章劍鋒

過度采取投資激勵(lì)措施，使得企業(yè)傾向于從優(yōu)惠政策中獲利，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。創(chuàng)新有風(fēng)險(xiǎn)，如果不需要?jiǎng)?chuàng)新就能獲得支持和超額利潤，企業(yè)是不愿意費(fèi)力搞創(chuàng)新的。

不久之前，國務(wù)院頒布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，這是繼2006年公布的《國家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃》的又一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略文本，后者提出了要建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提高到國家戰(zhàn)略高度，前者延續(xù)了這一構(gòu)想。

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國家競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有助于中國企業(yè)參與全球化產(chǎn)業(yè)分工，建立可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在國際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提到要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，為此還確定了提升中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的戰(zhàn)略目標(biāo)。上一個(gè)月，當(dāng)國務(wù)院副總理王岐山率團(tuán)出席第四次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話的時(shí)候，他也曾撰文談及，這一新戰(zhàn)略是中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的里程碑，將促進(jìn)中國國內(nèi)創(chuàng)新，使中國巨大的人力資源轉(zhuǎn)化為智力資源。

現(xiàn)在人們一如既往關(guān)心如下兩個(gè)問題，即中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，以及對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。鑒于這些問題，本刊記者專訪了全國人大常委、國務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)部部長(zhǎng)呂薇。多年以來，呂薇教授一直在從事自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面的研究，在中國，她是該領(lǐng)域少數(shù)幾位知名的研究專家之一。

自主創(chuàng)新的道路

《南風(fēng)窗》：據(jù)您的研究，目前中國企業(yè)自主創(chuàng)新處于何種水平?

呂薇：“自主創(chuàng)新”是針對(duì)過多依賴外部技術(shù)，防止國內(nèi)企業(yè)技術(shù)“空心化”而言。雖然中國已成為世界制造大國，但與發(fā)達(dá)國家相比，中國制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的最大差距是缺乏創(chuàng)新能力，大部分設(shè)計(jì)和制造技術(shù)依靠引進(jìn)，缺乏具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，原創(chuàng)性技術(shù)和產(chǎn)品更少。沒有自主創(chuàng)新能力，沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就不可能真正成為制造中心，只能是加工中心。現(xiàn)代化和競(jìng)爭(zhēng)力是買不來的。

盡管目前企業(yè)的研究開發(fā)支出占全社會(huì)的份額已經(jīng)接近70％，也涌現(xiàn)出華為、中興、聯(lián)想、海爾等依靠創(chuàng)新帶動(dòng)發(fā)展的知名企業(yè)，但總體上看，企業(yè)還沒有成為真正的創(chuàng)新主體。目前企業(yè)的研究開發(fā)投入強(qiáng)度較低，大部分企業(yè)現(xiàn)在依靠低勞動(dòng)力成本和資源價(jià)格去進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在技術(shù)上靠模仿和引進(jìn)。

當(dāng)前，大中型企業(yè)平均研發(fā)支出占銷售收入0．7％，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)不到0．6％。有研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量下降。1990年大中型企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)的占54％，2006年僅占23％。大部分企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不健全，缺乏靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和國際規(guī)則的能力。將近99％的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，60％以上的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。

《南風(fēng)窗》：照此說來，中國沒有自主創(chuàng)新的企業(yè)存在嗎?

呂薇：不能這樣說。只能說企業(yè)的自主創(chuàng)新步伐較慢。實(shí)際上，這些年中國企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)支出還是在增加的。這個(gè)比例從1987年的30％增加到2006年的71％。這些研發(fā)投入，還是以大中型企業(yè)為主，企業(yè)自籌為主。

可以看到，部分企業(yè)已具備較好創(chuàng)新基礎(chǔ)。少數(shù)企業(yè)掌握了自主創(chuàng)新的核心技術(shù)，大部分企業(yè)處于引進(jìn)技術(shù)消化吸收改進(jìn)創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的階段，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵和領(lǐng)先技術(shù)仍掌握在外國企業(yè)手中。不少行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)從引進(jìn)技術(shù)或生產(chǎn)線開始，經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)期消化、積累，已具備基本的改進(jìn)創(chuàng)新能力，出現(xiàn)一批依靠創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。

《南風(fēng)窗》：雖然技術(shù)對(duì)外依存度有所下降，但還是能夠看出，企業(yè)的自主創(chuàng)新步子不快，這是什么原因?

呂薇：主要還是政策不配套。一方面，各種所有制企業(yè)在資源獲得和政策方面尚存在不同的待遇。如政府資源和社會(huì)資源傾向于國有企業(yè)，中國國有企業(yè)的數(shù)量不到5％，獲得銀行企業(yè)貸款的70％左右；外資企業(yè)在稅收和土地獲得方面通常比國內(nèi)企業(yè)享有優(yōu)惠政策；在部分領(lǐng)域還存在壟斷經(jīng)營權(quán)，缺乏競(jìng)爭(zhēng)。

另一方面，過度采取投資激勵(lì)措施，使得企業(yè)傾向于從優(yōu)惠政策中獲利，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。目前各級(jí)政府掌控資源，如稅收、土地、勞動(dòng)力價(jià)格等，許多地方的政策以鼓勵(lì)投資為主。創(chuàng)新有風(fēng)險(xiǎn)，如果不需要?jiǎng)?chuàng)新就能獲得支持和超額利潤，企業(yè)是不愿意費(fèi)力搞創(chuàng)新的。

此外，創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)出口不暢。現(xiàn)行政策大都是支持技術(shù)供應(yīng)方，重點(diǎn)鼓勵(lì)增加科技投入，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)培育明顯不足。企業(yè)和政府都不愿為創(chuàng)新承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，寧愿花高價(jià)購買外國技術(shù)和產(chǎn)品，甚至寧愿使用國外不成熟的技術(shù)，也不愿意使用國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品，國內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)缺乏市場(chǎng)出口。比如進(jìn)口高技術(shù)設(shè)備可以減免增值稅，購買進(jìn)口設(shè)備可用外國政府的優(yōu)惠買方信貸，而買國內(nèi)設(shè)備沒有這些政策。在一定程度上，國產(chǎn)裝備不能與進(jìn)口裝備公平競(jìng)爭(zhēng)。政府采購政策沒有充分體現(xiàn)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的原則。

《南風(fēng)窗》：我們也注意到，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量這些年增長(zhǎng)很快，要是照此說來，又有多少是有質(zhì)量的增長(zhǎng)？

呂薇：質(zhì)量是有待提高。我有一組數(shù)據(jù)，國內(nèi)授權(quán)專利從2001年的99271件增加到2007年的301632件，發(fā)明專利的比例從5．42％增加到10．59％。中國受理的發(fā)明專利申請(qǐng)量位居世界第五位，在專利合作條約(PCT)的專利申請(qǐng)進(jìn)入世界前10位；各類商標(biāo)申請(qǐng)總量連續(xù)4年位居世界第一，商標(biāo)國際注冊(cè)申請(qǐng)量進(jìn)人世界前8位。

但是，與外國專利相比，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量有差距。2005年盡管我們進(jìn)入了國際專利的前10位，但是中國公民申請(qǐng)國際專利不到2％。雖然已經(jīng)成為商標(biāo)大國，但是世界知名品牌很少；中國的三方(美國、日本和歐洲)專利不到世界的1％。

中國已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增長(zhǎng)階段。沒有數(shù)量就不可能有質(zhì)量，但沒有質(zhì)量也不可能真正形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在鼓勵(lì)增加數(shù)量的同時(shí)，要采取相應(yīng)政策提高質(zhì)量，節(jié)約保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本；加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和政策的評(píng)估，防止誤導(dǎo)企業(yè)行為。

《南風(fēng)窗》：有什么樣的辦法可以提高企業(yè)有質(zhì)量的自主創(chuàng)新動(dòng)力和能力?需要按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論給予他們相應(yīng)激勵(lì)嗎?

呂薇：自主創(chuàng)新不等于關(guān)起門來自己搞研發(fā)，而是在開放條件下以我為主導(dǎo)的創(chuàng)新。目前，國際上技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)出現(xiàn)新趨勢(shì)。有些新技術(shù)的研究開發(fā)難度大，成本高，單個(gè)企業(yè)往往難以支撐巨大的研究開發(fā)費(fèi)用，需要聯(lián)合開發(fā)。甚至一些競(jìng)爭(zhēng)者之間結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，聯(lián)合研究開發(fā)共享技術(shù)，或者相互交換技術(shù)。另外，為了提高研究開發(fā)效率，研究開發(fā)的分工細(xì)化，出現(xiàn)一些專業(yè)技術(shù)公司，企業(yè)研究開發(fā)外包增加。因此，自主創(chuàng)新是從國家整體利益出發(fā)，根據(jù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)需要，充分利用國內(nèi)外科技資源，以我為主進(jìn)行研究開發(fā)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

此外，要通過稅收、金融等政策促進(jìn)企