付小平

摘要：本文對(duì)西方人力資本理論的興起和發(fā)展進(jìn)行分析與研究，著重闡述了各個(gè)時(shí)期的主要代表流派。在理清西方人力資本理論的研究思路和研究主線演變的同時(shí)，對(duì)西方的人力資本理論進(jìn)行一些較為深入的分析和評(píng)述。

關(guān)鍵詞：人力資本理論形成發(fā)展

1人力資本的理論淵源

現(xiàn)代人力資本理論問(wèn)世至今不到40年，但有關(guān)人力資本思想的火花，卻不斷在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中閃耀。包括配第、坎梯龍、亞當(dāng)·斯密、薩伊、馮·圖思、西尼爾、穆勒、法爾、瓦爾拉斯、塞德維克、恩格爾、李斯特、馬歇爾、庇古和費(fèi)雪等著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾經(jīng)從國(guó)民財(cái)富和國(guó)家實(shí)力研究、國(guó)家財(cái)政和稅收研究、教育、健康投資經(jīng)濟(jì)意義分析、人口遷移經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析、個(gè)人收入差別研究、戰(zhàn)爭(zhēng)成本和損失分析、人壽和人身保險(xiǎn)研究等不同的方面、不同的角度提出和闡述過(guò)有關(guān)人力資本的觀點(diǎn)和思想。

著名的古典學(xué)派代表亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)首先注意到人力資本問(wèn)題。在其1776年出版的《國(guó)富論》《The wealth of Nations》，提出了初步的人力資本概念。他說(shuō)：“學(xué)習(xí)是一種才能，須受教育、須進(jìn)學(xué)校、須做學(xué)徒，所費(fèi)不少，這樣費(fèi)去的資本，好像已經(jīng)實(shí)現(xiàn)并且固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能，對(duì)于他個(gè)人自然是財(cái)產(chǎn)的一部分，對(duì)于他所屬的社會(huì)，也是財(cái)產(chǎn)的一部分。

繼亞當(dāng)·斯密之后，約翰·穆勒在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出，技能與知識(shí)都是對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響的因素。

阿弗里德·馬歇爾(Alfred Marshall]是現(xiàn)代人力資本理論形成之前，對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)思想加以重視的又一著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中對(duì)人的能力作為一類資本的經(jīng)濟(jì)意義提出了新的認(rèn)識(shí)，“老一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于人的能力作為一種資本類型參與生產(chǎn)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)是十分不足的”。馬歇爾一方面認(rèn)真地研究教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，主張把“教育作為國(guó)家投資”，教育投資可以帶來(lái)巨額利潤(rùn)。但他又認(rèn)為人是不可買(mǎi)賣(mài)的，因而拒絕“人力資本”這一概念。

綜上所述，在現(xiàn)代人力資本理論產(chǎn)生以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中關(guān)于人力資本理論的思想淵源非常豐富。現(xiàn)代人力資本理論的一些研究領(lǐng)域及主要觀點(diǎn)均可在前人的研究中發(fā)現(xiàn)其源頭。

2現(xiàn)代人力資本理論

2.1舒爾茨的人力資本理論及評(píng)析西奧多·W·舒爾茨(T.W.Shultz)從50年代開(kāi)始人力資本理論的研究，在50年代末和60年代初連續(xù)發(fā)表了幾篇重要文章，成為現(xiàn)代人力資本投資理論的奠基之作。這些文章有《教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》(1961)、《人力資本投資》(1961)和《對(duì)人投資的思考》(1962)。1960年，他以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)的身份在年會(huì)上發(fā)表《人力資本投資》的主題演講，在學(xué)術(shù)界引起轟動(dòng)。

舒爾茨認(rèn)為，人力資本(Human Capital)主要指凝集在勞動(dòng)者本身的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來(lái)的勞動(dòng)能力，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟(jì)。他認(rèn)為人力是社會(huì)進(jìn)步的決定性因素，但人力的取得不是無(wú)代價(jià)的，需要耗費(fèi)稀缺資源。人力，包括知識(shí)和技能的形成，是投資的結(jié)果，掌握了知識(shí)和技能的人力資源是一切生產(chǎn)資源中最重要的資源。

舒爾茨在《人力資本投資》一文中把人力資本投資范圍和內(nèi)容歸納為五個(gè)方面：①衛(wèi)生保健設(shè)施和服務(wù)，概括地說(shuō)包括影響人的預(yù)期壽命、體力和耐力、精力和活動(dòng)的全部開(kāi)支i②在職培訓(xùn)，包括由商社組織的舊式學(xué)徒制：③正規(guī)的初等、中等和高等教育；④不是由商社組織的成人教育計(jì)劃，特別是農(nóng)業(yè)方面的校外學(xué)習(xí)計(jì)劃；⑤個(gè)人和家庭進(jìn)行遷移以適應(yīng)不斷變化的就業(yè)機(jī)會(huì)。這些人力資本投資形式之間有許多差異。如前4項(xiàng)是增加一個(gè)人所掌握的人力資本數(shù)量，而后一項(xiàng)則涉及最有效的生產(chǎn)率和最能獲利地利用一個(gè)人的人力資本。

舒爾茨對(duì)人力資本理論的貢獻(xiàn)在于：他不僅第一次明確地闡述了人力資本投資理論，使其沖破重重歧視與阻撓成為經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)新的門(mén)類；而且進(jìn)一步研究了人力資本形成的方式與途徑，并對(duì)教育投資的收益率和教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)做了定量的研究。

2.2貝克爾的人力資本理論及評(píng)價(jià)加里.S.貝克爾(Ga ry.S.Becker)被認(rèn)為是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中最有創(chuàng)見(jiàn)的學(xué)者之一，他的著作《人力資本》被西方學(xué)術(shù)界認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)思想中人力資本投資革命”的起點(diǎn)。貝克爾的人力資本理論研究成果集中反映在他自1960年以后發(fā)表的一系列著作中，其中最有代表性的是《生育率的經(jīng)濟(jì)分析》和《人力資本》。

如果說(shuō)舒爾茨對(duì)人力資本的研究可看作教育對(duì)經(jīng)濟(jì)作用的宏觀分析的話、貝克爾則主要從微觀進(jìn)行分析。貝克爾在《人力資本》一書(shū)中，分析了正規(guī)教育的成本和收益問(wèn)題，還重點(diǎn)討論了在職培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)意義，也研究了人力資本投資與個(gè)人收入分配的關(guān)系。他在人力資本形成方面，教育、培訓(xùn)和其他人力資本投資的過(guò)程方面的研究取得的成果，也都具有開(kāi)拓意義。

貝克爾對(duì)人力資本理論的貢獻(xiàn)在于：他注重微觀分析，彌補(bǔ)了舒爾茨只重視宏觀的缺陷，注意將人力資本投資理論與收入分配結(jié)合起來(lái)。其理論的不足之處表現(xiàn)在他沿用舒爾茨的人力資本概念，缺乏對(duì)人力資本本質(zhì)的分析，也缺乏對(duì)人力資本全面的研究等。

2.3丹尼森的人力資本理論主要貢獻(xiàn)丹尼森對(duì)人力資本理論的貢獻(xiàn)在于對(duì)人力資本要素作用的計(jì)量分析。由于在用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析方法估算勞動(dòng)和資本對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)所起的作用時(shí)，會(huì)產(chǎn)生大量未被認(rèn)識(shí)的、難以用勞動(dòng)和資本的投入來(lái)解釋的“殘值”，丹尼森對(duì)此做出了最令人信服的解釋。他最著名的研究成果是通過(guò)精細(xì)分解計(jì)算，論證出美國(guó)1929年—1957年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有23％的比例歸功于教育的發(fā)展，即對(duì)人力資本投資的積累。許多人認(rèn)為從20世紀(jì)60年代開(kāi)始長(zhǎng)達(dá)十多年的全球各國(guó)教育經(jīng)費(fèi)的猛增，在很大程度上歸功于丹尼森的研究成果。

從總體上看，西方人力資本理論的產(chǎn)生及發(fā)展，使人在物質(zhì)生產(chǎn)中的決定性作用得到復(fù)歸。人力資本理論重新證明了人，特別是具有專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的高質(zhì)量的人是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。這一時(shí)期人力資本理論特點(diǎn)在于全面分析了人力資本的含義、人力資本的形成途徑及人力資本的“知識(shí)效應(yīng)”。同時(shí)，該理論把消費(fèi)真正納入了生產(chǎn)過(guò)程，把人的消費(fèi)視為一種重要的投資。這一理論也帶來(lái)了資本理論、增長(zhǎng)理論和收入分配理論革命性的變化。

3當(dāng)代人力資本理論的發(fā)展

3.1羅默的模型羅默在1986年發(fā)表的《收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》一文中提出了羅默模型。在模型中，羅默把知識(shí)作為一個(gè)變量直接引入模型。同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了知識(shí)積累的兩個(gè)特征：第一，專業(yè)知識(shí)的積累隨著資本積累的增加而增加，這是由于隨著資本積累的增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，分工的細(xì)化，工人能在實(shí)踐中學(xué)到更多的專業(yè)化知識(shí)：第二，知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”，隨著資本積累的增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，知識(shí)也在不斷地流通，每個(gè)企業(yè)都從別的企業(yè)那里獲得了知識(shí)方面的好處，從而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)知識(shí)總量的增加。

在這一思想的指導(dǎo)下，羅默建立了生產(chǎn)函數(shù)：F_i=F(k_iK，X_i)

其中，F(xiàn)_i為i廠商的產(chǎn)出水平，k_i為i廠商生產(chǎn)某產(chǎn)品的專業(yè)化知識(shí)，X為i廠商其他各生產(chǎn)要素的向量，K=ΣKi表示整個(gè)社會(huì)的知識(shí)水平總和。對(duì)于這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，羅默作了進(jìn)一步的假定：①對(duì)于給定K值，F(xiàn)是K_i與X_i的一次奇次函數(shù)。也即，當(dāng)整個(gè)社會(huì)知識(shí)水平固定時(shí)，單個(gè)廠商用專業(yè)知識(shí)及生產(chǎn)要素投入進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，其規(guī)模收益不變。②從社會(huì)觀點(diǎn)看，由于知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”，所以F值具有全球知識(shí)邊際生產(chǎn)力的遞增性，即對(duì)于給定X_i，F(xiàn)是K的遞增函數(shù)。③單個(gè)廠商的專業(yè)化知識(shí)的積累是資本積累的減函數(shù)。

從羅默上述的生產(chǎn)函數(shù)及假定中可以推出如下結(jié)論：①當(dāng)專業(yè)知識(shí)積累的遞減速度大于全球知識(shí)積累的增加速度，那么，此時(shí)生產(chǎn)處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)。當(dāng)個(gè)體知識(shí)的邊際生產(chǎn)率等于折現(xiàn)率時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停止。②當(dāng)專業(yè)知識(shí)積累的遞減速度恰好等于全球知識(shí)積累的遞增速度，則生產(chǎn)處于規(guī)模收益不變狀態(tài)。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)將按一常數(shù)增長(zhǎng)。③當(dāng)專業(yè)知識(shí)積累的遞減速度小于全球知識(shí)積累的遞增速度，則生產(chǎn)處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)，增長(zhǎng)率將以常數(shù)增長(zhǎng)，趨向于無(wú)窮大，模型是擴(kuò)散的。

羅默的這個(gè)模型雖然把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化了，但存在兩個(gè)明顯缺陷：第一，這個(gè)模型是擴(kuò)散的，因此，不存在均衡解。第二，該模型認(rèn)為知識(shí)是資本積累的函數(shù)，這意味著一個(gè)國(guó)家資本越多增長(zhǎng)就越快，而一般大國(guó)的資本總量總會(huì)比小國(guó)多。因此，邏輯的結(jié)論是，大國(guó)一定比小國(guó)增長(zhǎng)快，這與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)不相吻合。

8.2盧卡斯的模型1988年，盧卡斯(R.Lucas)發(fā)表了著名論文《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》，提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。他把舒爾茨的人力資本理論和索洛的技術(shù)決定論的增長(zhǎng)模型結(jié)合起來(lái)并加以發(fā)展形成人力資本積累增長(zhǎng)模型。

其模型為：h(t)=h(t)δ[1－u(t)]。

式中h(t)表示表現(xiàn)為勞動(dòng)技能的人力資本，h(t)表示人力資本的增量，δ表示人力資本的產(chǎn)出彈性，u表示全部生產(chǎn)時(shí)間，[1－u(t)]表示脫離生產(chǎn)的在校學(xué)習(xí)時(shí)間。公式表明：如果u=1，則h(t)=0即無(wú)人力資本積累；如果u(t)=0，則h(t)按δ的速度增長(zhǎng)；即h(t)達(dá)到最大值。由此可見(jiàn)，盧卡斯在模型中強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)者脫離生產(chǎn)、從正規(guī)或非正規(guī)的學(xué)校教育中所積累的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在人力資本理論研究方面的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在將人力資本納入了增長(zhǎng)模型。另一方面，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中闡發(fā)其人力資本理論，將對(duì)一般的技術(shù)進(jìn)步和人力資源的強(qiáng)調(diào)變成了對(duì)特殊的知識(shí)即生產(chǎn)所需要的“專業(yè)化的人力資本”的強(qiáng)調(diào)，從而使人力資本的研究更加具體化和數(shù)量化，極大地發(fā)展了人力資本理論，也使人們?cè)趯?shí)踐中正確認(rèn)識(shí)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

4人力資本理論相關(guān)研究總結(jié)

4.1將對(duì)能力(ability)的研究納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍，從而拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究空間。在人力資本理論之前，對(duì)能力的研究主要集中于心理學(xué)、哲學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯拷?jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，將注意力更多地集中于物質(zhì)財(cái)富的研究，而忽視了對(duì)人的發(fā)展的研究，在他們的理論中，能力更多地來(lái)自于天賦等外在因素。人力資本理論出現(xiàn)之后，能力具有了經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義，并成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。

4.2突破了資本同質(zhì)性假設(shè)，提出了人力資本概念。在傳統(tǒng)資本理論中，隱含著一個(gè)基本的前提假設(shè)一資本同質(zhì)性，即所有資本都是相同質(zhì)量的，它們之間只存在著數(shù)量差異，簡(jiǎn)單而言，即等量資本獲取等量利潤(rùn)。這一假設(shè)使得傳統(tǒng)資本理論受到了前所未有的挑戰(zhàn)，人力資本理論突破了這一假設(shè)。它們認(rèn)為，資本存在著兩種形態(tài)，一種是傳統(tǒng)意義上的資本，稱為物質(zhì)資本；另一種是人的知識(shí)、能力和技術(shù)等，稱為人力資本。

4.3豐富了資本理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。在傳經(jīng)的資本理論中，只有物質(zhì)資本一種形態(tài)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也依賴于物質(zhì)資本的大小。這使得其不能夠解釋現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人力資本理論正是針對(duì)這一困境而提出的。舒爾茨提出的研究結(jié)論是教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率是33％，丹尼森得出的結(jié)論是23％(丹尼森，1987)。顯然，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是巨大的，將人力資本納入資本理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有客觀必然性，而且也使得資本理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的解釋力增強(qiáng)。

4.4人力資本理論開(kāi)辟了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究的新領(lǐng)域，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)理論中，有少數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如亞當(dāng)斯密，也曾把人所獲得的有用知識(shí)作為國(guó)民的看待，也曾看到了人的知識(shí)、能力在生產(chǎn)中所起的作用和教育對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。但是，這些思想并沒(méi)有成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，也沒(méi)有形成完整的理論體系，從本質(zhì)來(lái)講，人們?nèi)允前盐镔|(zhì)因素作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一源泉。進(jìn)入20世紀(jì)后，人們開(kāi)始意識(shí)到人的質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所作出的貢獻(xiàn)，舒爾茨等人正是對(duì)這一點(diǎn)進(jìn)行深入的研究，終于形成了一套新的理論一人力資本理論。該理論把由教育而形成和提高人的知識(shí)、能力作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨人源泉加以系統(tǒng)、全面的論證，在人力資本理論基礎(chǔ)上，形成了教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資源管理等新興學(xué)科，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域更加廣闊、內(nèi)容更加豐富。

4.5人力資本投資屬生產(chǎn)性投資的觀點(diǎn)。人力資本主要是由教育形成的，如果把教育的結(jié)果作為一種重要的生產(chǎn)因素來(lái)看待，那么投資教育的巨大費(fèi)用就不能看作純消費(fèi)，而應(yīng)該看作生產(chǎn)性投資，承認(rèn)教育具有經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值，把教育費(fèi)用視作一種能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在的生產(chǎn)性投資，并不會(huì)貶低學(xué)校教育的價(jià)值，也不會(huì)與教育的其它功能產(chǎn)生矛盾。但是我們也應(yīng)看到，人力資本理論尚處于初級(jí)研究階段，對(duì)于許多問(wèn)題都缺乏深入的研究，對(duì)人力資本形成的研究側(cè)重于經(jīng)濟(jì)因素，而忽視非經(jīng)濟(jì)因素如制度環(huán)境、文化等：注重人力資本形成配置，忽視人力資本配置中的核心，產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究，導(dǎo)致許多問(wèn)題的解決找不到合適的路徑。