作團體標準有131項，涉及87家社會團體。其中，18家全國性社會團體公布了32項檔案工作團體標準，69家地方性社會團體公布了99項檔案工作團體標準。

2017年僅有1家社會團體公布了2項檔案工作團體標準，2018年、2019年分別有6家、7家社會團體各公布了1項檔案工作團體標準，此后社會團體和檔案工作團體標準數(shù)量呈上升趨勢，2023年有31家社會團體公布了42項檔案工作團體標準，如圖1所示。

1.2 標準類別情況

全國團體標準信息平臺公布檔案工作團體標準主要是專業(yè)（專門）檔案管理服務標準，有115項（占比88%），通用類管理服務標準有10項，安全保障保護類標準有6項，見圖2。

工程建設領(lǐng)域檔案工作團體標準有28項，占專業(yè)（專門）檔案工作團體標準近24%，包括建設工程通用標準，以及某類工程專用標準。例如全國性社會團體發(fā)布的T/CECS 1386—2023《建設工程檔案在線接收標準》、T/CECS 707—2020《建設工程檔案信息數(shù)據(jù)采集標準》、T/CEPPEA 5006—2021《工程總承包項目文件收集與檔案整理規(guī)范》、T/CEC 714—2022《區(qū)域供冷站工程文件歸檔與檔案整理規(guī)范》、T/CAPEC 9—2019《設備工程監(jiān)理歸檔資料管理規(guī)范》，河北省社會團體發(fā)布的T/CHBAS62—2 0 2 4《水利工程建設項目施工文件歸檔規(guī)范》，山東省社會團體發(fā)布的T/WJZX 002—2022《建設工程信息檔案歸檔管理規(guī)范》，江蘇省社會團體發(fā)布的T/JSTERA 24—2020《交通工程建設項目現(xiàn)場廉潔管理資料歸檔規(guī)范》。

醫(yī)療健康領(lǐng)域檔案工作團體標準有13項，占專業(yè)（專門）管理服務檔案工作團體標準11%，包括各類健康檔案、醫(yī)療檔案等。例如全國性社會團體發(fā)布的T/CATE 0005—2024《“盆膈健康檔案”衛(wèi)生信息標準》、T/CHIA 8—2018《高血壓患者家庭監(jiān)測健康檔案數(shù)據(jù)集》，四川省社會團體發(fā)布的T/TIC019—202 4《特殊需要兒童教育和康復檔案管理規(guī)范》，福建省社會團體發(fā)布的T/FPHE 001—2023《學生心理健康檔案的建立與管理規(guī)范》，上海市社會團體發(fā)布的T/SHMHZQ 035—2022《公民個人健康檔案數(shù)據(jù)采集技術(shù)要求》，廣東省社會團體發(fā)布的T/ZSYX 005—2019《醫(yī)院病理學檢查 檔案管理規(guī)范》。

此外，檔案工作團體標準還涉及測繪檔案、城建檔案、信用檔案、人事檔案、教育檔案，以及藝術(shù)品鑒定、種植養(yǎng)殖、物業(yè)服務、養(yǎng)老服務等專業(yè)活動檔案。例如浙江省社會團體發(fā)布的T/ZPP 057—2023《基礎(chǔ)測繪項目文件歸檔技術(shù)要求》、T/ZXCH0022—2023《建設項目用地預審與選址意見書事項電子文件歸檔技術(shù)要求》，四川省社會團體發(fā)布的T/MSJZ 7—2023《家政服務信用檔案建立與管理規(guī)范》、T/SCBA 004—2023《基于區(qū)塊鏈的數(shù)字教育檔案管理規(guī)范 成績單 流程框架》，山東省社會團體發(fā)布的T/SDBDA 35—2022《政務干部人事數(shù)字化檔案管理規(guī)范》，寧夏回族自治區(qū)社會團體發(fā)布的T/NXSCJS 023—2021《文物藝術(shù)品鑒定檔案管理規(guī)范》，四川省社會團體發(fā)布的T/WSITA 013—2023《無公害三七檔案建設與管理規(guī)程》，山東省社會團體發(fā)布的T/LSAS 005—2021《物業(yè)服務檔案管理規(guī)范》，遼寧省社會團體發(fā)布的T/SESIA 004—2018《養(yǎng)老服務機構(gòu)老年人健康檔案技術(shù)規(guī)范》。

1.3 地域分布情況

檔案工作團體標準涉及北京、浙江、廣東、山東、四川等18個省、自治區(qū)、直轄市，如圖3所示。位于北京的20家社會團體公布了36項檔案工作團體標準，其中有17家全國性社會團體、3家地方性社會團體。廣東省14家地方性社會團體公布了22項檔案工作團體標準，浙江省9家地方性社會團體公布了22項檔案工作團體標準，山東省11家地方性社會團體公布了14項檔案工作團體標準，位于湖北1家全國性社會團體和1家地方性社會團體各公布了1項檔案工作團體標準。四川、寧夏、上海等其他省級行政區(qū)公布的檔案工作團體標準均來自地方性社會團體。

2 檔案工作團體標準存在問題

2.1 檔案工作團體標準對業(yè)務活動的覆蓋支撐不足

檔案工作具有普遍性，檔案無處不在，形成于人類社會各部門的職能活動，因此檔案工作也具有分散性[4]。檔案工作標準體系中的國家標準多涉及較為宏觀的方面，注重標準工作的指導性，行業(yè)標準多集中于具體業(yè)務領(lǐng)域[5]。從已發(fā)布的檔案行業(yè)標準、團體標準主題看，尚不能覆蓋社會各業(yè)務領(lǐng)域，難以有效支撐各部門職能活動。根據(jù)國家檔案局印發(fā)的《國家基本專業(yè)檔案目錄（第一批）》《國家基本專業(yè)檔案目錄（第二批）》，進入目錄的專業(yè)檔案已有10 0種，專業(yè)檔案標準存在供給不足的問題，如新能源、新材料建設項目檔案及建設項目的設備檔案缺乏相關(guān)標準[6]，同時，檔案產(chǎn)業(yè)突出存在科技水平不高、標準供給不足等問題[7]，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》也明確提出加大對不同業(yè)務領(lǐng)域的檔案標準供給，引導檔案服務企業(yè)健康有序發(fā)展，探索產(chǎn)業(yè)化路徑。

2.2 檔案工作團體標準研制主體代表性、過程公開性有待提升

檔案工作團體標準研制主體代表性不足。起草單位是反映標準利益相關(guān)方代表性的重要方面。從起草單位數(shù)量看，131項檔案工作團體標準中起草單位不足5家的有58項，占比44%；檔案相關(guān)單位參與起草的檔案工作團體標準僅有20項，占比15%。

檔案工作團體標準制定過程公開性不足。針對公開征求意見環(huán)節(jié)，筆者對1.2提到的23項團體標準進行檢索，僅查到4項標準的公開征求意見信息，占比17%。其中，《建設工程檔案在線接收標準》在中國工程建設標準化網(wǎng)公開征求意見，《學生心理健康檔案的建立與管理規(guī)范》在全國團體標準信息平臺公開征求意見，并提供了征求意見稿、征求意見表；《建設項目用地預審與選址意見書事項電子文件歸檔技術(shù)要求》在全國團體標準信息平臺公開征求意見，并提供了征求意見稿、編制說明、征求意見表；《政務干部人事數(shù)字化檔案管理規(guī)范》在全國團體標準信息平臺公開征求意見，但征求意見稿、編制說明、征求意見表均未提供下載。

2.3 檔案社會團體制定團體標準的主動性有待提高

根據(jù)全國社會組織信用信息公示平臺數(shù)據(jù)，組織狀態(tài)和信用狀況均為正常的檔案學會、協(xié)會等社會團體272家，其中全國性檔案社會團體4家，地方性檔案社會團體268家[8]，覆蓋了32個省級行政區(qū)。在全國團體標準信息平臺登記注冊的檔案社會團體僅有3家[9]，包括中國核工業(yè)檔案學會、廣州市檔案行業(yè)協(xié)會、淄博市城建檔案和地下管線管理協(xié)會。其中，淄博市城建檔案和地下管線管理協(xié)會2017年公布了2項團體標準，中國核工業(yè)檔案學會2024年3月印發(fā)團體標準管理辦法，廣州市檔案行業(yè)協(xié)會2024年3月發(fā)布《關(guān)于征集2024年團體標準的通知》，中國核工業(yè)檔案學會和廣州市檔案行業(yè)協(xié)會尚未公布制定的團體標準。

3 檔案工作團體標準發(fā)展建議

3.1 基于團體標準定位，擴展檔案工作團體標準覆蓋面

作為市場自主制定的標準，團體標準制定周期短，能夠快速響應市場需求，及時反映技術(shù)和管理創(chuàng)新成果，是對政府組織制定標準的補充。在全國團體標準信息平臺注冊的社會團體，涉及農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)等各個行業(yè)領(lǐng)域，涵蓋了標準化、檢驗檢測、產(chǎn)品認證等專業(yè)性團體組織，以及行業(yè)協(xié)會、學會、商會、聯(lián)合會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等團體組織。目前公布檔案工作團體標準的社會團體占比不足1%，未來有很大的發(fā)展空間，有助于應對檔案工作標準供給不足的問題。

（1）以團體標準填補檔案業(yè)務標準空白。檔案工作是重要的基礎(chǔ)性工作，各項事業(yè)發(fā)展都離不開檔案，國家檔案局與相關(guān)部門制定印發(fā)了一系列檔案管理政策文件，如2015年原國家測繪地理信息局印發(fā)的《測繪地理信息業(yè)務檔案管理規(guī)定》、國土資源部印發(fā)的《國土資源業(yè)務檔案管理辦法》，2016年財政部印發(fā)的《會計師事務所審計檔案管理辦法》，2020年科技部印發(fā)的《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等，但與檔案管理政策落地精確配套的標準供給存在不足。此外，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》也明確提出要推進電子檔案、科研檔案、建設項目檔案、醫(yī)療健康檔案、檔案資源共享服務、檔案館服務、檔案安全保護及風險防控、數(shù)字檔案館（室）建設等標準供給。

（2）以團體標準快速轉(zhuǎn)化檔案工作技術(shù)和管理創(chuàng)新成果。隨著經(jīng)濟社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，一方面是區(qū)塊鏈、人工智能等信息技術(shù)在檔案真實性保障、檔案鑒定、檔案開發(fā)利用等方面的應用，既涉及技術(shù)本身在檔案工作中的創(chuàng)新應用，又需要檔案管理制度創(chuàng)新的跟進[10]；另一方面是文件形成領(lǐng)域技術(shù)環(huán)境快速變遷，數(shù)據(jù)成為新的生產(chǎn)要素，檔案本身向數(shù)據(jù)態(tài)演變[11]。《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出探索知識管理、人工智能、數(shù)字人文等技術(shù)在檔案信息深層加工和利用中的應用，研究解決三維電子文件及數(shù)據(jù)文件歸檔等難題，這些創(chuàng)新成果可通過團體標準快速轉(zhuǎn)化，在相關(guān)團體成員小范圍應用驗證，降低社會整體試錯成本，篩選出優(yōu)秀的技術(shù)、管理創(chuàng)新方案，再轉(zhuǎn)化為檔案工作的地方、行業(yè)、國家、國際標準。

（3）以團體標準引領(lǐng)檔案產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。伴隨檔案服務外包需求的增長，由各類檔案服務企業(yè)形成的檔案產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模。上海、廣東、北京等地陸續(xù)建立檔案產(chǎn)業(yè)園，但整體上檔案產(chǎn)業(yè)面臨科技水平不高、標準供給不足、信息交流不暢、競爭無序、規(guī)范化發(fā)展等問題與挑戰(zhàn)[12]。利用團體標準靈活快速響應需求、產(chǎn)業(yè)凝聚力強于企業(yè)標準等特點，聚焦檔案服務企業(yè)關(guān)切制定團體標準，一方面快速推動技術(shù)創(chuàng)新市場化，另一方面可以通過團體標準應用實施引導檔案服務中小企業(yè)規(guī)范發(fā)展，促進檔案產(chǎn)業(yè)整體質(zhì)量提升。

3.2 強化多元協(xié)同治理，提升檔案工作團體標準質(zhì)量

治理是各種人和機構(gòu)處理共同事務的諸多方式的總和，檔案治理是一個分門別類、主體多元、層次不同、區(qū)域差異明顯的治理實踐[13]，而標準的產(chǎn)生、實施和傳播過程中組織或人之間進行的協(xié)調(diào)過程構(gòu)成了標準治理[14]。

（1）強化利益相關(guān)方參與，構(gòu)建檔案工作團體標準發(fā)展的基石。檔案工作不只是各級各類檔案館、政府和企事業(yè)等單位內(nèi)部檔案部門的事，還包括業(yè)務部門即檔案形成者，檔案主管部門即檔案工作統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)發(fā)展、監(jiān)督管理者，以及社會公眾等檔案利用者，高校、科研院所、學會等檔案研究機構(gòu)，檔案服務企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等檔案服務組織。檔案工作參與主體的多元性體現(xiàn)了檔案管理向檔案治理的轉(zhuǎn)變，也是構(gòu)建檔案工作團體標準高質(zhì)量發(fā)展的根基。

（2）強化多部門協(xié)同合作，確保檔案工作團體標準適用性和應用實施。業(yè)務部門與檔案部門是檔案工作標準化需求的主要提出者和標準的主要實施應用者。業(yè)務部門作為檔案工作的前端，承擔著檔案的形成和管理任務，檔案部門作為檔案工作的后端，負責檔案的保管和利用，高校、科研院所、學會等檔案研究機構(gòu)從檔案科研項目、國際發(fā)展等方面為檔案工作創(chuàng)新提供理論信息支撐，利用檔案服務企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等檔案服務組織，特別是檔案產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，在檔案超前管理、實體管理、信息管理、數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)[15]的合作競爭，促進檔案工作各環(huán)節(jié)的管理和技術(shù)創(chuàng)新，業(yè)務部門、檔案部門、檔案研究機構(gòu)與服務組織協(xié)同合作研制檔案工作團體標準，從標準化實際需求和應用方面保障檔案工作團體標準的適用性和實施效果。

（3）強化檔案主管部門與社會監(jiān)督，促進檔案工作團體標準的高質(zhì)量發(fā)展。檔案工作離不開檔案主管部門的統(tǒng)籌引導、監(jiān)督檢查。制定檔案工作團體標準管理政策，明確相關(guān)方責任義務，建立檔案主管部門與檔案社會組織間良性互動關(guān)系[16]，將優(yōu)質(zhì)的檔案工作團體標準用于監(jiān)督檢查的工作機制，引導鼓勵更多熟悉檔案工作的優(yōu)質(zhì)社會團體開展標準化工作，利用標準化評估等社會監(jiān)督機制，對檔案工作團體標準制定規(guī)范性、應用實施效果開展評估，促進檔案工作團體標準的高質(zhì)量發(fā)展。

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作者簡介

張敬娟，通信作者，碩士研究生，高級工程師，研究方向為標準化評估、標準檔案管理、檔案標準化。

張雪飛，博士研究生，工程師，研究方向為數(shù)字政府標準化。

李晶，博士研究生，副研究員，研究方向為標準化評估。

（責任編輯：張佩玉）