摘要：文章在對建筑項目風險及管理等概念進行界定的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了建筑項目設計的風險管理框架，并對建筑項目風險管理內(nèi)容進行分析，最后分析了我國公用建筑項目風險管理現(xiàn)狀及其存在的問題。

關(guān)鍵詞：建設項目；風險管理；風險估測；風險評價；風險控制

中圖分類號：F284

文獻標識碼：A

文章編號：1009-2374(2009)17-0128-02

一、項目設計風險管理概述

要對設計進行風險管理，就必須對設計階段的概念進行認識。目前國內(nèi)建設領(lǐng)域?qū)υO計概念的認識是根據(jù)批準的設計任務書，按照國家的有關(guān)政策、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范以及項目的業(yè)主的需求，在規(guī)定的場地范圍內(nèi)，對擬建工程項目進行詳細規(guī)劃、布局，把可行性研究中推薦的最佳方案具體化形成圖紙、文字，為工程施工提供依據(jù)。從上面可以看出以前的認識主要是局限于從方案設計到施工圖紙完畢的階段。

設計是工程實施階段的龍頭，是工程建設的靈魂，設計階段工作的好壞，對整個工程項目目標的實現(xiàn)，無論從工程質(zhì)量，還是從投資和進度方面而言，都起著舉足輕重的作用。

1、設計質(zhì)量的好壞，對于工程質(zhì)量影響巨大。此外，更為重要的是，設計階段失誤所造成的質(zhì)量問題，常常是施工階段難以彌補的，甚至可能帶來全局性的損失。

2、設計對工程投資有很大的影響。項目投資控制的關(guān)鍵在于施工前的投資決策和設計階段。目前國內(nèi)建設項目投資普遍存在著結(jié)算超預算、預算超概算、概算超估算的現(xiàn)象。

3、設計對工程項目進度有很大的影響。一方面，設計進度特別是設計圖紙能否及時提供，直接關(guān)系到工程能否順利進行；另一方面，設計質(zhì)量的好壞對工程項目進度有重大影響。因為，一個質(zhì)量不好的設計，在施工中，就可能要進行極其頻繁的工程變更，從而影響項目進度。

可見，對工程建設項目而言，設計對它的影響是全方位的。在設計階段，雖然資源投入相對較少，但其工作的難度最大、智力要求最高，不僅對項目的投資、質(zhì)量、進度有著直接的影響，而且對項目的運營管理效率、對項目全壽命周期效益都有著巨大的影響。

二、項目設計風險管理流程及其主要內(nèi)容

建筑項目設計風險管理流程主要包括工程設計風險的識別、風險估測、風險評價、風險控制，以及應對措施等。在相關(guān)文獻總結(jié)的基礎(chǔ)上，對其具體內(nèi)容分別進行介紹：

(一)設計風險識別

風險識別是指對工程項目設計風險進行判斷、分類整理和確定風險性質(zhì)的過程。風險識別是風險管理的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

識別風險的過程包括對所有可能的風險時間來源和結(jié)果進行實事求是的調(diào)查，是一項復雜的工作，需要做很多細致的工作，要對各種可能導致風險的因素去偽存真，反復比較；要對各種傾向、趨勢進行推測，做出判斷；還要對特定企業(yè)或特定工程的各種內(nèi)外因素及其變量進評估。這就需要工程項目企業(yè)在每一個項目的決策前對該項目可能會面臨的風險進行認真、科學的識別和充分的論證。

(二)設計風險估測

指在風險識別的基礎(chǔ)上，通過各種風險分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計各種風險的發(fā)生的頻率和造成的損失的工作。它是聯(lián)系風險識別和風險管理的紐帶。該工作的目的為：將各種風險對項目設計階段的影響程度盡量給予量化描述，反映出種種風險間的相互作用，使參與設計各方全面了解，給選擇正確管理措施打下基礎(chǔ)。風險估測的原則有：系統(tǒng)性原則、相對性原則、謹慎性原則、定性估測與定量估測相結(jié)合原則。風險估測的理論基礎(chǔ)，常用概率推斷原理和慣性原理(屬于經(jīng)驗法)，另外，也用類推原理(即說明相關(guān)因數(shù)的變化對某一特定因素的影響)和大數(shù)定律(即利用大量隨即現(xiàn)象平均結(jié)果呈現(xiàn)出的穩(wěn)定性規(guī)律進行分析)。

(三)設計風險評價

是指在風險識別、風險估測的基礎(chǔ)上，對風險的影響進行定性或定量的分析，從而找到該項目的關(guān)鍵風險，為重點處理這些風險提供科學依據(jù)，同時評價采取何種風險控制方法更經(jīng)濟、可行。風險評價為風險處理方法的選擇提供基礎(chǔ)資料。

1、風險評價的主要內(nèi)容。(1)風險存在和發(fā)生的時間分析。即在哪個設計階段發(fā)生。這個分析對風險的預警性有很大幫助；(2)風險的影響和損失分析；(3)風險發(fā)生的可能性；(4)風險級別。由于風險因素很多，設計各個方面，但人們并不能對每一個風險都予以重視。否則將大大增加管理費用，所以需要將一個具體的風險定出一個位置，即級別。以便確定管理重心位置；(5)風險的起因和可控性分析。風險的可控性是指人對風險控制的可能性。

2、風險的分析方法。目前，風險分析的方法已經(jīng)有很多種，包括決策樹、模糊數(shù)學、蒙特卡羅模擬法、層次分析法、效用理論等。但目前應用最廣、技術(shù)最成熟的要數(shù)層次分析法。

(四)設計風險控制

它是指根據(jù)風險評價的結(jié)論，確定采取何種方法控制，達到以最小成本獲得最大保障的目的。風險處理方法主要有：回避風險、預防風險、自留風險和轉(zhuǎn)移風險等，回避風險是指考慮到風險事故存在和發(fā)生的可能性很大時，主動避開的一種風險處理方法。如工程設計有風險就不去從事工程設計業(yè)務。預防風險是指在風險發(fā)生前采取預防措施以消除和減少損失發(fā)生的可能性及降低損失程度的一種風險處理方法。預防為主是工程項目設計風險管理的基本方針。自留風險是指由自己承擔一切風險后果的一種風險處理方法。轉(zhuǎn)移風險是指通過某種安排，把自己面臨的風險全部或部分轉(zhuǎn)移給另一方的一種風險處理方法。

(五)設計風險監(jiān)控

設計風險監(jiān)控是工程項目設計風險管理的一項重要工作。在工程項目的實施過程中，風險會不斷發(fā)生變化，可能會有新的風險出現(xiàn)，也可能預期的風險會消失。因此就有必要隨著項目設計的進展，密切跟蹤已識別的風險，監(jiān)視殘余風險和識別新的風險以及風險因素的變化和風險應對措施產(chǎn)生的效果，進一步尋找機會，細化風險應對措施，實現(xiàn)消除或減小風險的目標。

工程項目設計風險監(jiān)控，即對工程項目風險的監(jiān)視和控制。風險監(jiān)視是在采取風險應對措施之后，對風險和風險因素的發(fā)展變化的觀察和把握；風險控制則是在風險監(jiān)視的基礎(chǔ)上，采取的技術(shù)、作業(yè)或管理措施。在某一段時間內(nèi)，風險監(jiān)視和控制交替進行，即發(fā)現(xiàn)風險后經(jīng)常需要馬上采取控制措施，或風險因素消失后立即調(diào)整風險的應對措施。因此，常將風險監(jiān)視和控制整合起來考慮。

三、建筑項目設計風險管理的CDEF模型的構(gòu)建

對建筑項目設計風險管理有各種各樣的方法來進行分析。有按風險的來源來進行分析的，通過對各個參與方的調(diào)查，就可逐一列出各種風險；但是，在這里將設計看作一個獨立的項目，并將其按項目基本的生命周期進行劃分，這樣既有利于設計風險因素的識別的羅列，更重要的是方便后面設計風險控制結(jié)構(gòu)。利用項目的概念階段(Conceive)、規(guī)劃階段(Develop)、實

施階段(Execute)、收尾階段(Finish)將設計階段也劃分C、D、E、F四個階段，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了工程項目設計風險管理的CDEF模型。對于設計階段來說，各階段對應的具體內(nèi)容如下：

1、概念階段：是指業(yè)主開始對工程項目設計進行思考、構(gòu)思，收集數(shù)據(jù)，調(diào)查研究，進行可行性研究，確立目標，形成設計任務書，直至設計招標文件的完成并進行公布。此即為設計的概念階段。

2、規(guī)劃階段：從設計單位看到招標文件，并開始進人設計準備階段，確定項目設計的主要成員，并對業(yè)主的設計任務書進行分析，著手思考、完成方案設計，并參與設計方案的競選，直至中標并簽訂設計合同的階段。

3、實施階段：是指業(yè)主與設計單位簽訂設計合同之后，設計單位成立項目組織，完善此項目設計事實的各項系統(tǒng)與機制。依次進行初步設計、技術(shù)設計、施工圖設計，直至設計圖紙全部完成為止的過程。

4、收尾階段：主要是指在施工圖紙完成后，進行的設計交底與圖紙會審、評審的過程。

綜上所述，將這四個階段的劃分定義為建筑項目設計風險管理的CDEF模型。

四、我國建筑項目設計風險管理現(xiàn)狀

為了了解我國建筑項目設計風險管理現(xiàn)狀，本文采用了問卷的形式進行了實際的調(diào)查，從設計方和業(yè)主兩個不同角度，調(diào)查了全國37所主要的設計院和26家業(yè)主單位，對于設計院主要調(diào)查設計院星工藝設計、建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通空調(diào)、強弱電等部門的主要負責人，業(yè)主單位主要是政府。

從最后的統(tǒng)計結(jié)果看，95％的被調(diào)查者認為，擁有風險管理知識越多，風險管理活動越有效，越有助于達到項目設計管理的預定目標。但是在整個調(diào)查中，只有3％的部門或單位在項目設計風險管理時有應急管理措施，1.24％的部門和單位在設計過程中有對風險識別和評估，4％的部門和單位進行過風險管理培訓。

由以上統(tǒng)計結(jié)果可以看出，對于我國建筑項目設計風險的管理現(xiàn)狀可以歸納為以下幾點：風險意識淡薄，對建筑項目設計的風險認識不足；建筑設計風險識別和評價的有效方法欠缺，缺乏專門而系統(tǒng)的建筑項目設計風險管理理論指導；不管是業(yè)主還是設計方對建筑項目設計風險管理理論非常渴望，希望得到有效、專門的風險管理理論指導。

參考文獻

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作者簡介：黃志鋒(1975-)，男，廣州市花都區(qū)獅嶺建筑工程公司助理工程師，研究方向：建筑工程施工與管理。