韓錦綿　馬曉強(qiáng)

摘要 隨著人口增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，水資源的不斷稀缺引發(fā)了中國水權(quán)市場培育和建設(shè)問題。 為了探討中國水權(quán)市場的發(fā)育狀況和基本特征，明確其未來發(fā)展方向，進(jìn)一步促進(jìn)我國水資 源的利用效率的提高和節(jié)水型社會的建設(shè)，本文基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論 和分析方法來論證中國水權(quán)市場的構(gòu)架和運(yùn)行，認(rèn)為中國水權(quán)市場呈現(xiàn)兩級三類水權(quán)市場共 生與過渡的特征，進(jìn)而從縱向剖析水資源初始產(chǎn)權(quán)分配市場和水資源產(chǎn)權(quán)的交易市場這兩級 水市場，認(rèn)為前者要注重公平性，后者則要注重效率性，又從橫向分析了由地區(qū)間水權(quán)交易 市場、部門間水權(quán)交易市場和農(nóng)戶間水權(quán)交易市場組成的三類水市場，最后提出了中國兩級 三類水權(quán)交易市場構(gòu)建和運(yùn)行的對策思路。

關(guān)鍵詞 初始水權(quán)；水權(quán)交易；地區(qū)間水權(quán)交易；部門間水權(quán)交易；農(nóng)戶水權(quán)交易

中圖分類號 F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104(2008)05-0161-07

20世紀(jì)80年代以來，我國水資源的稀缺性加劇，再加上水資源本身的替代性和需求彈性小 ，我國理論界從20世紀(jì)90年代中后期開始思考和探討市場機(jī)制對水資源的配置，解決節(jié)水的 激勵和 浪費水的約束問題，對水資源使用中的外部性加以治理，我國當(dāng)前實踐中也在進(jìn)行水權(quán)市場 的試點，一些缺水地區(qū)的水市場正在形成。不少學(xué)者都認(rèn)為通過界定水權(quán)、投資節(jié)水，轉(zhuǎn)讓 水權(quán)可以啟動市場引擎，發(fā)揮市場在水資源產(chǎn)權(quán)配置中的作用。那么該市場的基本構(gòu)架如何 ，其主要內(nèi)容又是什么，如何推動該構(gòu)架的搭成和運(yùn)行?本文試圖解決此類問題。

1 文獻(xiàn)述評

學(xué)術(shù)界關(guān)于中國水權(quán)市場問題的研究，主要從以下4條主線展開。

1.1 水權(quán)市場的內(nèi)涵和功能

首先對于水權(quán)市場范疇的界定。姜文來認(rèn)為，“水權(quán)市場即進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓的場所”┆ ［1 ］。胡繼連等認(rèn)為，“所謂市場即商品交易關(guān)系的總和。所謂水權(quán)市場即水權(quán)交易關(guān)系的 總和”。具體包括交易主體、交易客體、交易方式或交易規(guī)則［2］。其次，對水權(quán) 市場功能在理論界存在不同意見。比如認(rèn)為市場在配置水資源時無效、失靈，水資源配置甚 至無需市場，政府可以通過諸如流域管理等方式達(dá)到水資源配置目的［3～4］。張岳 指 出，“水資源是一種公共資源，為維持其資源特性，其開發(fā)利用條件的改善和保護(hù)是一種公 共事務(wù)。”“公共事務(wù)不能由市場主體來完成，市場在處理公共事務(wù)上是無功能的，失效的 ?！保?］這些認(rèn)識均有其局限性，孤立強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為的無約束性在理論和實踐上都 難以成立。而有相當(dāng)部分學(xué)者承認(rèn)水資源市場的積極功能，認(rèn)可水資源利用問題上可以引入 水權(quán)市場，通過市場機(jī)制得以配置，這應(yīng)該是我國水資源配置制度改革發(fā)展的未來方向。汪 恕誠強(qiáng)調(diào)了水權(quán)轉(zhuǎn)換的重大意義［6］。陳安寧從一般自然資源產(chǎn)權(quán)制度改革的角度 ，提出要確立符合市場經(jīng)濟(jì)體制的自然資源的流轉(zhuǎn)制度，自然資源產(chǎn)權(quán)制度改革的目標(biāo)模式 就要使其交易逐步實現(xiàn)市場化。法律上應(yīng)允許經(jīng)營使用者之間可以按市場規(guī)則來進(jìn)行自然資 源使用權(quán)的自由交易。馬曉強(qiáng)，韓錦綿認(rèn)為，可交易水權(quán)制度 有利于提高水資源配置效率和利用效率［7］。這些討論對于中國水權(quán)市場的建立無 疑 起到積極的促進(jìn)作用，也從理論上拓展了產(chǎn)權(quán)理論、交易費用理論、自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)等有關(guān) 理論在水資源管理和利用領(lǐng)域的應(yīng)用，逐漸形成水權(quán)市場的理論框架。

1.2 水權(quán)市場交易價格

國外學(xué)者重點研究水權(quán)價格形成的影響因素。Bonnie G.Colby認(rèn)為，作為非純粹商 品的水權(quán) 的價格具有分散性。水權(quán)的單位價格與時間上的優(yōu)先權(quán)、地理上的適應(yīng)性和購買者的參與成 正相關(guān)關(guān)系，與交易的大小、獲得水的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成反相關(guān)關(guān)系［8］。Young 和M ichelsen的研究表明即使是同質(zhì)水權(quán)(即水權(quán)具有相同的優(yōu)先權(quán)、供給可靠性、制度要求、 供水位置和市場條件)，其價格隨時期的不同也有很大的變化［9］。Saliba通過調(diào)查 發(fā)現(xiàn)，在美國西部，永久水權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格水平差異明顯，每單位水權(quán)價格從幾百到幾千美元 不等。Colby認(rèn)為區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)移能力(制度和地貌限制)、交易和信息成本等是水商品產(chǎn)生異質(zhì) 性的主要原因［10］。Goodman和Howe把區(qū)域之間水權(quán)價格水平的變化歸因于水的用 途和制度約束的不同，而同一區(qū)域內(nèi)水價的變化歸因于水商品的異質(zhì)性［11］。Mich elsen通過進(jìn)一步研究認(rèn)為，人們的理性預(yù)期是同質(zhì)水權(quán)價格變化的主要┰因。

韓錦綿等：共生與過渡：中國水權(quán)市場的構(gòu)架和運(yùn)行中國人口?資源與環(huán)境 2008年 第5期國內(nèi)學(xué)者主要研究了水權(quán)價格的內(nèi)涵及其產(chǎn)生的制度基礎(chǔ)，以及影響水權(quán)價格的因素等。劉 樹杰認(rèn)為水權(quán)價格是用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格，也就是水的配額價格或用水指標(biāo)的價格。其產(chǎn)生源 于資源水初始所有權(quán)即用水權(quán)分配的非市場制度［12］。張仁田等認(rèn)為水權(quán)交易價格 因水權(quán)交易形式不同而存在很大差異，臨時性的水權(quán)交易價格相對低，永久性水權(quán)交易的價 格相對較高［13］。田圃德等分析了水權(quán)價格的影響因素、水權(quán)的轉(zhuǎn)移過程、水權(quán)價 格的確定以及水權(quán)價格的管制和確認(rèn)［14］。趙壁等認(rèn)為水權(quán)和水權(quán)讓渡是水務(wù)市場 化的制度前提，水權(quán)價格源于初始水權(quán)分配的非市場制度［15］。沈滿洪認(rèn)為水權(quán)交 易中的交易成本主要由搜尋信息的成本、討價還價的成本、簽訂合約的成本、水權(quán)計量的成 本等7種成本組成［16］。李肅清認(rèn)為水權(quán)轉(zhuǎn)換價格是由高耗水(有節(jié)水潛力)低收益 的農(nóng)灌水權(quán)，向高收益的工業(yè)企業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)換的價格，水權(quán)轉(zhuǎn)換價格應(yīng)是水權(quán)水價、工程管理 補(bǔ)償水價、水權(quán)轉(zhuǎn)換新建工程造價水價等7項之和［17］。

1.3 中國水權(quán)市場的特征

張岳指出，中國水市場是一個有條件的市場，并強(qiáng)調(diào)在水市場形成和建立過程中應(yīng)當(dāng)研究對 農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題［18］。他從具體國情和水情視角強(qiáng)調(diào)了中國水權(quán)市場矯正問題 ，需要重視社會公平，具有積極意義。胡鞍鋼認(rèn)為中國的水資源配置應(yīng)采取既不同于“指令 配置”也不同于“完全市場”的“準(zhǔn)市場”。其實施可以由“政治民主協(xié)商制度”和“利益 補(bǔ)償機(jī)制”等輔助機(jī)制來保障，以協(xié)調(diào)地方利益分配，達(dá)到同時兼顧優(yōu)化流域水資源配置的 效率目標(biāo)和縮小地區(qū)差距、保障農(nóng)民利益的公平目標(biāo)［19］。汪恕誠等認(rèn)為，我國的 水市場只能是一個準(zhǔn)市場［20］。石玉波指出，水市場只是在不同地區(qū)和行業(yè)部門之 間發(fā)生水權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的一種輔助手段，水權(quán)市場是一種“擬市場”，表現(xiàn)在不同地區(qū)和部門 在進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓談判時引用市場機(jī)制的價格手段，而該市場只能是由水行政主管部門或其派 出 機(jī)構(gòu)來組織［21］。孟志敏從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度認(rèn)為，水權(quán)市場有效運(yùn)作的基本前提 是對供求關(guān)系有非常清楚的基本信息。張郁等從合約經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度認(rèn)為水權(quán)交易合約化利于 形成供求平衡機(jī)制、利于穩(wěn)定價格、利于企業(yè)克服盲目性。胡繼連等探討了我國水權(quán)市場的 基本構(gòu)造、建設(shè)方法及相關(guān)制度建設(shè)［22］。

1.4 中國水市場建設(shè)的研究

胡繼連指出，決定水權(quán)市場（主要指水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場）發(fā)育情況的主要因素是水權(quán)界定的清晰 程度、水權(quán)收益的穩(wěn)定程度和水權(quán)轉(zhuǎn)讓的費用高低等［23］。黃河提出，要建立一個 有效、公平和持續(xù)發(fā)展的水市場，就要創(chuàng)建與土地所有權(quán)分離的可交易水權(quán)的制度，建立相 應(yīng)的獨立于買賣雙方的公正和管理單位，制定保護(hù)第三方利益的制度以及解決沖突的機(jī)制 ［24］。李原園等分析了水市場的作用、水市場的特征,結(jié)合水市場現(xiàn)狀, 提出了培 育 水市場的措施、水權(quán)交易的基本模式和實施水權(quán)制度的保障措施［25］。

總之，目前關(guān)于水權(quán)問題的基礎(chǔ)理論研究非常活躍，一些基本范疇和原理也日漸成型，也不 乏比較系統(tǒng)的成果。同時，不斷有新問題被納入研究視野，諸如水權(quán)市場規(guī)制、水權(quán)交易監(jiān) 管等問題開始受到各界關(guān)注，但已有研究對于中國水權(quán)交易市場的構(gòu)架問題探討還很少，而 該問題又涉及到培育和發(fā)展水權(quán)市場的基本方向和目標(biāo)。

2 中國水權(quán)市場架構(gòu)

一般而言，市場是隨著商品交換的出現(xiàn)而產(chǎn)生和發(fā)展起來的,并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步發(fā)揮 著不可或缺的重要作用。市場的基本功能主要有:①提供商品交易的場所和途徑； ②形成市 場平均價格；③調(diào)節(jié)商品供求關(guān)系；④優(yōu)化資源配置、提高資源利用效率；⑤調(diào)節(jié)國民收入 再分配。據(jù)此，我們認(rèn)為水權(quán)市場就是指對水資源及其權(quán)利（束）進(jìn)行交換的關(guān)系總和。

根據(jù)我們調(diào)查和研究，中國水權(quán)市場的基本架構(gòu)可概括為兩級三類水權(quán)市場。級是縱向概念 ，類是橫向并行概念，兩橫三縱搭建中國水權(quán)交易市場的立體架構(gòu)。中國水權(quán)市場從縱向來 看，可以分為兩級水權(quán)市場，一級是初始水權(quán)配置，二級是水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換使用市場。二級 水權(quán)交易市場又包含地區(qū)間水權(quán)交易市場、部門間水權(quán)轉(zhuǎn)換市場和農(nóng)戶水權(quán)交易市場三類。 兩級水權(quán)市場分別遵循著不同的價值標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行規(guī)則。

一級水權(quán)市場是水資源初始產(chǎn)權(quán)分配市場，其最重要的主體就是政府，核心是初始 水權(quán)配置 市場。政府在統(tǒng)籌全流域、各地區(qū)和各部門需水要求，兼顧各方利益的基礎(chǔ)上，按照公平原 則，將基本生活用水、生態(tài)用水、農(nóng)業(yè)用水、工業(yè)用水以及其他產(chǎn)業(yè)用水最初始的使用量權(quán) 界定清晰，合理確定各地初始水權(quán)和用戶定額、行業(yè)定額，確保水權(quán)的分配公平，并頒發(fā)取 水許可證或者水權(quán)證，分配水資源初始產(chǎn)權(quán)；在中國水資源屬于國家所有，所以初始水權(quán)是 使用權(quán)的初次分配。當(dāng)然衍生出來的還包括水資源產(chǎn)權(quán)權(quán)利束中的受益權(quán)、支配處置權(quán)等。 初始水權(quán)配置尤其要保證基本生活用水，這甚至是人權(quán)的基本構(gòu)成部分，也就是為了無條件 保障人的生存權(quán)，必要的生活用水權(quán)是任何一國政府應(yīng)該首先保證的。還要保障生態(tài)用水， 如黃河沖沙用水等。這是一級水權(quán)市場的基本特性和要求。否則，再發(fā)達(dá)的二級水權(quán)市場也 無法真正提高水資源的配置和利用效率，無法實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會效益的協(xié)調(diào)。 我國整體上缺水，但是水權(quán)市場發(fā)育遲緩，水資源市場和水權(quán)市場甚至落后于一些發(fā)展中 國家。其重要原因就在于，我國長期以來由于水資源的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分，中央和地方之 間，以及各種利益主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系缺乏明確界定，導(dǎo)致了水資源的不合理配置和低效利用。 “配置初始水權(quán)可以理解為通過水資源總體規(guī)劃和水資源配置方案，在不同地區(qū)之間實現(xiàn)水 資源的優(yōu)化配置?！保?6］這種初始水權(quán)配置是水權(quán)交易和轉(zhuǎn)換市場的邏輯起點和實 踐基礎(chǔ)。

二級水權(quán)市場是水資源產(chǎn)權(quán)交易市場，其重要主體依次是部門、企業(yè)甚至用水農(nóng)戶和政府 ，其交易標(biāo)的以水資源使用量權(quán)為主。二級水權(quán)市場最為顯著的特點是交易、效益和效率。 二級水權(quán)市場追求效率和效益原則，其基本運(yùn)作力量是市場機(jī)制，通過水權(quán)價格來調(diào)節(jié)水資 源市場供需，實現(xiàn)水資源利用的局部性均衡和階段性均衡。從理論上講，水資源二級水權(quán) 市場的缺陷通過第三方組織和政府加以調(diào)控和矯正。我國水權(quán)市場總體構(gòu)架見圖1。

3 中國兩級水權(quán)市場

Pigrom 和Musgrave指出，要實現(xiàn)水權(quán)市場的足夠發(fā)育，水權(quán)必須界定清楚，即：表述清楚 、可充分行使、可排他和具有自愿轉(zhuǎn)移能力［27］。D.Brennan和M.Scoccimarro也認(rèn) 為：界定產(chǎn)權(quán)、培育水權(quán)市場所遇到的核心問題是水權(quán)運(yùn)作的外部性（Externality），水 利市場化改革進(jìn)程緩慢，主要原因就是外部性問題不好解決，至使產(chǎn)權(quán)不好界定［28］ ；為環(huán)境目標(biāo)而人為導(dǎo)致的供水不確定性，加劇了弱化私人水權(quán)的現(xiàn)有問題。 與短期水 權(quán)相比，長期水權(quán)的外部性更強(qiáng)，產(chǎn)權(quán)邊界更不清楚，更難以充分行使、排他和自愿轉(zhuǎn)移， 因此，長期水權(quán)市場的發(fā)育必然是相對更慢。

一級市場和二級水權(quán)市場之間有著非常緊密的聯(lián)系，一級市場如果發(fā)育遲緩，則會顯著 制約 二級水權(quán)市場的發(fā)育，正如Lin Crase, Leo OReilly 和Brian Dollery的研究表明，產(chǎn)權(quán) 界定不清，產(chǎn)權(quán)收益缺乏足夠的穩(wěn)定性和交易成本過高等，是水權(quán)交易市場發(fā)育遲緩的主要 障礙因素［26］。在中國水權(quán)市場建立過程中非正式制度因素的阻礙作用比較突出 ，此外地方利益、部門利益關(guān)系未能理順也是主要原因。就全國而言，黃河流域的一級水權(quán) 市場形成比較早。黃河可供水量分配方案是20世紀(jì)80年代初期黃河水利委員會統(tǒng)一組織流域 內(nèi)外有關(guān)省 (區(qū))共同協(xié)作，以各省(區(qū))1980年實際用水量為基礎(chǔ)，適當(dāng)考慮灌溉面積的發(fā)展、工業(yè)和城 鄉(xiāng)生活用水增長以及大中型水利工程興建的可能性，對2000年水平黃河供水地區(qū)需水量發(fā)展 趨勢進(jìn)行預(yù)測后，協(xié)商擬訂的水量分配方案，1987年經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn)作為南水北調(diào)生效以前 的黃河可供水量分配方案，簡稱“八七方案”。從此以后，該方案一直指導(dǎo)沿黃省區(qū)取用水 。

在此姑且不論該供水量分配方案是否真實 反映了當(dāng)時沿黃各省區(qū)的具體情況，更不論今天各 省區(qū)是否依然對此感到滿意，但單純就“八七方案”而言，本身就是一個非常典型的初始水 權(quán)分配方案，盡管當(dāng)時沒有交易和轉(zhuǎn)換的概念，但在事實上為21世紀(jì)寧夏、內(nèi)蒙水權(quán)轉(zhuǎn) 換提供了基本前提和重要便利。

水資源產(chǎn)權(quán)一級市場的關(guān)鍵是初始水權(quán)的界定。從國際經(jīng)驗看，初始水權(quán)分配主要在于 建立 初始水權(quán)分配制度，即確定水權(quán)分配的優(yōu)先次序、分配原則和協(xié)商機(jī)制等。其中，水權(quán)配置 通常應(yīng)該遵循優(yōu)先考慮水資源基本需求和生態(tài)環(huán)境需求、時間優(yōu)先、地域優(yōu)先、承認(rèn)現(xiàn)狀、 合理利用、公平優(yōu)先、兼顧效率及留有余量等原則。

水權(quán)初始分配首先是流域水資源綜合規(guī)劃、初始水權(quán)分配方案和水量調(diào)度方案，其次是對初 始水權(quán)分配方案進(jìn)行確認(rèn)（即與地方政府進(jìn)行協(xié)商最終確定分配方案，比如分配到省自治區(qū) 級、地市級等），最后要建立初始水權(quán)分配方案實施保障體系。

初始水權(quán)分配優(yōu)先位序的確定，應(yīng)首先考慮人類的生存，其次才是發(fā)展。綜合考慮上述各類 用水級別的界定，可將初始水權(quán)配置優(yōu)先位序界定為：確保用水、基本情景用水、高情 景用水等［29］。初始水權(quán)分配優(yōu)先位序的確定表明了水利用的價值觀。我國《水法 》第二十一條 規(guī)定，“開發(fā)、利用水資源，應(yīng)當(dāng)首先滿足城鄉(xiāng)居民生活用水，并兼顧農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生態(tài)環(huán) 境用水以及航運(yùn)等需要。在干旱和半干旱地區(qū)開發(fā)、利用水資源，應(yīng)當(dāng)充分考慮生態(tài)環(huán)境用 水需要。”這從水事大法的層面給予再明確不過的界定，尤其是生活用水和干旱半干旱地區(qū) 的生態(tài)環(huán)境用水問題需要得到重視，從而使問題的關(guān)鍵轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)行。

4 中國三類水權(quán)交易市場

二級水權(quán)市場又有一定特殊性，也就是和一級市場有非常緊密的關(guān)聯(lián)性，這被稱為準(zhǔn)市場， 主要是水資源本身是一種共有資源，再加上水權(quán)交易市場必須顧及農(nóng)民利益、生態(tài)用水以及 水環(huán)境保護(hù)等。所以三類市場發(fā)育受制于一級水權(quán)市場。三類水權(quán)市場屬于第二級水權(quán)交易 市場，其核心是充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，通過市場調(diào)節(jié)，引導(dǎo)水資源向高效率、高效益方向 流動，實現(xiàn)以節(jié)水、高效為目標(biāo)的優(yōu)化配置，在初始分配的基礎(chǔ)上再配置、再優(yōu)化。二級水 權(quán)市場的三類水權(quán)市場是地區(qū)間水權(quán)交易市場、部門間水權(quán)交易市場和農(nóng)戶間水權(quán)交易市場 。任何一類具體市場的形成過程中均少不了兩種基本力量：政府推動和市場牽引。就目前業(yè) 已形成的具體市場來看，張掖農(nóng)戶間水權(quán)交易市場的政府推動色彩最為濃厚，是按照黑河分 水的指令倒逼界定水權(quán)，進(jìn)而開啟農(nóng)戶間水權(quán)交易市場。而部門間水權(quán)交易市場的市場收益 誘致力量最為強(qiáng)大，地區(qū)間水權(quán)交易市場通常是政府意志和市場力量混合，通常難分伯仲。

4.1 地區(qū)間水權(quán)交易市場

地區(qū)間水權(quán)市場是以地方政府為交易發(fā)起者和執(zhí)行者，通過簽訂水權(quán)交易協(xié)議，建設(shè)有關(guān)工 程設(shè)施，制訂有關(guān)交易與管理規(guī)則而形成的水權(quán)交易市場。該市場本身也是包含多種具體形 式，比如地理上相鄰或者接壤的水權(quán)交易、不接壤地區(qū)的水權(quán)交易；同流域或跨流域地區(qū)間 的水權(quán)交易。地區(qū)間水權(quán)交易市場目前只是存在于同一流域，將來的趨勢是不同流域的地區(qū) 之間的水權(quán)交易，其運(yùn)行的平臺就是跨流域調(diào)水工程。

地區(qū)間水權(quán)交易市場一個非常重要的特征就是政府的強(qiáng)力推動，或者叫做政府積極主導(dǎo)。義 烏之所以拿出2億購買水資源使用權(quán)，一個非常重要的原因就是建設(shè)國際性小商品城的目標(biāo) 要求，按照國際性商貿(mào)城的規(guī)劃，義烏人口將進(jìn)一步集聚，達(dá)到200萬以上。經(jīng)義烏市水務(wù) 局初步測算，2010年義烏將缺水2 000萬～3 000萬m³，2020年，義烏將缺水8 000萬～15000萬m³。很顯然，對政府而言國際性商貿(mào)城是目的，購買水權(quán)則成了實現(xiàn)政府目的的 手段。

構(gòu)建地區(qū)間水權(quán)交易市場需要克服兩大問題。一是政府意愿太強(qiáng)，需要切實注意水權(quán)交易的 操作程序嚴(yán)格性，需要重視科學(xué)論證與經(jīng)濟(jì)核算；二是地區(qū)間水權(quán)交易市場的短期行為的有 效規(guī)避，由于地區(qū)間水權(quán)交易主體是政府，而政府只能是具體人員負(fù)責(zé)下的政府，由于目前 水權(quán)市場缺乏嚴(yán)格、明確的法律保障，政府任期有限性和水權(quán)交易的長期性之間存在較大程 度的沖突。

4.2 部門間水權(quán)交易市場

部門間水權(quán)交易市場是那些無法獲得已有水資源配水額度的部門或者項目，通過投資農(nóng)業(yè)節(jié) 水而獲得新增水權(quán)的市場。目前主要是工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間水權(quán)的轉(zhuǎn)換和交易。該類市場形成的 基本背景是用水結(jié)構(gòu)倚重農(nóng)業(yè)，比如寧夏農(nóng)業(yè)用水占總用水量的95％以上，工業(yè)用水僅占3 ％，低于全國平均水平的20％，用水結(jié)構(gòu)失衡，農(nóng)業(yè)用水利用率低，節(jié)水潛力大。與此同時 ，寧夏煤炭資源豐富，發(fā)展工業(yè)，尤其是能源重化工業(yè)自然成為寧夏加快經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基 本路徑。比如寧東能源重化工基地面臨最大的挑戰(zhàn)之一就是水資源問題。這樣水權(quán)交易和轉(zhuǎn) 換成了工業(yè)項目投資，實施節(jié)水，新增水權(quán)作為投資回報給工業(yè)項目的重要平臺。

部門間水權(quán)轉(zhuǎn)換市場的優(yōu)點是在現(xiàn)有水資源初始分配權(quán)框架下，工業(yè)投入資金支持農(nóng)業(yè)節(jié)水 設(shè)施改造，農(nóng)業(yè)節(jié)約的用水支持工業(yè)項目運(yùn)行和發(fā)揮效益。市場的主推力量來自企業(yè)，尤其 是來自工業(yè)企業(yè)的具體項目的盈利驅(qū)動。因此，該市場的核算科學(xué)程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于地區(qū)間的 水權(quán)交易市場；政府以投入作為引導(dǎo)鼓勵部門間水權(quán)轉(zhuǎn)換。寧夏的水權(quán)轉(zhuǎn)換就采取政府、企 業(yè)分別投入33.3％和66.6％的資金，對灌區(qū)節(jié)水配套設(shè)施進(jìn)行改造［30］。

部門間水權(quán)交易市場建設(shè)與運(yùn)行過程中需要注意：第一，部門間水權(quán)交易過程中相關(guān)者的利 益需要理順。工業(yè)投資項目的利益保障，農(nóng)業(yè)部門的利益主張，以及生態(tài)效益的關(guān)注，都需 要進(jìn)一步理順。這些因子中，工業(yè)投資項目具有企業(yè)收益的明確性和時效性，而農(nóng)業(yè)部門具 有特定的壟斷性，生態(tài)效應(yīng)具有一定時滯，所以根本問題就是三種利益關(guān)系的和諧處理。這 就要求各方利益主張渠道要暢通，尤其體現(xiàn)在價格構(gòu)成和價格標(biāo)準(zhǔn)確定上要做到三方利益的 和諧；第二，部門間水權(quán)轉(zhuǎn)換項目的確立，不能超過河流水資源的承載能力，否則會導(dǎo)致新 的問題。因此，轉(zhuǎn)換項目需要篩選，需要控制；第三，一方面被投資方在解決渠滲漏、輸水 蒸發(fā)問題的同時，加快對分渠、支渠、斗渠的節(jié)水改造，這是當(dāng)務(wù)之急；另一方面，節(jié)水措 施的采取所可能引發(fā)的問題就是水位上升問題，也就是說渠系襯砌后，下滲減少，長期會 不會導(dǎo)致渠道兩岸土壤質(zhì)變，導(dǎo)致生態(tài)問題等等，需要論證和在水權(quán)轉(zhuǎn)換過程中尋求一些解 決，比如每立方米水可以收取一定金額的生態(tài)補(bǔ)償費用于生態(tài)修復(fù)等等；第四，杜絕不經(jīng)投 資，沒有正常或取水權(quán)的工業(yè)項目非法引水，工業(yè)項目投資方的公平競爭問題；第五，部門 間水權(quán)交易市場上的資金問題也未根本解決。據(jù)測算，全長148 km的寧夏黃河南岸干渠若 全部進(jìn)行節(jié)水改造，約需4．8億元， 這個資金籌措對于一般工業(yè)項目尚有困難。

4.3 農(nóng)戶間水權(quán)交易市場

農(nóng)戶間水權(quán)交易市場建立與運(yùn)行中存在的問題：第一，局限于農(nóng)業(yè)用水領(lǐng)域，交易的頻率較 低，交易量較小，貨幣交易更少。市場配置水資源的效率未能發(fā)揮，對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整， 新型產(chǎn)業(yè)培育的引導(dǎo)和助推作用不如部門間水權(quán)交易市場那么明顯；第二，環(huán)保壓力大，相 關(guān)制度安排缺位。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著人口的增加、氣候的變化，黑河流域出現(xiàn)了水資源緊缺 和生態(tài)環(huán)境失衡的危機(jī)，引起了國務(wù)院、黨中央的高度重視，于是有了分水方案，可問題是 硬性分水指標(biāo)催生了農(nóng)戶水權(quán)交易市場，但是該市場本身存在缺陷，即市場供給總量被政策 壓縮。所以，在目前的徑流量和氣候條件下，該水權(quán)市場將會比較穩(wěn)定地運(yùn)行，在小量低頻 的水平上運(yùn)行；第三，技術(shù)投入持續(xù)性問題，農(nóng)戶間交易的收益不足以來進(jìn)行必要設(shè)施和設(shè) 備的再投入。因此，就張掖農(nóng)戶水權(quán)交易市場而言，為保證交易順利進(jìn)行的毛渠、斗渠和支 渠，段面、測水儀等投入和維護(hù)上存在問題，影響水權(quán)市場運(yùn)行；第四，水價市場化決定機(jī) 制尚待完善，水環(huán)境保護(hù)責(zé)任和投入應(yīng)該明晰，用水者協(xié)會功能完善。

5 中國兩級三類水權(quán)交易市場構(gòu)建和運(yùn)行的對策思路5.1 明確水權(quán)交易市場的法律地位和作用

水權(quán)交易市場需要取得和其他任何要素市場和商品市場相同的法律地位，也就是需要做出法 律確認(rèn)，明確水權(quán)交易的合法性和正當(dāng)性。 這是決定了一系列規(guī)則、做法的法律基礎(chǔ)。國 際水權(quán)交易活躍的國家與地區(qū)這個問題早已經(jīng)解決。所以，《水法》需要再修改，水權(quán)交易 的專門法也需要加快出臺。從而給各個層面、各個地區(qū)和流域構(gòu)建水權(quán)市場，實現(xiàn)水權(quán)交易 提供法律保障。

5.2 構(gòu)建水權(quán)交易市場的規(guī)范框架

目前缺少國家層面科學(xué)系統(tǒng)的關(guān)于水權(quán)交易市場的規(guī)范框架，該框架應(yīng)明確三類主要水權(quán)市 場各自構(gòu)建和運(yùn)行的基本原則，在發(fā)揮市場機(jī)制對水權(quán)交易市場配置起基礎(chǔ)性作用的同時， 強(qiáng)調(diào)生態(tài)效益和社會效益，并留出國家作為監(jiān)管者指導(dǎo)、建議甚至干預(yù)的空間，提出干預(yù)的 手段。尤其關(guān)注水權(quán)交易和轉(zhuǎn)換后的社會生態(tài)問題，比如渠系襯砌造成地下水位下降，會不 會導(dǎo)致土壤結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的惡性變化，該部分的損失界定和補(bǔ)償如何做出，這些研究、仲裁工 作需要政府來做。重視第三方組織職能的發(fā)揮，國家審定相關(guān)第三方組織的資質(zhì)，并履行對 其監(jiān)管職能。

5.3 清晰界定水使用量權(quán)

科斯（Coase）認(rèn)為，在交易成本為零的情況下，只要將產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容與歸屬作出明確界定， 通過雙邊的自由協(xié)商（交易），就可達(dá)到社會最適的環(huán)境水平［31］。若將同樣 的原理用于水資源的管理上，便可成為可交易水權(quán)制度（Tradable Water Permit System， TWP）的理論基礎(chǔ)［32］。如果說，初始水權(quán)的界定是水權(quán)交易市場存在的邏輯前提 的話，那么微觀層次水使用量權(quán)的界定就直接關(guān)乎水權(quán)交易市場運(yùn)行了?？梢?，水權(quán)交易市 場建設(shè)與運(yùn)行的軟性前提和基礎(chǔ)是將水資源的使用量權(quán)進(jìn)行分配。水權(quán)交易市場健康運(yùn)行有 賴于兩個層次的水權(quán)界定：一是宏觀層次的調(diào)控性水權(quán)界定，用以明確地區(qū)、行業(yè)、部門乃 至企業(yè)、灌區(qū)各自所擁有的水使用量權(quán)。由中央水利主管部門或其派出機(jī)構(gòu)做好主要河流的 流域性的水資源規(guī)劃（Water Resource Plan），從宏觀上尋求消費性用水與非消費性用水 的平衡。利用基于河流歷史水文資料的水文模型來編制該規(guī)劃，在缺乏河川水文資料的地方 ，利用降雨資料建模，獲得較為科學(xué)準(zhǔn)確的水資源初始產(chǎn)權(quán)的清晰界定。二是水資源的微觀 定額體系，用來規(guī)定社會每一項產(chǎn)品或工作的具體用水量要求，也就是微觀層次的水使用量 權(quán)。這兩個層次水權(quán)的界定是水權(quán)交易市場建設(shè)與運(yùn)行的必要前提。清晰界定水權(quán)，不僅需 要從技術(shù)科學(xué)分析水資源承載能力，冷靜、客觀地分析農(nóng)業(yè)、工業(yè)的結(jié)構(gòu)布局和城市人口的 發(fā)展規(guī)模，從而更加科學(xué)地界定當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。而且需要在界定水權(quán)的程序和過程上制定 嚴(yán)格規(guī)定，真正反映各有關(guān)主體的利益，尤其是第一層次上的水權(quán)界定更為重要。通過聽證 、參議、投票等多種可能的形式來實現(xiàn)科學(xué)、合理、客觀和公正的水權(quán)界定。

5.4 完善水權(quán)交易的技術(shù)措施

水權(quán)交易信息技術(shù)平臺的搭建，渠系襯砌和測水技術(shù)的創(chuàng)新，提高襯砌率，創(chuàng)新測水技術(shù)， 為水權(quán)交易提供更加精確的技術(shù)支撐，保護(hù)交易各方切身利益。技術(shù)措施還包括可控性水利 工程。水資源的流動性決定了對水權(quán)交易的動態(tài)監(jiān)測和計量，這是水權(quán)交易市場不同于其他 要素市場的主要特征，從而決定了水權(quán)交易市場對技術(shù)設(shè)備和技術(shù)措施高度依賴。以黃河為 例，其干流已建、在建大中型水電站12座，這些干流調(diào)蓄工程為優(yōu)化配置黃河水資源，充分 發(fā)揮徑流調(diào)節(jié)作用，同時也為黃河水權(quán)交易提供了重要的物質(zhì)技術(shù)載體，有效支撐黃河水權(quán) 交易市場的建立與運(yùn)行。比如合肥從大別山購買水，訂購總量是9 000萬m³， 但輸水要經(jīng)過124.5km的路程，一路損耗后到董鋪水庫只有6 000萬m³左右了。

5.5 水權(quán)定價是構(gòu)建水權(quán)交易市場的重要環(huán)節(jié)

三類水權(quán)交易市場上共同面臨水權(quán)定價問題。目前的水權(quán)價格排除了生態(tài)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，渠系 設(shè)施的更新改造和運(yùn)行維護(hù)費以及現(xiàn)在作為主要內(nèi)容的工程建設(shè)投入。［33～36］當(dāng) 然水資源費、水資 源的機(jī)會成本都未納入現(xiàn)行水權(quán)價格。所以，目前水權(quán)價格實際上是一種狹義或者不完全的 水權(quán)價格，從而未能完全、準(zhǔn)確反映水資源的價值。因此，建立具有可操作性的水權(quán)轉(zhuǎn)讓的 價格形成機(jī)制，科學(xué)確定水權(quán)交易與轉(zhuǎn)讓價格是構(gòu)建三類水權(quán)市場的關(guān)鍵所在。

（編輯：王興杰）

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