摘 要：發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，必須以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，走跨越式發(fā)展道路。通過(guò)優(yōu)先發(fā)展教育，快速增加人力資本存量積累，實(shí)現(xiàn)人力資本趕超，是提升要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突破性升級(jí)和跨越式趕超的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。
　　關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)；人力資本；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變；趕超
　　
　　在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，是所有落后國(guó)家在經(jīng)濟(jì)起飛階段制定的發(fā)展目標(biāo)。趕超是一個(gè)以不平衡的跳躍式發(fā)展為特征的超常規(guī)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式和過(guò)程，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)超常規(guī)的增長(zhǎng)速度、跨越式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和高級(jí)化，經(jīng)濟(jì)趕超的過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的“蛙跳”過(guò)程。近年來(lái)，理論界對(duì)于發(fā)展中國(guó)家應(yīng)采取什么樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略存在較大的分歧。主要有三類觀點(diǎn)：一是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論，二是后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，三是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。本文試從對(duì)這三種發(fā)展戰(zhàn)略的分析入手提出落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的戰(zhàn)略選擇。
　　
　　一、三種經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的關(guān)系
　　
　　北大經(jīng)濟(jì)學(xué)教授林毅夫等從對(duì)趕超戰(zhàn)略的批判入手，借助于國(guó)際分工和貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)理論，提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論。該理論認(rèn)為，落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的根本差別在于要素稟賦結(jié)構(gòu)的差別，發(fā)展中國(guó)家要趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)該定位于盡快地提升本國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)。遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，會(huì)使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)具有競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，資本積累的速度將遠(yuǎn)高于勞動(dòng)力和自然資源增加的速度，要素稟賦結(jié)構(gòu)得到較快的提升。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也會(huì)自然而然地升級(jí)。
　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家列維和格申克龍最早提出了后發(fā)式現(xiàn)代化的論點(diǎn)，為后起國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超提供了理論依據(jù)。胡漢昌和郭熙保認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在資本、技術(shù)、制度、結(jié)構(gòu)和發(fā)展意識(shí)等五個(gè)方面，具有成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的特點(diǎn)，而由于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略有一系列的缺陷，不能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體戰(zhàn)略，因此，漸進(jìn)式、分步式的追趕戰(zhàn)略即后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是可行的選擇。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論者對(duì)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論也持不認(rèn)同態(tài)度。廖國(guó)民和王永欽認(rèn)為，一國(guó)即使具有資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，如果存在技術(shù)劣勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，該國(guó)的產(chǎn)業(yè)也必將缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，不可能從專業(yè)化分工和國(guó)際貿(mào)易中獲得持久的好處。而一國(guó)哪怕不具有資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，但如果交易效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在比較優(yōu)勢(shì)，該國(guó)在分工中同樣具有競(jìng)爭(zhēng)力，能夠充分享受到專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的內(nèi)生比較利益，從而能較快地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換f251281a42890fe8f405360bba330e83bd0ea31eeb7b87fe3644d2baad3627c2代并實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂。
　　實(shí)際上，不論是后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論還是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，與比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論不存在根本的對(duì)立，也不是相互取代的關(guān)系。后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)際上就是落后國(guó)家來(lái)自于落后本身的優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)是落后國(guó)家培育和提升其要素稟賦結(jié)構(gòu)并形成比較優(yōu)勢(shì)的主要途徑，因此，后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論不僅不會(huì)否定比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論，后發(fā)優(yōu)勢(shì)本身就構(gòu)成了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論的內(nèi)容。比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)兩種理論雖然都直接地構(gòu)成一種國(guó)際貿(mào)易理論，但是，兩種理論的自然延伸又都構(gòu)成一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。一個(gè)國(guó)家和企業(yè)一樣，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得離不開比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程就是比較的過(guò)程，因此，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)內(nèi)生于比較優(yōu)勢(shì)。
　　本文認(rèn)同林毅夫教授的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論對(duì)一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和路徑的解釋，但同時(shí)也注意到該理論在解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超方面尚有不充分的地方。
　　
　　二、落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的基礎(chǔ)和前提是人力資本趕超
　　
　　比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論雖然揭示了一國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，但要素稟賦結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)性不具有先驗(yàn)性，而是具有后驗(yàn)性。即一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是以其要素稟賦結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)和支撐的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須符合要素稟賦結(jié)構(gòu)狀況，但要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)并不必然地帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)及其競(jìng)爭(zhēng)力的加強(qiáng)。在開放經(jīng)濟(jì)中，由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程必然要受到國(guó)際分工格局的動(dòng)態(tài)影響，對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，甚至?xí)驍嗥洚a(chǎn)業(yè)升級(jí)的自然過(guò)程。由于落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在要素稟賦結(jié)構(gòu)的劣勢(shì)，其比較優(yōu)勢(shì)必然是由低級(jí)要素所決定的優(yōu)勢(shì)。這種低級(jí)要素所決定的優(yōu)勢(shì)很容易被發(fā)達(dá)國(guó)家高級(jí)要素優(yōu)勢(shì)所替代而喪失優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中必然存在落后國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)與其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分離。發(fā)展中國(guó)家本身所具有的比較優(yōu)勢(shì)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中可能會(huì)變成劣勢(shì)，這必將影響到國(guó)內(nèi)有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)剩余的積累速度，從而延緩產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略認(rèn)為，德、美、日、韓等實(shí)現(xiàn)趕超和后起的國(guó)家，其要素稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在對(duì)應(yīng)性，是根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)的外生變量所做出的正確戰(zhàn)略抉擇，但問(wèn)題是，這些國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)的要素稟賦結(jié)構(gòu)是如何形成的，是否是遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的結(jié)果？?jī)H僅遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略能否使落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超？
　　趕超戰(zhàn)略的重點(diǎn)在于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇和發(fā)展戰(zhàn)略。落后國(guó)家要通過(guò)跨越式發(fā)展實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕甚至超越，必須經(jīng)歷一個(gè)要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)躍升引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變的過(guò)程，從而快速建立起在前沿產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)在高端產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)上，而不是發(fā)展中國(guó)家依據(jù)現(xiàn)有資源稟賦優(yōu)勢(shì)所決定的低端產(chǎn)業(yè)上。
　　要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)躍升的實(shí)現(xiàn)發(fā)生在人力資本存量的增加上。要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升通常是指資本豐裕程度的提高，但物質(zhì)資本的增加并不會(huì)給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)產(chǎn)業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)方面的優(yōu)勢(shì)。因?yàn)槲镔|(zhì)資本積累所產(chǎn)生的收益遞減會(huì)使得發(fā)展中國(guó)家在人均收入低下、經(jīng)濟(jì)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)時(shí)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)停滯不前，無(wú)法縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)水平上的差距。在這種情況下，發(fā)展中國(guó)家無(wú)論如何提高自己經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄率，無(wú)論如何從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)物質(zhì)資本、引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，都無(wú)法擺脫貧窮落后的命運(yùn)。但是，如果發(fā)展中國(guó)家在積累物質(zhì)資本的同時(shí)，注重提高人均人力資本水平，逐步提高本國(guó)人力資本儲(chǔ)蓄率，則發(fā)展中國(guó)家就有可能像二戰(zhàn)后的日本和20世紀(jì)60-90年代的亞洲“四小龍”那樣，實(shí)現(xiàn)比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)上追趕甚至超過(guò)許多發(fā)達(dá)國(guó)家。通過(guò)低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)模仿，可以使發(fā)展中國(guó)家技術(shù)變遷的速度快于發(fā)達(dá)國(guó)家。但技術(shù)模仿和引進(jìn)必須與資本積累特別是人力資本積累相結(jié)合，才能轉(zhuǎn)化為趕超的速度。在技術(shù)引進(jìn)和模仿的過(guò)程中缺少人力資本的積累，技術(shù)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)提升就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，從而產(chǎn)業(yè)的跨越式變遷和經(jīng)濟(jì)趕超就不可能實(shí)現(xiàn)。因此，發(fā)展中國(guó)家最終能趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)只能是在人力資本方面，經(jīng)濟(jì)的趕超首先在于人力資本的趕超。日、韓等國(guó)創(chuàng)造了“東亞奇跡”，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，就是在遵循比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，通過(guò)人力資本的率先趕超而達(dá)到的。
　　人力資本與其他要素相比，最大的優(yōu)勢(shì)就在于其投資收益的遞增性和對(duì)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張所起到的持續(xù)性支持，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越向高級(jí)化發(fā)展，人力資本的這種優(yōu)勢(shì)就越明顯。人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有能動(dòng)性和不可替代性，而且，研究表明，20世紀(jì)以來(lái)人力資本本身在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率超過(guò)了物質(zhì)資本。物質(zhì)資本的增加永遠(yuǎn)不能為發(fā)展中國(guó)家提供超越發(fā)達(dá)國(guó)家的決定性優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)要想得到發(fā)揮，人力資本的積累對(duì)于快速提高比較優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的突破性發(fā)展是不可替代的。
　　
　　三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變性提升和經(jīng)濟(jì)趕超
　　
　　發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，關(guān)鍵是發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)變遷速度從而產(chǎn)業(yè)變遷速度要快于發(fā)達(dá)國(guó)家。在這個(gè)過(guò)程中，人力資本的積累和提升是起先導(dǎo)和制約作用的，這是一個(gè)“干中學(xué)”的過(guò)程，更重要的是對(duì)創(chuàng)新思想和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。人力資本存量的快速增加必須由政府刻意而為，教育是人力資本投資的主要途徑。歷史上成功的經(jīng)濟(jì)趕超都是由落后國(guó)家優(yōu)先發(fā)展教育、增加人力資本積累開始的。日、韓等國(guó)正是由于優(yōu)先發(fā)展教育和科技，積累了人力資本的優(yōu)勢(shì)，才使得要素稟賦結(jié)構(gòu)得以跨越式提升，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。各國(guó)在選擇產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向時(shí)所具備的要素稟賦及比較優(yōu)勢(shì)是注重人力資本投資，通過(guò)人為扶持所獲得的，不是比較優(yōu)勢(shì)自然提升的緩慢結(jié)果。所以，一方面要看到，日本和四小龍?jiān)诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展上是遵循了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的，另一方面，還應(yīng)當(dāng)看到，這個(gè)比較優(yōu)勢(shì)的獲得正是他們優(yōu)勢(shì)躍升的結(jié)果，而不是漸進(jìn)取得的。
　　日本在20世紀(jì)60年代重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)是鋼鐵、機(jī)械、汽車、石油化工、造船、電力，70年代是計(jì)算機(jī)、集成電路、計(jì)算機(jī)軟件，80年代以來(lái)是能源、信息、材料、生物工程等。如果單從要素稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)看，日本當(dāng)時(shí)在這些產(chǎn)業(yè)上并不具有比較優(yōu)勢(shì)，但在開放的經(jīng)濟(jì)中，人力資本的優(yōu)勢(shì)使得日本能夠集聚足夠的物資資源和資本，克服要素稟賦的劣勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的跨越式發(fā)展并取得較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。同樣，韓國(guó)在20世紀(jì)60年代重點(diǎn)發(fā)展輕工業(yè)，70年代重點(diǎn)發(fā)展重化工業(yè)，80年代進(jìn)入信息產(chǎn)業(yè)，并在這些產(chǎn)業(yè)上取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，人力資本的積累也是主要的推動(dòng)力。
　　從長(zhǎng)期來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)會(huì)逐步提升，但由此所取得的比較優(yōu)勢(shì)往往只能是發(fā)達(dá)國(guó)家多年前的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家工業(yè)品出口的不斷增加也往往是來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)所放棄的。如果發(fā)展中國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)沒(méi)有一個(gè)跨越式的提升過(guò)程，落后將是長(zhǎng)期的，循著發(fā)達(dá)國(guó)家曾經(jīng)走過(guò)的老路去實(shí)現(xiàn)趕超的希望是渺茫的。日、韓等國(guó)如果沒(méi)有通過(guò)優(yōu)先發(fā)展教育來(lái)增加人力資本存量的積累，就不可能突破產(chǎn)業(yè)快速升級(jí)的瓶頸，實(shí)現(xiàn)跨越式趕超。發(fā)展中國(guó)家要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，應(yīng)遵循“人力資本先行追趕—技術(shù)追趕—產(chǎn)業(yè)躍升—經(jīng)濟(jì)趕超”的路徑，重在發(fā)揮人的優(yōu)勢(shì)。人力資本存量的增加既是落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的關(guān)鍵所在，也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展并保持其競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。
　　作者單位：南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
　　
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