俞曉秋

“現(xiàn)代化”是我們時代思想觀念、社會生活的一個“興奮點”。美國普林斯頓大學(xué)歷史學(xué)教授西里爾·布萊克的《現(xiàn)代化的動力》是一本關(guān)于現(xiàn)代化問題的力作。布萊克重視現(xiàn)代化的起始條件和過程因素，因而他從比較近代史入手，把民族國家和政治現(xiàn)代化作為研究的基本單元和中心課題，通過比較求得對人類整體發(fā)展進程的一般看法。他運用比較方法的一個主要立論是：“在今天這個時代，政治、經(jīng)濟和社會等結(jié)構(gòu)的任何微小變化都影響到全人類，人無法不面對并接受由比較而得來的結(jié)論?！安既R克這項研究的一大特點是從人類整體的角度來看待人類歷史與社會發(fā)展的問題，這是他與其他史學(xué)家在研究的方法和思路上極為不同的地方，在此基礎(chǔ)上形成了他的“現(xiàn)代化”理論。

“現(xiàn)代化”指的是什么？布萊克認為，“現(xiàn)代化”一詞的含義，是指科學(xué)革命以來，人類知識不斷增進，傳統(tǒng)社會制度逐漸演化，以適應(yīng)現(xiàn)代功能，并加強對環(huán)境控制的一種變遷的過程。

布萊克把人類的活動大致分為知識、政治、經(jīng)濟、社會和心理五大類，以便說明“現(xiàn)代”與“傳統(tǒng)”之不同。他認為，在知識方面，理性化的科學(xué)方法是現(xiàn)代化最主要的方面，這種態(tài)度使得對知識的追求成為現(xiàn)代化過程的重心，它的目標即是用科學(xué)來改善人類的物質(zhì)和生活環(huán)境，而科學(xué)化的態(tài)度影響和改變著人類長期形成的一些宗教倫理價值觀念。在政治方面，法治代替人治是政治現(xiàn)代化的一個主要標志，民主是典型的政治方式。在現(xiàn)代化過程中，中央政府權(quán)力擴大，公共機構(gòu)不斷增加，傳播工具日益發(fā)達，國家稅收占國民總產(chǎn)值的比重急劇上升，民族主義情緒高漲。在國際上，國際法、外交法和國際性機構(gòu)的制定與確立，使國家間矛盾沖突得到某種程度的緩解。在經(jīng)濟方面，較為明顯的特點是，儲蓄與投資大大增加，生產(chǎn)專業(yè)化加強，產(chǎn)業(yè)部門擴大，國內(nèi)和國際貿(mào)易迅速發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展的主要動力是科技革命，國民總產(chǎn)值不斷增長，人們的生活水平逐漸提高。在社會方面，農(nóng)業(yè)人口的比例下降，而城市人口逐漸增加，大家庭為核心家庭所取代，社會流動性加強，國家觀念增強，大眾傳播媒介在社會活動中的作用日益重要；一般人的收入逐漸接近，社會保障得到提倡；識字率提高，受教育和發(fā)展的機會不斷增加。與傳統(tǒng)社會不同，現(xiàn)代社會要求的不是一律平等，而是給予每一個人相等的發(fā)展機會，才能、機會取代血統(tǒng)、繼承決定著人們社會地位的升降。在心理方面，人們的個性得到表現(xiàn)，過去那種孤陋寡聞、易懷偏見、循規(guī)蹈矩、安于現(xiàn)狀的情況大為改變?，F(xiàn)代社會是一個不斷變化更新的社會，一個人成功的條件是良好的適應(yīng)能力、創(chuàng)造能力和敏銳的移情能力。

那么傳統(tǒng)社會怎樣才能逐漸走向一個現(xiàn)代化社會呢？布萊克通過比較研究認為，一個社會要實現(xiàn)現(xiàn)代化必然要碰到下列四個方面的問題，那些問題表明，實現(xiàn)現(xiàn)代化必須經(jīng)歷相應(yīng)的四個階段：(1)現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)問題。在這個階段，傳統(tǒng)社會開始接觸和認識現(xiàn)代化，在反對與贊成的論辯中，逐漸傾向擁護現(xiàn)代化。此時，領(lǐng)導(dǎo)集團一般采取的對策是，在不越出傳統(tǒng)的范圍，進行一些“保護性”的改革。如何應(yīng)付現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)，各國都有所不同。在歐洲，挑戰(zhàn)主要源自社會內(nèi)部，而在不發(fā)達地區(qū)，挑戰(zhàn)主要來自外部世界。(2)現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)集團權(quán)力的鞏固問題。這第二個階段是整個政治現(xiàn)代化過程中最危險、往往要經(jīng)過長期痛苦的斗爭或革命，才能使傳統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)集團的權(quán)力轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)集團手中的階段。這種權(quán)力轉(zhuǎn)移的過程與方式在各國也有所不同。就殖民地和不發(fā)達國家而言，獨立建國、政治革新則是實現(xiàn)現(xiàn)代化的基本前提。(3)經(jīng)濟與社會的轉(zhuǎn)變問題。這是由鄉(xiāng)村為主的農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)變到以城市為中心的工業(yè)社會、促進經(jīng)濟迅速成長與社會變化的階段，是走向現(xiàn)代化的第三階段。(4)社會的整合問題。這是促使現(xiàn)代化發(fā)展的第四個階段。在此期間，社會結(jié)構(gòu)因經(jīng)濟與社會之劇變而發(fā)生基本改變，原來的村、鎮(zhèn)、家庭、行業(yè)及其他團體構(gòu)成的社會結(jié)構(gòu)迅速瓦解，形成以個人、城市、企業(yè)、公司和其他社會組織為基礎(chǔ)的社會結(jié)構(gòu)。這里，布萊克所說的“整合”，指個人與地方或區(qū)域性結(jié)構(gòu)的維系減弱，而相對的，與城市及工業(yè)組織的關(guān)系增加。對于現(xiàn)代化發(fā)展的這樣四個階段的劃分，布萊克提醒道，這“并不意味真的有這么四個階段。其實，上面的四個問題存在于現(xiàn)代化過程的始終”。

在論及“現(xiàn)代化之比較”問題時，布萊克認為，比較現(xiàn)代化社會時應(yīng)注意區(qū)別社會內(nèi)部轉(zhuǎn)變的過程與先進社會在此過程中所占的地位，“因為在現(xiàn)代化過程中的社會應(yīng)被視為傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)逐漸適應(yīng)現(xiàn)代功能的獨立體，另一方面也應(yīng)被看作是受許多外力影響的社會體。除了最先現(xiàn)代化的社會之外，力圖現(xiàn)代化的領(lǐng)導(dǎo)者自然在一定程度上取法于其他的社會。然而他們所面對的問題是內(nèi)部的，且沒有前例可援的。因此，比較時必須同時考慮到這樣兩個問題：傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)適應(yīng)現(xiàn)代功能的方法，和比較其效法的對象?！标P(guān)于現(xiàn)代化的比較標準，布萊克認為，每個國家現(xiàn)代化的方式都不一樣，因為沒有兩個國家具有相同的資源與人力、相同的傳統(tǒng)制度或能一起發(fā)展到相同的階段、以及相同的領(lǐng)導(dǎo)集團與政策，故“那種比較分析的角度取決于比較的標準和預(yù)定討論的問題之間的關(guān)系”。他綜合了各國所具有的共同性與特殊性，提出了這樣幾個比較點：(1)一國新舊政權(quán)轉(zhuǎn)移之時間，是早于還是晚于其他國家；(2)現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)來自國內(nèi)還是國外；(3)該國現(xiàn)代化后是仍然保持原有之國土與人口，或是經(jīng)過一番變動徹底地改變了版圖與人口；(4)該國在近代是一個獨立國家或曾是一個殖民地國家；(5)該國在踏入近代時是具有了可以適應(yīng)現(xiàn)代功能的進步的制度，或仍然是落后的制度，必須輸入外國制度來替代。

上述的比較劃分以政治現(xiàn)代化是一國現(xiàn)代化之關(guān)鍵的論點為依據(jù)的。為之，布萊克將政治現(xiàn)代化的程度與方式高低劃分為七種類型。英法屬于第一類型。它們的現(xiàn)代化挑戰(zhàn)來自內(nèi)部，經(jīng)濟與社會的重大變革經(jīng)歷了很長的時期。在此過程中，傳統(tǒng)制度逐漸適應(yīng)并具有了現(xiàn)代功能。美、加、澳、新屬于第二類型。它們的特點是，摒棄母國的傳統(tǒng)政治，以一種非固定形態(tài)社會的姿態(tài)面對現(xiàn)代化，社會結(jié)構(gòu)沒有凝固、較易改變。歐洲其他國家屬于第三類型。其特點是現(xiàn)代政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的鞏固深受他國范例的影響，領(lǐng)土變動較大。二十二個獨立的拉美國家屬于第四類型，其大多數(shù)人口是外來的、受歐洲母國的傳統(tǒng)政治與殖民影響較深，到了本世紀五、六十年代，才形成力圖現(xiàn)代化的領(lǐng)導(dǎo)集團。第五類型的國家是那些政治現(xiàn)代化沒有受到外力的直接干涉，但受到先進國家的影響，如俄國、中國、日本、伊朗、土耳其等。它們的共同點是都有一個歷史悠久的中央政府，都能抵抗直接與全面的外來統(tǒng)治。不同于歐洲，不存在從外來統(tǒng)治的不同領(lǐng)土上創(chuàng)立新的國家的問題。這一類型的國家所面臨的近代化挑戰(zhàn)，基本上是來自外部的，尤其是從外國獲得有關(guān)近代化的知識，形成了對社會內(nèi)部的挑戰(zhàn)。因此，上述國家的政府一般稱為“局部性或防御性的”近代化措施，以保存舊政府，并阻止進行國內(nèi)外擁護近代化人士所提出的更為劇烈的或徹底的改革。如彼得大帝與尼古拉一世的俄國之改革，日本的德川幕府和明治維新，中國晚清的政治家以及土耳其的穆罕默德二世與阿布杜爾－馬杰德一世的改革。這些改革的一個特點，不是改革傳統(tǒng)制度，而是加強傳統(tǒng)政府的力量，以抵御外來的壓力，因而這些國家推進近代化的過程緩慢曲折，另一方面，傳統(tǒng)文化的向心力與認同感使這些國家在近代化外來壓力下保持團結(jié)。第六和第七類型的是其他亞洲、非洲、大洋洲和一些拉美國家。

以上介紹了《現(xiàn)代化的動機》這本書的基本內(nèi)容。通閱全書，我覺得，布萊克教授的這樣幾個方面的思路和觀點值得我們重視。首先，他認為，要想了解近代化、現(xiàn)代化的成長與普及，從政治方面來研究是最容易的一個方法，因為政治是國家結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是行動計劃的觀念化及實行，它最為集中地反映了一個國家與社會的發(fā)展方向，政治也最能展示近代化和現(xiàn)代化過程之復(fù)雜性。更為重要的是，他指出，在政治現(xiàn)代化的過程中，應(yīng)當重視國家現(xiàn)代化的領(lǐng)導(dǎo)者的巨大作用?！皼]有一個把改革社會經(jīng)濟政治作為首要任務(wù)的現(xiàn)代化領(lǐng)袖，一個民族國家的經(jīng)濟與社會是不會有很大改變的。”歷史的轉(zhuǎn)變深受領(lǐng)導(dǎo)人物的影響，他們決定著現(xiàn)代化方式的選擇——現(xiàn)代化之性質(zhì)、實施的方法、以及傳統(tǒng)制度以何種方式去適應(yīng)現(xiàn)代的功能?，F(xiàn)代化的政策直接受制于領(lǐng)導(dǎo)者對諸如此類問題的認識與理解：進行現(xiàn)代化需要改變哪些制度，哪些卻不必改變？應(yīng)當如何看待傳統(tǒng)文化？怎樣吸收外國的經(jīng)驗？等等。因此，政治現(xiàn)代化是整個現(xiàn)代化的關(guān)鍵。

而筆者以為，政治體制改革則是政治現(xiàn)代化的最基本的前提。政治體制如同社會一樣，也是一個有機的東西，深受歷代政治和各種現(xiàn)實因素的影響，完全地創(chuàng)新或徹底地摒棄是十分困難的，因而唯一的途徑只能是進行改革。一般來說，在經(jīng)濟發(fā)展、向外開放、社會結(jié)構(gòu)變動以及思想觀念、價值標準的變化情況下，發(fā)展中國家的政治改革一般應(yīng)主要解決這樣幾個方面的問題：一、政治參與問題。這是社會變遷的客觀結(jié)果和必然要求，是政治民主化的最基本問題。二、決策權(quán)力分層問題。經(jīng)濟發(fā)展和社會結(jié)構(gòu)的變化以及國內(nèi)地區(qū)發(fā)展的差異，自然要求將一部分決策權(quán)力向地方和部門下放，同時決策過程也要求更加科學(xué)化和民主化。三、財富分配問題。經(jīng)濟的增長、財富的增加，一方面加強了政府在財政方面的權(quán)力，另一方面也促使社會各個集團和階層通過政治活動的途徑來影響政府的財富分配政策。四、社會沖突和管理問題。財富的增多、社會流動的加快、大眾傳播媒介的作用、以及傳統(tǒng)規(guī)范的某些方面的失效，使社會各集團階層團體之間產(chǎn)生沖突的可能性增高，而且也加劇了個人與群體以及社會之間的沖突，這就必然要求政府和社會集團階層通過適當?shù)耐緩胶头椒▉砑右越鉀Q。這四個方面問題解決得如何，主要取決于政治體制結(jié)構(gòu)的調(diào)整、領(lǐng)導(dǎo)人的觀念更新以及領(lǐng)導(dǎo)能力的運用。

進行政治改革有兩種不同的方式：一是主動的改革，即采取積極主動的態(tài)度，對政治體制結(jié)構(gòu)進行必要的革新；二是被動的改革，即被迫采取一些讓步或權(quán)宜之計的措施，來緩解矛盾與沖突，實則仍是意在“保護”舊體制結(jié)構(gòu)。兩種不同的方式就會產(chǎn)生不同的結(jié)果。前者能夠適應(yīng)社會的不斷變遷，使改革獲得成功、推進政治現(xiàn)代化。后者則最終可能導(dǎo)致政治體制的危機與社會動亂。要使政治改革取得成功，不僅應(yīng)采取主動的精神態(tài)度，而且必須注重實施政治改革的藝術(shù)。一、改革應(yīng)與安定并重。改革是促進社會進步發(fā)展的手段，但改革必須是有秩序的變遷。二、權(quán)威與自由平衡。改革意味著是對人們的觀念與行為方式的變革。一些涉及大規(guī)模的、基本的和長期的改革措施必然要觸及一些人和某些階層集團的利益，而遇到阻力。如果缺乏一定的權(quán)威，改革就無法成功。同時，要使政治改革充滿生機活力，則必須有一個相對擴大的自由環(huán)境，才可能煥發(fā)人們的積極性與創(chuàng)新精神。三、改革應(yīng)將阻力減少到最小。美國政治學(xué)家S·P·亨廷頓認為，改革策略應(yīng)采取“費邊主義”的漸進方式，一個方案一個方案分別推行，甚至不要把全盤計劃的意圖加以聲張，以免那些與此相關(guān)的不同集團結(jié)成反對陣營、加大阻力。他認為土耳其基馬爾的改革能夠成功，正是采取了這種策略。四、改革必須是長期的、持久的。因為改革是對舊觀念和行為方式的更新，而過去的觀念與行為已經(jīng)成習(xí)，并且亦已內(nèi)化為人格的一部分，一下子發(fā)生轉(zhuǎn)變乃是不可能的。因此，有效的改革必須先從溝通思想、培植新的價值觀念、增強大眾傳播的作用開始，然后采取一系列的具體措施使人們的行為發(fā)生逐漸地改變，故改革必須是循序漸進的。英國哲學(xué)家卡爾·R·波普爾認為，如果要使改革獲得成效且又使代價不至于過大，就必須采取漸進的策略。他的理由是，人們的知識是有限度的，因而政策的推行過程中難免會發(fā)生錯誤。要避免過大的失誤，改革的幅度就不宜太大。只有這樣，才能及時發(fā)現(xiàn)錯誤所在，以為今后決策時作參考。其次，人并非是一個恒定的因素。社會改革處處涉及到人的因素，而人的行為并不完全且時時合乎理性的，很有可能產(chǎn)生意料之外的結(jié)果，因此，審慎而又逐步的改革乃是必要的。此外，傳統(tǒng)必須受到足夠的重視，因為現(xiàn)實的社會生活具有一定的繼承性，和對傳統(tǒng)有著某些方面的依賴，現(xiàn)存的政治體制結(jié)構(gòu)亦是如此，人們不能無視現(xiàn)實進行改革。

其次，布萊克教授認為，現(xiàn)代化過程中最大的問題之一是，如何使傳統(tǒng)文化適應(yīng)現(xiàn)代知識所產(chǎn)生的新的生活方式，亦即現(xiàn)代化的過程乃是“傳統(tǒng)系統(tǒng)”適應(yīng)“現(xiàn)代”環(huán)境變化的過程。通過考察人類古代幾個文明社會的延續(xù)問題，他指出，有的古代文明社會之所以未能延續(xù)下去，其主要原因在于“領(lǐng)導(dǎo)者不能在社會傳統(tǒng)的維系和新知識的沖擊之間保持微妙的平衡”。他還認為，比較正在現(xiàn)代化的社會，其現(xiàn)代化之程度和作為并非完全取決于領(lǐng)導(dǎo)者的政策，在很大程度上靠的是傳統(tǒng)遺產(chǎn)的作用。他說，“許多一般認為是現(xiàn)代的產(chǎn)物，其實是那個社會文化的特性”。譬如代議制，它只不過是封建制度時期代表議政方式適應(yīng)“現(xiàn)代”要求的結(jié)果。由于各國的“傳統(tǒng)”系統(tǒng)不同，因而近代化與現(xiàn)代化的進程和特點在各國也就有所不同?！皻W美現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)是由鼓勵個人主義及地方獨創(chuàng)性的封建制度演變而來的，它并不適于移植到傳統(tǒng)以及資源不同的其他社會里?！庇纱瞬既R克得出結(jié)論，一方面，正在進行現(xiàn)代化的國家必須對傳統(tǒng)的制度對現(xiàn)代社會的影響予以充分的估計；另一方面，“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”是兩個相對的名詞，不是完全對立的東西。“現(xiàn)代化實際上是由古代到無限的將來這一無窮延續(xù)中的一部分?！边@些看法，大概是布萊克有關(guān)“現(xiàn)代化”理論的核心部分之一。

筆者以為，“傳統(tǒng)”和“現(xiàn)代”之爭實際上是一個涉及到如何評價傳統(tǒng)文化的利弊問題。傳統(tǒng)文化在其發(fā)展過程中，是可能產(chǎn)生一些變種或變形的東西的。尤其在政治與文化合一的情況下，那些變種或變形的東西很可能就成為社會發(fā)展的障礙性因素?！皞鹘y(tǒng)”與“現(xiàn)代”的爭論實質(zhì)上反映的是，本國文化與外來文化兩大文化系統(tǒng)碰撞所引起的一系列問題。它波及到社會的政治、經(jīng)濟、思想、文化等各個方面，使得“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”之爭論變得更加復(fù)雜了。但畢竟“傳統(tǒng)”是社會存在的根基，關(guān)鍵在于如何吸納“現(xiàn)代”的東西，適應(yīng)“現(xiàn)代”的變革，使“傳統(tǒng)”具有“現(xiàn)代”的功能。從這個意義上來說，在今天東西方文化又一次新碰撞大交會的背景下，提出“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”的相對性以及在此基礎(chǔ)上“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”相容的可能性，是具有很重要的意義的。

布萊克教授也看到了現(xiàn)代化的雙重性。最主要的問題是，一、人的本性以及人與人之間關(guān)系的基本問題并未因現(xiàn)代化而有所改變，只是變換了一個生活環(huán)境而已。經(jīng)濟增長和對生活享受的追求，常常造成對傳統(tǒng)價值的忽視。二、對舊的生活方式的破壞使現(xiàn)代社會缺乏傳統(tǒng)社會的穩(wěn)定?，F(xiàn)代化是以痛苦、死亡等代價來換得新的機會與期望的過程?，F(xiàn)代化的一些產(chǎn)物既具有創(chuàng)造性又具有毀滅性。三、一個不可避免的矛盾是，一方面一國范圍內(nèi)中央集權(quán)的趨向加強，另一方面，國際化的趨勢也日益明顯。它乃是現(xiàn)代國際危機之核心問題之一。四、對人格的穩(wěn)定與自我認同產(chǎn)生了巨大的壓力，造成了孤獨感、不安、焦慮以及異化，導(dǎo)致傳統(tǒng)價值觀念的崩潰。對此“絕對無法避免現(xiàn)代化所導(dǎo)致的問題”，如何解決取決于人類對自身的認識與探索。

(《現(xiàn)代化的動力》，［美］C.E.布萊克著，段小光譯，《走向未來叢書》，四川人民出版社一九八八年三月版，1.2元。)