張滿平

標準和知識產(chǎn)權(quán)本來是一個代表公共利益，一個代表私人權(quán)利，怎么攪到一起了？

標準中的知識產(chǎn)權(quán)問題，其公平的支點到底在哪兒？

標準和知識產(chǎn)權(quán)如果因為失衡而造成權(quán)利的濫用，將會造成怎樣的情形？

“商務(wù)部開始關(guān)注標準化和知識產(chǎn)權(quán)問題，并牽頭組織專家及各方面代表討論這個問題，還是頭一次”，出席5月16日由商務(wù)部世界貿(mào)易組織司主辦的“標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題”研討會的北大法學(xué)院副教授張平如是說，“商務(wù)部討論的這個問題是非常務(wù)實的”。

的確，商務(wù)部關(guān)注這樣的問題，本身就是來自于近年來中國企業(yè)所遭遇的標準、知識產(chǎn)權(quán)問題上的思考。繳納進入標準的專利許可費，曾讓我國不少企業(yè)吃盡了苦頭，影響的不僅僅是企業(yè)出口，甚至使個別行業(yè)遭受了重大打擊。

對于這次會議的目的，商務(wù)部世貿(mào)司副司長張向晨在研討會的開幕詞中說，召開這樣的會議，就是要適應(yīng)中國加入世貿(mào)組織新的形勢，把政府、學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界結(jié)合起來，共同分析在知識產(chǎn)權(quán)過程中，在標準化過程中，中國企業(yè)所遇到的障礙，共同維護中國企業(yè)合法權(quán)益。

這次會議集中了國內(nèi)在知識產(chǎn)權(quán)和標準領(lǐng)域的知名專家，他們從法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等方面對“標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題”的探討，無疑澄清了許多模糊的認識，豐富了消除障礙的途徑。事實上，中國政府5月23日向WTO正式提交的“關(guān)注標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題”的中國提案中，凝結(jié)著專家的思想和建議。

被動的局面下也可以有力出牌

中國人民大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長劉春田教授謙虛地說自己的研究領(lǐng)域是知識產(chǎn)權(quán)，對標準問題并不熟悉，但他還是以一個學(xué)者的敏銳目光意識到：本來已經(jīng)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于被動的中國，如果再加上標準的制約，如同雪上加霜。

劉春田將標準解釋得非常言簡意賅，他認為標準應(yīng)該是一種規(guī)格，一種由慣例積累起來的，通常是事后轉(zhuǎn)變的一種規(guī)格。很多跨國公司，依靠先進技術(shù)和財富支配能力，可以把技術(shù)以及由技術(shù)引起的游戲規(guī)則強加于他們，導(dǎo)致我們不但技術(shù)不如人，游戲規(guī)則也是不行。

所以就形成整個世界經(jīng)濟貿(mào)易的不平等，發(fā)展中國家和發(fā)達國家差距不是越來越縮小，而是越來越加大。

“我們到了置之死地而后生的地步了?！眲⒋禾锝ㄗh要從技術(shù)、經(jīng)濟、法律角度認真研究這個問題，必須形成一個互相配合的，體系化的，由各種知識相配合的一個團隊，上升到一個國家民族的高度去對這些問題提出我們相應(yīng)對策。

劉春田認為，中國政府首先要提出這樣的主張：標準問題是屬于游戲規(guī)則，確定標準屬于確定游戲規(guī)則，游戲規(guī)則應(yīng)該由游戲規(guī)則的參與者共同制定。就像踢足球一樣，我們雖然是弱隊，我們也知道世界杯是什么規(guī)則，我們也能夠通過提高技術(shù)，能夠參與。

對于產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，劉春田認為這是私人權(quán)利和公共利益的界碑。如果產(chǎn)品所設(shè)定的一系列準則、規(guī)格，造成了其它個體進入這個產(chǎn)業(yè)的障礙，權(quán)利就應(yīng)該受到限制。

劉春田認為，盡管中國在標準和知識產(chǎn)權(quán)上都處于劣勢，但是我們依然有可以依靠的力量。第一個是技術(shù)。技術(shù)的優(yōu)勢不是絕對的，是相對的，美國也不是什么技術(shù)都先進，中國也不是什么技術(shù)都落后。而且隨著社會的發(fā)展，再過若干年，中國的科技力量將有可能取得優(yōu)勢地位。

第二就是中國13億人的市場的力量，這是對技術(shù)標準產(chǎn)生絕對性作用的非常重要的資本，我們需要有一個標準，前提是解決自身的問題，理論認識和法律問題，這樣中國人也可以按照自己的需要、按照人類普遍的價值標準，確定一些原則。

注意國際貿(mào)易中標準的發(fā)展趨勢

來自中國國際貿(mào)易學(xué)會的施用海會長長期從事國際貿(mào)易環(huán)境研究，對于國際貿(mào)易中標準化發(fā)展的趨勢有著深刻的理解。

施用海認為，隨著經(jīng)濟全球化和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國際貿(mào)易中標準化問題越來越突出。一方面是標準化的范圍不斷擴大，呈橫向化發(fā)展，比如不僅衣服本身有標準，就連衣服生產(chǎn)的過程也提出了要求和標準，甚至還有企業(yè)管理過程的標準；另一方面，標準越來越苛刻，也就是縱向要求越來越高。

隨著以關(guān)稅為主的國際貿(mào)易壁壘的逐步減少，技術(shù)作為貿(mào)易壁壘的形式卻在不斷增加，這種技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅僅是表現(xiàn)為技術(shù)性，甚至還有對環(huán)境的要求，對社會的要求。標準的目的本來是以促進貿(mào)易發(fā)展為目的的，但當(dāng)標準中加入了知識產(chǎn)權(quán)問題，就往往容易導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)被國際貿(mào)易利用。

施用海認為，要成為一個具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際標準的擁有者，需要實力作保證，這對發(fā)展中國家來講比較困難，但是在一些領(lǐng)域內(nèi)，中國是可以做到的。比如，中國標準化協(xié)會家用電動雙動力的洗衣機標準，已經(jīng)拿到2006年世界的標準提案，如果通過的話，就可以成為世界洗衣機當(dāng)中通用的標準。從這個例子，施用海肯定地說：“中國有能力能夠更多地擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)的標準”。

紛爭背后的巨大經(jīng)濟利益驅(qū)動

標準也好，知識產(chǎn)權(quán)也好，之所以出現(xiàn)紛爭，其根本原因在于其背后的巨大經(jīng)濟利益驅(qū)動。因此，從經(jīng)濟學(xué)的角度去分析標準和知識產(chǎn)權(quán)問題，就顯得十分有意義。同時，在目前的紛爭中，以信息通信技術(shù)（ICT）為代表的高科技標準更為引人注目。從經(jīng)濟學(xué)角度去看ICT標準戰(zhàn)略以及政府的相關(guān)政策，中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所的朱彤博士認為不能忽略ICT產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

由于對最近對ICT標準中的知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注，朱彤提醒大家回想對于2G標準為什么企業(yè)那么自律并形成統(tǒng)一的標準，而對于3G卻經(jīng)過很多年也達不成一致。朱彤認為，其中一個很重要的原因是，當(dāng)時人們對于ICT產(chǎn)品技術(shù)標準帶來巨大收益沒有特別深刻的認識，當(dāng)時建立一個統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)要求壓倒一切，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展才能帶來巨大的利益。

在ICT產(chǎn)品的發(fā)展中，出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的概念。朱彤認為，從經(jīng)濟學(xué)角度下定義的話，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)就是ICT產(chǎn)品用戶規(guī)模用戶數(shù)量和產(chǎn)品價值之間函數(shù)關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使得市場中的用戶和企業(yè)的行為發(fā)生變化。對用戶來說，最大的行為特征就是行為和別人有關(guān)系，購買ICT產(chǎn)品，就意味著加入一個網(wǎng)絡(luò)，就為這個網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造價值。

朱彤說，正是這樣一個簡單重要機制，給后面很多行為產(chǎn)生影響。

第一種影響是創(chuàng)新過度效應(yīng)。廠商希望把這個效應(yīng)歸自己所有，因此為了防止對手模仿而加快創(chuàng)新的步伐。英特爾就是這樣，本來消費者、用戶可能并沒有那么大的需求，但英特爾卻從技術(shù)上主動往上推。從市場經(jīng)濟學(xué)來講，創(chuàng)新過度效應(yīng)浪費社會資源。

第二種影響是技術(shù)否定效應(yīng)。從用戶角度來講更喜歡新產(chǎn)品，喜歡新功能，但是廠商害怕使用新產(chǎn)品以后舊的用品會迅速被淘汰。典型的例子就是鍵盤的標準，偶然的因素導(dǎo)致的鍵盤排列，一個世紀以后還是這樣，效率更高的鍵盤卻沒有市場。

第三種影響是企鵝效應(yīng)。若沒有一只先下水的“企鵝”，其他“企鵝”就都持觀望態(tài)度。企業(yè)之間也是如此，這對新技術(shù)在市場上競爭產(chǎn)生非常大的影響。在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作用下，ICT產(chǎn)品市場上并不是選擇最優(yōu)的技術(shù)，對于企業(yè)競爭行為來講，最初競爭講標準聯(lián)盟，追求共同合作起來創(chuàng)造更大的網(wǎng)絡(luò)，形成一個網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

朱彤提醒，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)市場上采取各種手段限制造成反競爭的行為是必然的，但對于這一點上我們國家關(guān)注還不夠。

朱彤認為，作為跨國公司來講，他們是標準主導(dǎo)者。對于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，政府不能不干預(yù)，但是政府干預(yù)風(fēng)險非常大，因此作為政府來講，如何干預(yù)是一個很大挑戰(zhàn)。

朱彤最后說，就標準本身來講，要便利國際貿(mào)易而不是損害國際貿(mào)易，對于有些國家損害國際貿(mào)易不能聽之任之。

用上限和下限框定平衡

中國政法大學(xué)的馮曉青教授認為標準化和知識產(chǎn)權(quán)本來是一種平衡的制度，是一種利益平衡制度，如果一方濫用，可能會使私人權(quán)利、公眾利益造成很大損失。

那么什么是平衡又怎樣找到這樣一個平衡點？馮曉青認為，要制定權(quán)利保護和權(quán)利限制維持平衡的政策。國家在制定相關(guān)原則時要考慮這個制度的下限原則，即不能影響到對于知識創(chuàng)造者的激勵，不能影響知識創(chuàng)造積極性。如果這個制度不能調(diào)動積極性，那么對于知識產(chǎn)權(quán)的保護水平肯定就低了。同時還要有上限原則，這個制度不能夠損害國家社會公正，不能損害必要的公眾利益。

馮曉青認為，要解決知識產(chǎn)權(quán)在標準化領(lǐng)域中被濫用，防止產(chǎn)生不適當(dāng)?shù)膲艛唷，F(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，從國家之間確實存在很大的不平衡，發(fā)展中國家在技術(shù)方面處于劣勢，發(fā)達國家占據(jù)優(yōu)勢，對市場進行壟斷。因此，馮曉青建議要從法學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)角度研究一些宏觀政策、原則，反對私人權(quán)利在標準化里面進一步濫用。對此，馮曉青提出幾點建議：對標準化中知識產(chǎn)權(quán)濫用行為、壟斷行為要高度重視，在發(fā)展中國家處于劣勢情況下，必要時要采取必要的措施；加強標準化中知識產(chǎn)權(quán)意識，加強政策研究，防止發(fā)達國家利用標準化知識產(chǎn)權(quán)策略，進一步壟斷中國技術(shù)市場；重視企業(yè)標準化研究，提倡企業(yè)集團、企業(yè)聯(lián)盟通過產(chǎn)業(yè)協(xié)會逐漸形成企業(yè)的標準，上升到行業(yè)標準、國家標準，甚至國際標準；大力實施國家知識產(chǎn)權(quán)專利工程，龐大的知識產(chǎn)權(quán)專利工程應(yīng)該包括標準化中的知識產(chǎn)權(quán)。

政府要找準政策的切入點

北京大學(xué)法學(xué)院張平副教授認為，新技術(shù)的發(fā)展以及專利權(quán)追求利益最大化，這是無法繞開的現(xiàn)實。政府在介入標準戰(zhàn)略政策時，必須以現(xiàn)實狀況為基礎(chǔ)，了解產(chǎn)業(yè)環(huán)境，把整個制度、理念弄清楚以后，找準政策的切入點。

對于在標準中的知識產(chǎn)權(quán)濫用問題，張平建議，從政府角度來講，要構(gòu)建一種制度，在知識產(chǎn)權(quán)制度本身里面反對濫用的規(guī)范，同時在知識產(chǎn)權(quán)以外，必須也有這樣的保證?！斑@是政府的作用，中國政府這方面還有很大的工作要去做”，張平強調(diào)，“中國的反壟斷法目前還沒有出臺，即使出臺能解決多少標準中的知識產(chǎn)權(quán)濫用問題，我也不是很樂觀”。張平表示不樂觀的原因是因為在制定這個法律過程當(dāng)中，立法起草專家可能并沒有意識到這個問題的重要性。因此，張平認為必須還有專門配套的法律法規(guī)。

高新技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)讓我們很難單獨面對知識產(chǎn)權(quán)問題。企業(yè)要發(fā)展就必須購買專利，就要遵循標準，否則就無法進入國際市場，這無論是對中國企業(yè)還是外國企業(yè)來說，都面臨著雙重的擠壓。作為世界貿(mào)易組織的正式成員，中國越來越關(guān)注標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題，并有權(quán)力和能力提出中國的關(guān)注，要求得到合理的解釋。標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題是一個隨著技術(shù)的發(fā)展而不斷變化的一個命題，當(dāng)更多的研究機構(gòu)、企業(yè)和政府相關(guān)部門更加深入研究這個命題的時候，我們相信，中國提案將會變成一個世界答案。