摘要：為突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”現(xiàn)狀，探索技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑，實(shí)現(xiàn)我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)自我掌控的目標(biāo)，運(yùn)用CiteSpace可視化分析國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，梳理領(lǐng)域研究現(xiàn)狀并探尋其演進(jìn)趨勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn)：政府作用、制造業(yè)和產(chǎn)學(xué)研是我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)研究的主要方向，而國(guó)際研究呈現(xiàn)著基礎(chǔ)實(shí)業(yè)、能源、人工智能和信息通信這四條技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展線，且當(dāng)前正在加快6G通信與物聯(lián)網(wǎng)研究來(lái)推動(dòng)新一輪的工業(yè)革命。在未來(lái)，我國(guó)要建立關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新舉國(guó)機(jī)制來(lái)發(fā)揮政府的引領(lǐng)作用，要加深產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式推動(dòng)以制造業(yè)為代表的支柱產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，更要加大對(duì)于6G通信技術(shù)和人工智能等領(lǐng)域的創(chuàng)新投入。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)突破；可視化分析

中圖分類(lèi)號(hào)：C93文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2025.01.001

基金項(xiàng)目：教育部人文社科項(xiàng)目（21YJA630127）；遼寧省社科基金重大項(xiàng)目（L23ZD065）；遼寧省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究課題（2025lslzdkt-007）

“十四五”規(guī)劃明確指出，到2035年必須實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的目標(biāo)，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，這是黨中央對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)的再一次戰(zhàn)略布局。早在2018年的兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記就曾強(qiáng)調(diào)要把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，從根本上保障國(guó)家安全，在同年的中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)議上也就“卡脖子”問(wèn)題進(jìn)行了專題研究，提出要增強(qiáng)我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，牢牢掌握科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)。2023年，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)上升至全球第10位，隨著科技創(chuàng)新水平的不斷進(jìn)步，我國(guó)在眾多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新上的突破。但隨之而來(lái)的是以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家在關(guān)鍵核心技術(shù)上不斷加強(qiáng)的結(jié)構(gòu)性封鎖。在世界范圍的逆全球化浪潮中，是否具備持續(xù)自主的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力決定著我國(guó)能否維持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)，能否從根本上解決“卡脖子”問(wèn)題，甚至實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的反制[1-2]。當(dāng)前我國(guó)的科技創(chuàng)新仍然存在著諸多痛點(diǎn)，在高端芯片、基本算法、元器件與材料等領(lǐng)域處在受制于人、受控于人的境地[3]，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新又存在著周期長(zhǎng)、投入大以及具有較高的復(fù)雜性和不確定性等特點(diǎn)，同樣影響著中國(guó)突破技術(shù)封鎖的進(jìn)程[4-5]。

關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域具有鮮明的中國(guó)特色，且國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)的探索正處于起步階段，研究的廣度和深度存在著一定的不足，現(xiàn)有研究主要集中在關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵界定與創(chuàng)新阻礙等方面，缺少關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方向的探索性研究[6-8]?？梢暬芯磕軌蛳到y(tǒng)而全面地展示既有文獻(xiàn)群，幫助劃分研究類(lèi)型和探索研究方向，為實(shí)踐發(fā)展提供指引。在這樣的背景下，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法可視化研究技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域現(xiàn)有文獻(xiàn)，對(duì)近二十年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)鍵核心技術(shù)研究進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，通過(guò)知識(shí)圖譜比較分析國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀以及發(fā)展階段，探索關(guān)鍵核心技術(shù)研究的演進(jìn)趨勢(shì)，以期借鑒先前經(jīng)驗(yàn)指引我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，為中國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供實(shí)踐路徑引導(dǎo)。

1研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1研究方法

基于Web of Science和中國(guó)知網(wǎng)收集的文獻(xiàn)記錄，使用CiteSapce可視化軟件進(jìn)行聚類(lèi)、時(shí)間區(qū)等圖譜的繪制，呈現(xiàn)國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行探索，對(duì)比中國(guó)與國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究在發(fā)展階段和研究熱點(diǎn)等方面的異同，給我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供未來(lái)指引。CiteSpace通過(guò)共引理論和尋徑算法等對(duì)某一領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析后，以知識(shí)圖譜的形式展示該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)和熱點(diǎn)演變，其中聚類(lèi)圖譜和時(shí)間線圖譜可以展示領(lǐng)域內(nèi)的聚類(lèi)結(jié)構(gòu)和節(jié)點(diǎn)變化，時(shí)間區(qū)則可以展示領(lǐng)域的發(fā)展演進(jìn)過(guò)程[9]。

1.2數(shù)據(jù)來(lái)源

在中國(guó)知網(wǎng)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索時(shí)，將檢索條件設(shè)置為主題=“關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新”或者“關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新”或者“核心技術(shù)創(chuàng)新”，期刊來(lái)源限定為“核心期刊+CSSCI”，時(shí)間限制在2003—2024年，在對(duì)檢索到的結(jié)果進(jìn)行人工篩選處理后共獲得了1 299篇相關(guān)文獻(xiàn)。

在Web of Science搜索文獻(xiàn)時(shí)使用短語(yǔ)檢索加截詞檢索的方法進(jìn)行限制以保證文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性，在參考既有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建了最終的檢索式：主題= \"key technology\" or \"core technology\" or \"key core technology\" and語(yǔ)種= \"English\" and文獻(xiàn)類(lèi)型為\"article or review\"[6，10]，時(shí)間范圍為2003—2024年，檢索后得到了6 902條文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。

2中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

2.1研究概況

將在中國(guó)知網(wǎng)收集的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類(lèi)并依照時(shí)間排列后得到了圖1，聚類(lèi)后的整體模塊化值Q為0.65，表示聚類(lèi)結(jié)構(gòu)較為明顯，而輪廓值S為0.93.說(shuō)明這一聚類(lèi)分析的合理性較高。我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究共得到了24個(gè)聚類(lèi)，538個(gè)文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)和741條被引連線，為了更好地呈現(xiàn)研究現(xiàn)狀，在分析結(jié)果時(shí)保留了前12個(gè)最顯著的聚類(lèi)，這些聚類(lèi)代表著關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域現(xiàn)有研究的主要內(nèi)容。

依據(jù)關(guān)鍵詞的時(shí)間線展開(kāi)可以看出我國(guó)研究整體處于穩(wěn)步發(fā)展階段，研究涉及的領(lǐng)域也較為全面。將這12個(gè)聚類(lèi)按其中關(guān)鍵詞的性質(zhì)進(jìn)行了整理（如表1所示），結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有研究成果，最終得到了國(guó)內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的四大類(lèi)別來(lái)綜合展示研究現(xiàn)狀。

2.1.1類(lèi)I：政府作用

這一類(lèi)別中的子聚類(lèi)有#0技術(shù)創(chuàng)新、#2關(guān)鍵技術(shù)和#5核心能力，高頻關(guān)鍵詞為技術(shù)創(chuàng)新、政府作用、關(guān)鍵流程、原創(chuàng)技術(shù)、公共部門(mén)和國(guó)有企業(yè)等，這類(lèi)研究涵蓋了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中如何發(fā)揮政府的作用及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵流程的探索。

早在1995年就已經(jīng)有學(xué)者指出在加強(qiáng)制約著我國(guó)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)研究時(shí)要發(fā)揮政府的作用，集中必要的資金并通過(guò)宏觀調(diào)控來(lái)支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[11]?？禒N華等[12]論證了政府在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向性作用，認(rèn)為政府干預(yù)創(chuàng)新要堅(jiān)持適度原則，一旦干預(yù)過(guò)度就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱情低、創(chuàng)新政策引導(dǎo)出現(xiàn)偏差等問(wèn)題。政府要引領(lǐng)創(chuàng)新合作模式，通過(guò)強(qiáng)化基礎(chǔ)知識(shí)供給、優(yōu)化政府創(chuàng)新戰(zhàn)略和財(cái)政科技支出等手段促進(jìn)創(chuàng)新，并要注意形成“政府主導(dǎo)+市場(chǎng)化運(yùn)作”的創(chuàng)新合力，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系[13-14]。政府在進(jìn)行引導(dǎo)時(shí)也要注意政府導(dǎo)向和市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)結(jié)合，提高技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量[15]。政策同樣是政府進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新調(diào)整的另一重要手段，在制定創(chuàng)新類(lèi)政策時(shí)要避免忽視創(chuàng)新需求，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向來(lái)充分發(fā)揮政策指引的作用[16]。

2.1.2類(lèi)Ⅱ：制造業(yè)

該類(lèi)的子聚類(lèi)有#1核心企業(yè)、#3核心技術(shù)和#11農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，高頻關(guān)鍵詞有核心企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、制造強(qiáng)國(guó)等，研究?jī)?nèi)容主要是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中以制造業(yè)為主的核心企業(yè)如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群等實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

制造業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)命脈，實(shí)現(xiàn)其關(guān)鍵核心技術(shù)突破對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球地位的提升具有至關(guān)重要的影響[17]。中國(guó)的重大技術(shù)裝備核心零部件在很大程度上依賴進(jìn)口，亟需通過(guò)自主創(chuàng)新掌握關(guān)鍵核心技術(shù)來(lái)改變“卡脖子”處境[18]。當(dāng)前缺少企業(yè)研究?jī)?nèi)部驅(qū)動(dòng)和外部力量的綜合作用，裝備制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新要經(jīng)歷技術(shù)引進(jìn)到改進(jìn)升級(jí)到自主創(chuàng)新的過(guò)程，在這過(guò)程中不僅需要企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新投入、自主創(chuàng)新平臺(tái)的建立和行業(yè)創(chuàng)新資源的引入，還需要融入全球創(chuàng)新鏈中來(lái)匯聚與整合全球創(chuàng)新資源，政府的支持更是培育核心技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力[19-21]。此外，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新也有著促進(jìn)作用，核心企業(yè)通過(guò)集群企業(yè)間的合作來(lái)增強(qiáng)其創(chuàng)新能力，但隨著核心企業(yè)的規(guī)模成長(zhǎng)，這種作用會(huì)逐漸減弱，創(chuàng)新主體也會(huì)從集群轉(zhuǎn)移回到核心企業(yè)[22-23]。

2.1.3類(lèi)Ⅲ：產(chǎn)業(yè)鏈自主創(chuàng)新

這一類(lèi)涵蓋了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)以產(chǎn)業(yè)鏈為切入點(diǎn)進(jìn)行自主創(chuàng)新的研究，子聚類(lèi)有#4自主創(chuàng)新、#6科技創(chuàng)新和#7協(xié)同創(chuàng)新，其中代表性的關(guān)鍵詞為自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)鏈和協(xié)同創(chuàng)新等。值得一提的是隨著這一類(lèi)研究的發(fā)展，其逐漸演化成為后來(lái)的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”研究。

中國(guó)特色的創(chuàng)新道路要堅(jiān)持自主開(kāi)放，以產(chǎn)業(yè)為主線、企業(yè)為主體，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的資源配置作用，并運(yùn)用協(xié)同創(chuàng)新與集成創(chuàng)新等創(chuàng)新模式來(lái)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新[24]。協(xié)同創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的主要實(shí)現(xiàn)途徑，也是數(shù)字經(jīng)濟(jì)下技術(shù)創(chuàng)新的主要趨勢(shì)和必然選擇，數(shù)據(jù)和信息等在不同創(chuàng)新主體間的交互協(xié)同構(gòu)成了獨(dú)特的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代創(chuàng)新模式，促進(jìn)了資源的利用和整合[25-26]。協(xié)同創(chuàng)新同樣解決了核心企業(yè)單獨(dú)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、成本高的問(wèn)題，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新均攤風(fēng)險(xiǎn)，提高了創(chuàng)新意愿，縮短了產(chǎn)品的創(chuàng)新周期[27]。通過(guò)自主協(xié)同創(chuàng)新，高新技術(shù)的聚集極大地增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的可控能力，并探索出了全產(chǎn)業(yè)鏈突破、產(chǎn)業(yè)集群突破等中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新路徑[28-29]。

2.1.4類(lèi)Ⅳ：產(chǎn)學(xué)研

第四大類(lèi)代表了以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新為代表的研究?jī)?nèi)容，子聚類(lèi)有#8專利、#9共性技術(shù)、#10區(qū)塊鏈，聚類(lèi)中的高頻關(guān)鍵詞有專利分析、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、核心芯片、數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及區(qū)塊鏈等。

習(xí)近平總書(shū)記在進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)指示時(shí)曾指出產(chǎn)學(xué)研融合這一路徑的重要性，在新發(fā)展格局下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)的突破有著極其重要的意義，但我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作存在著創(chuàng)新資源分散、協(xié)同效應(yīng)較差的問(wèn)題[30]。在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中，資源整合-主體交互-系統(tǒng)涌現(xiàn)是提高協(xié)同成效的有效途徑[31]。為了打破由于缺少激勵(lì)機(jī)制和信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的協(xié)同壁壘，政府要主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)資源的整合利用，凝聚創(chuàng)新力量，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新[32]，這促使了新的“官產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同模式的出現(xiàn)，政府通過(guò)宏觀調(diào)控與頂層設(shè)計(jì)，從實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，建立聯(lián)合攻關(guān)管理機(jī)制來(lái)保證創(chuàng)新主體間的協(xié)同，進(jìn)而充分發(fā)揮政產(chǎn)學(xué)研深度融合的優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破[33-34]。

2.2發(fā)展階段

關(guān)鍵詞作為文章的凝練，將其進(jìn)行時(shí)間上的排列可以在一定程度上展示出某研究領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)，使用時(shí)區(qū)圖功能對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分析后得到了圖2。關(guān)鍵詞突現(xiàn)功能可以識(shí)別出某一領(lǐng)域發(fā)展中影響力較強(qiáng)的關(guān)鍵詞，并呈現(xiàn)其影響時(shí)間，將關(guān)鍵詞突現(xiàn)與時(shí)區(qū)圖結(jié)合來(lái)對(duì)中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究階段的分析。對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析后得到圖3，以圖中關(guān)鍵詞影響的起始時(shí)間為基礎(chǔ)，結(jié)合圖2中關(guān)鍵詞的出現(xiàn)時(shí)間，可以將技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)有研究劃分為三個(gè)階段：早期（2003—2008年）、中期（2009—2015年）、近期（2016—2023年）。

2.2.1早期階段（2003—2008年）

這一階段是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的第一個(gè)繁榮期，代表性的關(guān)鍵詞有制造業(yè)、中小企業(yè)、核心企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、自主創(chuàng)新等。在這段時(shí)間內(nèi)國(guó)家對(duì)于制造業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)受制于人的問(wèn)題進(jìn)行了布局，即前文中提到的以制造業(yè)為代表的核心企業(yè)如何進(jìn)行加強(qiáng)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。

2.2.2中期階段（2009—2015年）

對(duì)這一時(shí)期的關(guān)鍵詞進(jìn)行時(shí)間上的對(duì)比便會(huì)發(fā)現(xiàn)，早期的中央布局在經(jīng)過(guò)幾年時(shí)間的發(fā)展后開(kāi)始產(chǎn)生效果，這一階段的關(guān)鍵詞向企業(yè)集群、專利布局、技術(shù)引進(jìn)和二次創(chuàng)新等進(jìn)行轉(zhuǎn)變。國(guó)內(nèi)學(xué)界在這一時(shí)期開(kāi)始研究技術(shù)創(chuàng)新的一般模式，著眼于創(chuàng)新合作模式，體制制度導(dǎo)致的創(chuàng)新阻礙問(wèn)題也同樣受到了學(xué)者的關(guān)注[35-36]。

2.2.3近期階段（2016—2023年）

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的這一階段不光進(jìn)行了大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)的研究，還著眼于中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所遇到的問(wèn)題及解決措施。如要建立技術(shù)創(chuàng)新的舉國(guó)機(jī)制，更好地發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)作用[37]，重視基礎(chǔ)研究的發(fā)展和國(guó)產(chǎn)替代的可行性[38-39]，這是較為重要的對(duì)我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀的補(bǔ)充。

3國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究分析

3.1研究概況

為了探索技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域國(guó)際研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)，將收集到的Web of Science文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行了共被引時(shí)間線繪圖（圖4），該領(lǐng)域的研究共有62個(gè)聚類(lèi)，1 056個(gè)文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)和2 849條代表引用關(guān)系的連線，在圖中僅呈現(xiàn)了前14個(gè)聚類(lèi)以更清楚地展示結(jié)果。聚類(lèi)分析后這一引文結(jié)構(gòu)的模塊化值Q為0.91，輪廓值S為0.97，說(shuō)明聚類(lèi)有著極其顯著的結(jié)構(gòu)和非常高的合理程度。將聚類(lèi)按照時(shí)間延續(xù)展開(kāi)可以很好地呈現(xiàn)既有研究的演進(jìn)階段，圖4中各聚類(lèi)在時(shí)間脈絡(luò)上進(jìn)行了研究?jī)?nèi)容的排列，每個(gè)聚類(lèi)時(shí)間線下是當(dāng)前年份被引數(shù)量最高的作者，通過(guò)對(duì)時(shí)間脈絡(luò)上節(jié)點(diǎn)的觀察，能夠得到這一聚類(lèi)的起始年份和持續(xù)時(shí)間等。

觀察圖中的時(shí)間線情況可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的部分聚類(lèi)已經(jīng)處于衰亡期，近些年來(lái)未出現(xiàn)高引用的文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)且結(jié)束時(shí)間較早，如聚類(lèi)#4 protein kinases，因此選擇具有高爆發(fā)引用的仍然活躍的聚類(lèi)#0、聚類(lèi)# 1、聚類(lèi)#3和聚類(lèi)#6這四個(gè)聚類(lèi)來(lái)深入分析，而通過(guò)梳理代表被引關(guān)系的連線后，聚類(lèi)#10和聚類(lèi)#13一同延續(xù)發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域早先研究的大部分聚類(lèi)，故而將二者結(jié)合論述，接下來(lái)以這些聚類(lèi)為基礎(chǔ)依照時(shí)間線上的文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)區(qū)間對(duì)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀展開(kāi)探討。

3.1.1深度學(xué)習(xí)（deeplearning）

由圖5可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新這一聚類(lèi)依據(jù)代表著高被引的文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)可以劃分為兩個(gè)階段：2014—2016年的初步發(fā)展階段與2017年至今的繁榮時(shí)期，這一聚類(lèi)代表著在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中以人工智能、深度學(xué)習(xí)等技術(shù)為代表的研究。Falkner等[40]以西門(mén)子為研究對(duì)象進(jìn)行了人工智能研究中對(duì)于配置任務(wù)的問(wèn)題求解技術(shù)的研究。Wu等[41]拓展了人工智能在無(wú)人機(jī)自動(dòng)化控制領(lǐng)域的應(yīng)用，基于深度強(qiáng)化學(xué)習(xí)提出了一種可以自主尋找目標(biāo)路徑的算法并試圖將這種關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用到物資調(diào)度無(wú)人機(jī)上。Neupane和Seok[42]從機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)的算法使用著手，探討了智能工廠發(fā)展中的機(jī)械故障檢測(cè)問(wèn)題，并對(duì)現(xiàn)有研究中基于深度學(xué)習(xí)算法的故障檢測(cè)和診斷研究進(jìn)行了回顧。而隨著智能制造的快速發(fā)展，工業(yè)數(shù)據(jù)也處于爆炸性的增長(zhǎng)中，Wang等[43]認(rèn)為大數(shù)據(jù)分析已經(jīng)逐漸成為智能制造系統(tǒng)的核心技術(shù)，在分析了已有研究中大數(shù)據(jù)的概念和模型驅(qū)動(dòng)后，進(jìn)一步探討了智能制造系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)框架、關(guān)鍵技術(shù)以及應(yīng)用前景，并對(duì)未來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇進(jìn)行了探討。

3.1.2邊緣計(jì)算（edge computing）

邊緣計(jì)算是無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)的一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，在物聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算密集型應(yīng)用快速發(fā)展的推動(dòng)下，5G網(wǎng)絡(luò)也面臨著前所未有的需求增長(zhǎng)（見(jiàn)圖6），而邊緣計(jì)算則可以通過(guò)托管計(jì)算密集型應(yīng)用來(lái)實(shí)現(xiàn)云前的大數(shù)據(jù)預(yù)處理進(jìn)而優(yōu)化移動(dòng)資源，這一技術(shù)在無(wú)人駕駛汽車(chē)、機(jī)器人等領(lǐng)域有著極大的應(yīng)用前景[44]。一方面，在移動(dòng)設(shè)備上運(yùn)行計(jì)算密集型任務(wù)存在著挑戰(zhàn)，另一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的云輔助也存在著實(shí)時(shí)性差等問(wèn)題，而邊緣計(jì)算則可以在一定程度上解決這些難題，從而實(shí)現(xiàn)5G時(shí)代的人工智能發(fā)展[45]。Liu等[46]提出了云計(jì)算、信息中心網(wǎng)絡(luò)等幾種邊緣計(jì)算在5G和物聯(lián)網(wǎng)中應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)，并對(duì)未來(lái)的發(fā)展方向進(jìn)行了設(shè)想，舉例說(shuō)明了物聯(lián)網(wǎng)場(chǎng)景中邊緣智能的應(yīng)用。為了解決移動(dòng)設(shè)備因資源受限導(dǎo)致的拓展性和利用率差的問(wèn)題，Nyamtiga等[47]將區(qū)塊鏈集成到了物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)了由邊緣計(jì)算支持的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)計(jì)。

3.1.36G通信（6g mobile communication）

通信技術(shù)的發(fā)展始終是國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新的研究關(guān)注點(diǎn)，5G技術(shù)的應(yīng)用與通往6G的道路都有學(xué)者在不斷探索（見(jiàn)圖7）。有學(xué)者就5G技術(shù)在金融機(jī)構(gòu)的應(yīng)用進(jìn)行了研究，探討了5G技術(shù)如何更好地結(jié)合到金融機(jī)構(gòu)之中[48]。Samdanis等[49]從技術(shù)與業(yè)務(wù)兩個(gè)方面概括了6G發(fā)展的挑戰(zhàn)，并從網(wǎng)絡(luò)分析、高可靠性傳輸?shù)确矫娓攀隽顺?G發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。Alwis等[50]則提出了一些6G技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方向，包括意識(shí)基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)（intent-based networking）、Thz通信（THz communication）、人工智能（artificial intelligence）、分布式區(qū)塊鏈（distributed blockchain）和量子通信（quantum communication）等。Ziegler等[51]對(duì)即將到來(lái)的6G時(shí)代的安全問(wèn)題進(jìn)行了研究，從網(wǎng)絡(luò)彈性、隱私信任及相關(guān)的安全因素進(jìn)行了討論，并認(rèn)為人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)是6G時(shí)代的關(guān)鍵技術(shù)推動(dòng)者。

3.1.4數(shù)字孿生（digitaltwin）

數(shù)字孿生作為現(xiàn)實(shí)世界的虛擬模擬，通過(guò)從使用對(duì)象獲取的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行行為模擬和輔助決策，其實(shí)際應(yīng)用引起了學(xué)者的關(guān)注（見(jiàn)圖8）。在制造業(yè)智能化過(guò)程中，數(shù)字孿生可以對(duì)流程、產(chǎn)品和人員進(jìn)行管理分析，提高生命周期的可持續(xù)性[52]。數(shù)字孿生不僅可以模擬虛擬環(huán)境進(jìn)行匯總測(cè)試和驗(yàn)證控制系統(tǒng)，還可以在系統(tǒng)構(gòu)建之前通過(guò)模型來(lái)進(jìn)行仿真的集成和測(cè)試，是推動(dòng)工業(yè)4.0發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)[53]。數(shù)字孿生技術(shù)也能與人工智能相融合來(lái)實(shí)現(xiàn)家庭智能空間的交互驅(qū)動(dòng)，分析用戶的情緒狀態(tài)等[54]。

3.1.5區(qū)塊鏈和智能工廠（blockchain and smart factory）

聚類(lèi)#10和#13并未出現(xiàn)高被引文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)（見(jiàn)圖9），但這兩個(gè)聚類(lèi)的引用連線卻與其他聚類(lèi)有著緊密的聯(lián)系，承接著大部分早期研究，因此這兩類(lèi)研究也是國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新中非常重要的內(nèi)容。新一輪的工業(yè)革命技術(shù)是國(guó)際學(xué)者始終關(guān)注的方向，F(xiàn)raga-lamas等[55]以實(shí)際的工業(yè)5.0智能車(chē)間案例為研究對(duì)象探討了潛力巨大的物聯(lián)網(wǎng)未對(duì)其行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的原因，認(rèn)為綠色物聯(lián)網(wǎng)與邊緣人工智能的沖突是主要影響因素。工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使得智能工廠進(jìn)入了蓬勃期，日益擴(kuò)張的節(jié)點(diǎn)數(shù)量和網(wǎng)絡(luò)規(guī)模給傳統(tǒng)的物聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)帶來(lái)了挑戰(zhàn)，而區(qū)塊鏈技術(shù)的引入則為這一問(wèn)題提供了新的思路[56]。區(qū)塊鏈技術(shù)因其較高的彈性和安全性的特點(diǎn)，為工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)在單點(diǎn)故障和惡意攻擊方面帶來(lái)了幫助，提高了物聯(lián)網(wǎng)的穩(wěn)定性和時(shí)效性[57]。

3.2研究熱點(diǎn)探究

引文結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的模塊化值度量著引文知識(shí)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)可以被劃分為若干聚類(lèi)的程度[58]。圖10顯示了國(guó)際上數(shù)字政府研究的網(wǎng)絡(luò)模塊化隨時(shí)間的變化，可以看到國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究的成果數(shù)量逐年增加，并在近三年處于激增的狀態(tài)，代表著學(xué)界對(duì)這一領(lǐng)域的關(guān)注也處于快速增長(zhǎng)時(shí)期。圖10中的網(wǎng)絡(luò)模塊化曲線存在兩個(gè)明顯的波動(dòng)點(diǎn)，分別是2016和2020年，說(shuō)明在這兩年內(nèi)出現(xiàn)了具有突破性的、能夠引起整體引文結(jié)構(gòu)變化的重要成果。接下來(lái)，將對(duì)2016和2020年兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的高被引文獻(xiàn)進(jìn)行歸納，以探究技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際研究的熱點(diǎn)變化。

3.2.1無(wú)線通信技術(shù)（2016年）

當(dāng)能夠引起2016年引文結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的文章出現(xiàn)時(shí)，伴隨著的是這一年內(nèi)文獻(xiàn)被引用數(shù)量的巨大改變，這也意味著其會(huì)在CiteSpace中被識(shí)別并標(biāo)注成引用突現(xiàn)文章。明確這一前提后，將視線聚焦到發(fā)表在2016年的高被引文章后，這一年的研究熱點(diǎn)便清晰地展現(xiàn)出來(lái)（見(jiàn)表2）。

在2016年引文突現(xiàn)強(qiáng)度前十的文章中，有5篇文章是以無(wú)線通信為研究對(duì)象，那么這一時(shí)期國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)不言而喻。國(guó)際學(xué)者在這一年對(duì)無(wú)線通信技術(shù)投入了極大的研究熱情，從無(wú)線通信技術(shù)本身的發(fā)展，如基站的陣列排布、信號(hào)識(shí)別技術(shù)以及5G的關(guān)鍵技術(shù)等[59-61]，到無(wú)線通信技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用都有著深入的研究[60]。

3.2.2邊緣計(jì)算（2020年）

在對(duì)2020年的文獻(xiàn)進(jìn)行突現(xiàn)分析后得到表3，其中以邊緣計(jì)算（edge computing）為研究對(duì)象的文章有5篇，而這一研究熱點(diǎn)與圖4中的聚類(lèi)#1相印證，說(shuō)明了邊緣計(jì)算研究經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展后在2020年取得了突破性成果并引起廣泛關(guān)注，達(dá)到了足以引起整體引文結(jié)構(gòu)變化的程度。

3.3發(fā)展脈絡(luò)

沿著時(shí)間發(fā)展縱觀國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究后，再橫向探究本領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，會(huì)發(fā)現(xiàn)一些研究?jī)?nèi)容重復(fù)出現(xiàn)，這些研究就是國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新的主要脈絡(luò)，因此結(jié)合既有文獻(xiàn)歸納出國(guó)際關(guān)鍵核心技術(shù)的四條發(fā)展路徑：第一，由智能工廠-智能制造-工業(yè)4.0組成的基礎(chǔ)實(shí)業(yè)發(fā)展線；第二，以能源存儲(chǔ)-可再生能源-能源系統(tǒng)-能源存儲(chǔ)科技為代表的能源研究發(fā)展線；第三，以數(shù)據(jù)中心-人工智能-機(jī)器學(xué)習(xí)-數(shù)據(jù)分析-邊緣計(jì)算算法為主的數(shù)據(jù)人工智能發(fā)展線；第四，由物聯(lián)網(wǎng)-5G科技-6G移動(dòng)通信-6G信息技術(shù)組成的信息通信發(fā)展線。

4結(jié)論與啟示

本研究以中國(guó)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)際Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)為文獻(xiàn)來(lái)源，對(duì)比分析關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域2003年后的發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究雖然文獻(xiàn)數(shù)量相對(duì)較少，卻有著良好的延續(xù)程度，在人工智能、大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)領(lǐng)域都有著一定的研究成果，但在研究深度與豐富程度上較國(guó)外仍有一定差距。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際研究當(dāng)前著眼于人工智能相關(guān)技術(shù)，并始終關(guān)注通信技術(shù)，不斷探索工業(yè)4.0發(fā)展中智能制造等現(xiàn)代信息技術(shù)結(jié)合實(shí)體支柱產(chǎn)業(yè)的新途徑，這對(duì)于我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有著極大的啟示。在考慮我國(guó)研究現(xiàn)狀與發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)際研究的四條發(fā)展路徑，認(rèn)為未來(lái)我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新可以從以下方向?qū)で笸黄啤?/p>

4.1建立關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新舉國(guó)機(jī)制以充分發(fā)揮政府作用

鑒于早期發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新未來(lái)要著重發(fā)揮政府的創(chuàng)新協(xié)調(diào)布局作用，這是我國(guó)獨(dú)有的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。堅(jiān)持以實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向，根植中國(guó)紅色土壤，通過(guò)全局性的政策以及引導(dǎo)性的激勵(lì)等手段來(lái)更好地促進(jìn)創(chuàng)新主體的作用發(fā)揮，連點(diǎn)成線、集線成面以形成關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新舉國(guó)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全國(guó)創(chuàng)新合力，從國(guó)家布局的角度來(lái)突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的技術(shù)封鎖。

4.2推進(jìn)以產(chǎn)學(xué)研為代表的協(xié)同創(chuàng)新模式

加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研深度融合是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新整體布局的一條重要路徑，尤其是在當(dāng)前中美貿(mào)易鏈問(wèn)題頻發(fā)、逆全球化加劇的大背景下，加深產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)于實(shí)現(xiàn)重要領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，實(shí)現(xiàn)中國(guó)科技自立自強(qiáng)有著極其重要的意義。要以政府為主導(dǎo)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合的自主協(xié)同創(chuàng)新體系，圍繞行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)施產(chǎn)學(xué)研融合策略，加快企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體的建立，從創(chuàng)新主體出發(fā)提高關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力[62]。

4.3加快制造業(yè)等支柱產(chǎn)業(yè)的智能化轉(zhuǎn)型

基礎(chǔ)支柱產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新始終是學(xué)者們關(guān)注的研究方向，從中國(guó)早期的制造業(yè)技術(shù)突破到國(guó)際研究中的工業(yè)技術(shù)革命創(chuàng)新研究都以制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，探索國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的自主創(chuàng)新。雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量在持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，但制造業(yè)、芯片等諸多產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)仍未實(shí)現(xiàn)完全的自我掌控，自主創(chuàng)新的道路亟需加快腳步，這關(guān)系到中國(guó)情境下的智能制造與工業(yè)4.0能否在全球范圍建立領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。未來(lái)要注重核心企業(yè)牽頭的產(chǎn)業(yè)集群布置，通過(guò)協(xié)同實(shí)現(xiàn)集體合力，突破國(guó)際的核心技術(shù)“卡脖子”封鎖。

4.4提高人工智能研究的追趕速度

國(guó)際學(xué)界對(duì)于人工智能在各領(lǐng)域的應(yīng)用研究正如火如荼的展開(kāi)，以ChatGPT為代表，在這些領(lǐng)域我國(guó)仍然處于追趕階段。現(xiàn)代信息技術(shù)的飛速發(fā)展使得應(yīng)用數(shù)據(jù)海量增長(zhǎng)，依托大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)人工智能在實(shí)際應(yīng)用中的反制是我國(guó)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的主要研究方向，如何以中國(guó)本土特色數(shù)據(jù)為依托，實(shí)現(xiàn)人工智能技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新仍需國(guó)家布局與研究人員的不懈努力。

4.5加大對(duì)于6G技術(shù)的創(chuàng)新投入

通信技術(shù)始終是國(guó)際關(guān)鍵核心技術(shù)研究的主旋律，從5G技術(shù)應(yīng)用到6G技術(shù)的探索都有豐富的研究成果，國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究當(dāng)前集中在6G的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)結(jié)構(gòu)、6G技術(shù)的開(kāi)發(fā)或前景和問(wèn)題探究等[63-66]。我國(guó)在通信技術(shù)領(lǐng)域有著一定的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但對(duì)于6G等新一代通信技術(shù)的研究仍需加強(qiáng)創(chuàng)新投入，以保持我國(guó)在通信技術(shù)領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)領(lǐng)跑的目標(biāo)。

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Exploration of Key Core Technology Innovation Paths：Insights Based on Bibliometric Analysis

ZHU Aimin，REN Xiaotong，WANG Haijun

（School of Management，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

Abstract：In order to break through the current bottleneck of restricted key core technologies and explore the development path of technological innovation，aiming to achieve the goal of self-control over crucial core technologies in China，this study utilizes citespace visualization technology to innovatively analyze domestic and international literature. It systematically reviews the current research status in the field and explores its evolutionary trends.The research findings indicate that the main directions of technological innovation research in China are government intervention，manufacturing，and industry-academia collaboration，while international research reveals four lines of technological innovation development：basic industry，energy，artificial intelligence，and information communication. Currently，there is a rapid acceleration in the research of 6G communication and Internet of Things technologies in China to propel a new industrial revolution. In the future，to achieve autonomous innovation in crucial core technologies，China needs to establish a nationwide mechanism for technological innovation，leverage the leading role of the government，deepen the collaborative innovation model between industry，academia，and research institutions，promote innovation in pillar industries represented by manufacturing，and increase investment in innovative areas such as 6G communication technology and artificial intelligence.

Keywords：key core technology innovation；technological breakthrough；visual analysis