約瑟夫．Ｅ．斯蒂格利茲

劉建進 譯

1999年11月的世貿(mào)組織（WTO）部長級會談將展開新一輪的貿(mào)易談判，這是自1947年日內(nèi)瓦的首次談判以來的第九輪。我對穆爾先生號召WTO成員對發(fā)展中國家給予更多的幫助，把此輪談判稱之為“發(fā)展輪”感到高興。今天，我支持穆爾先生的號召，論證公平及平等參與的基本理念，要求下一輪的貿(mào)易談判更為公允，比以往的談判更多地反映發(fā)展中國家的利益和他們所關(guān)心的問題。我甚至走得更遠，試圖說明，除非我們更為公允，未來貿(mào)易談判的成功將可能不復存在。

1999年的世界發(fā)展報告表明，發(fā)達國家與不發(fā)達國家之間的差距在不斷拉大，國際社會為縮小這一差距，一直做得太少了。甚至在發(fā)展中國家已經(jīng)增強了有效利用援助的能力之后，發(fā)展援助的水平卻降低了。（1）九十年代中，發(fā)展中國家的人均受援額下降了近三分之一。（2）援助預算經(jīng)常是在“要貿(mào)易而非援助”的口號下被削減的。同時，發(fā)展中國家被告誡應該完全進入全球市場；被教導說政府補貼及保護主義如何扭曲了價格，并阻礙了經(jīng)濟增長。然而，當發(fā)展中國家真的采取步驟，開放經(jīng)濟并擴大出口時，卻發(fā)現(xiàn)自己在太多的部門遇到重大貿(mào)易壁壘，實際上，既得不到援助又進行不了貿(mào)易。在沒有任何一個經(jīng)濟學家認為他們在進行傾銷時，他們很快就被課以反傾銷關(guān)稅。在具有天然比較優(yōu)勢的領域，如農(nóng)業(yè)和紡織品上，他們面對的是被保護或限制的市場。

毫不奇怪，在這種情況下，發(fā)展中國家對自由化的批評很快就變?yōu)閷紊频膽嵟瓍群啊０l(fā)展中國家常常面臨著加快自由化的巨大壓力。當他們關(guān)注就業(yè)減少的問題時，得到的是教條式的回答：市場創(chuàng)造就業(yè)，從被保護部門撤出的資源可以更具生產(chǎn)效率地重新配置到其它領域。然而，更常見的是，新的就業(yè)崗位并沒能足夠快地為那些失業(yè)工人出現(xiàn)，失業(yè)工人沒有自救的力量，同時也沒有社會保障幫助他們。這些都是實際問題。充分就業(yè)并且有強大社會保障網(wǎng)的富裕國家爭辯說，他們需要采用保護性措施來幫助受到不利影響的貿(mào)易。更明確地說，富裕國家貶低發(fā)展中國家所面臨的政治壓力，堅持要發(fā)展中國家的政體面對艱難的抉擇，同時自己卻用政治壓力作為貿(mào)易壁壘和農(nóng)產(chǎn)品補貼的借口。發(fā)展中國家怎么能夠理解和贊美加快自由化的動人辭藻呢？

我要明確指出：我本人無疑相信貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家有利，并通常對整個世界更為有利。但是，貿(mào)易自由化必須公允，必須反映發(fā)展中國家所關(guān)心的問題；必須在議程、過程和結(jié)果等方面是公允的，應該不僅只考慮發(fā)達國家具備比較優(yōu)勢的部門，如金融服務，而且應該考慮發(fā)展中國家特別感興趣的領域，如農(nóng)業(yè)和建筑、服務業(yè)等；不能僅考慮反映發(fā)達國家利益的知識產(chǎn)權(quán)保護，也必須考慮發(fā)展中國家當前和潛在的問題，如傳統(tǒng)醫(yī)學知識中的產(chǎn)權(quán)和發(fā)展中國家的藥品市場中的定價問題。

貿(mào)易自由化必須考慮到發(fā)展中國家在參與有意義的談判時明顯地處于不利地位的事實。例如，最新一期的世界發(fā)展報告指出，WTO的四十二個非洲成員中，有十九個成員在日內(nèi)瓦總部沒有派住貿(mào)易代表。相反，經(jīng)濟合作發(fā)展組織國家（OECD）貿(mào)易官員的平均數(shù)接近每國七人。

此外，在新一輪的談判臨近之際，我們不能孤立地而是要從歷史背景的角度來看問題。我們有必要對由過去權(quán)力平衡遺留下的現(xiàn)狀提出疑異。

而且，我們必須承認發(fā)達國家與發(fā)展中國家狀況不同。這些不同狀況我已經(jīng)提及過。我們知道，發(fā)展中國家面臨更大的變化環(huán)境。對貿(mào)易開放，實際上增加了這種不穩(wěn)定性。發(fā)展中國家只有脆弱的社會保障體系或者沒有社會保障體系。即使不是大多數(shù)的國家，起碼許多的發(fā)展中國家的高失業(yè)問題一直持續(xù)不斷。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在不同的起跑線上進行著同一場比賽。因此，表面上看起來公平的條款可導致非常不同和不平等的結(jié)果。談判桌上力量的不平衡又因這種結(jié)果的不平衡而進一步加劇。

標準的經(jīng)濟學分析證明，貿(mào)易自由化（甚至單方面地開放市場）對國家有利。這種看法認為一個部門的就業(yè)損失可引致另一部門的就業(yè)增加，而且新的就業(yè)將比舊的具有更高的生產(chǎn)率。這一從低生產(chǎn)率到高生產(chǎn)率的就業(yè)移動，從國家角度上看，是有經(jīng)濟效益的，并在原理上解釋了為何任何一方都從自由化中得到了好處。但是，這種經(jīng)濟邏輯要求市場運作良好。然而，許多國家欠發(fā)展的內(nèi)在原因是市場運作不良。因此，新的就業(yè)不能產(chǎn)生，或者說，不能自動產(chǎn)生。將低生產(chǎn)率部門的工人轉(zhuǎn)為失業(yè)的做法并不能增加產(chǎn)出。一系列因素：政府規(guī)制、僵硬的勞動力市場和資本獲取的缺乏，都可能使得新就業(yè)崗位的產(chǎn)生歸于失敗。不管是什么原因，我們只有同時指出這些因素，才能使貿(mào)易自由化變得令人信服。

即使在發(fā)達國家經(jīng)濟中的某些部門里，標準的競爭模式也并不能良好地運行，更何況在發(fā)展中國家。最近東亞危機的現(xiàn)實教訓是，脆弱的金融體制可以帶來巨大的經(jīng)濟災難，而強有力的金融體制需要強有力的政府規(guī)制。近年來，金融危機的頻度和深度在加大。近二十五年來，有近一百個國家，甚至發(fā)達國家也遭受到了金融危機的危害。（3）這些情況表明，建立強有力的金融體系是多么地困難；同時也表明：沒有必要的規(guī)制和監(jiān)管的改進，自由化，包括金融部門的自由化，可以帶來金融部門的不穩(wěn)定性。金融部門的不穩(wěn)定反過來又使這些國家在經(jīng)濟增長、貧困加劇等方面付出巨大代價。

最后，我們必須承認，在過去五十年的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）和WTO中，貿(mào)易自由化取得了巨大進展。如今，這一進展正面臨著真正的威脅。將來的進展不僅會放慢下來，實際上，由于采用透明度更低的非關(guān)稅壁壘來代替關(guān)稅壁壘，貿(mào)易自由化還會面臨倒退。最為臭名昭著的貿(mào)易壁壘，就是反傾銷和補償關(guān)稅。經(jīng)濟學家很少能對一個議題達成一致意見，卻幾乎一致認為：反傾銷和補償關(guān)稅的實施毫無經(jīng)濟理由，是保護主義措施的偽裝面紗。令人傷心的是，發(fā)展中國家已經(jīng)從發(fā)達國家的做法上學會了如何利用這些保護主義措施來互相對付，以及對付更為發(fā)達的國家。實際上，1998年采取反傾銷措施最多的頭四個國家中，有兩個是發(fā)展中國家。不奇怪，美國和歐盟是發(fā)達國家中最多采取反傾銷措施的頭兩個。

對發(fā)展中國家要公平，這是我今天講演要強調(diào)的兩個原則中的一個。即將到來的下一輪貿(mào)易談判中，另一個應當強調(diào)的原則是廣泛性。堅持公平性和廣泛性這兩個原則，對未來更為自由、平等的貿(mào)易組織打開希望之門。以往貿(mào)易談判的參與者們常常只是口頭上提提這兩個原則，大部分在實際行動上破壞它們。今后，對這兩個原則的堅持，對于下一輪談判的成功，特別是如果發(fā)展中國家要真正參與貿(mào)易自由化進程，是絕對重要的。

本文是斯蒂格利茲 1999年9月21日在日內(nèi)瓦的講演。原文標題為：“Two Principles for the Next Round, Or, How to Bring Developing Countries in from the Cold”。

注釋：

（1）世界銀行最近對援助的評估研究（世界銀行1998）表明，在采取了正確的政策和體制的國家中，援助能夠非常有效地促進經(jīng)濟增長和減少貧困。

（2）1990年發(fā)展中國家人均受援助額為32.27美元，1997年的數(shù)額僅為22.41美元（世界銀行統(tǒng)計信息及管理分析數(shù)據(jù)庫）。

（3）卡普里奧與科林基比爾（1996）提出1977年至1995年間有六十九個國家面臨嚴重銀行危機；這一數(shù)目不包括近幾年中發(fā)生的數(shù)目。

約瑟夫·E.斯蒂格利茲，世界銀行高級副總裁、首席經(jīng)濟學家。

劉建進，學者，現(xiàn)居北京。

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（吳名）