王曉俊

摘要:文章通過對(duì)創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新的分析,在已有研究的基礎(chǔ)上總結(jié)出我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可采用的主要戰(zhàn)略:領(lǐng)先創(chuàng)新、跟隨創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。在此基礎(chǔ)上,從產(chǎn)業(yè)生命周期不同階段的角度分析了企業(yè)應(yīng)采取的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)生命周期;戰(zhàn)略

一、引言

新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,數(shù)字化技術(shù)帶來的信息傳播速度加快、信息存儲(chǔ)和傳播成本的降低,以及國家聯(lián)盟和市場的開放導(dǎo)致了價(jià)值鏈在地理上的擴(kuò)散,進(jìn)而形成了全球化市場。相應(yīng)的,市場主體的情況也發(fā)生了變化:世界性的中小企業(yè)增加、世界性的企業(yè)集群增加以及聚焦全球的大企業(yè)數(shù)量增加。主體間激烈的競爭導(dǎo)致了創(chuàng)新的速度加快,產(chǎn)業(yè)生命周期也開始縮短,在這樣的產(chǎn)業(yè)環(huán)境下,組織更新和淘汰的速度也逐漸加快。本文試圖探討企業(yè)應(yīng)如何在產(chǎn)業(yè)生命周期的不同階段選擇不同的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,以最大限度地利用企業(yè)內(nèi)外部資源適應(yīng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境的變化而不被淘汰。

二、創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的定義

國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為:創(chuàng)新(Innovation)概念來源于美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特的創(chuàng)新理論。1912年熊彼特在其德文版著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中,首次提出了“創(chuàng)新”概念,認(rèn)為“創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),也就是說,把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系,從而形成一種新的生產(chǎn)能力,以獲取潛在利潤”。技術(shù)創(chuàng)新概念最早是由索羅(S.C.Solo,1951)在《在資本化過程中的創(chuàng)新:對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》中提出的,其中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件——新思想來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展——的界定,被理論界認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定上的里程碑。技術(shù)創(chuàng)新是“一項(xiàng)發(fā)明被首次應(yīng)用”,“一個(gè)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目的成功應(yīng)用”,“一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝商業(yè)化到市場應(yīng)用的完整過程,包括設(shè)想的產(chǎn)生、研究方法、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散過程的一系列活動(dòng)”,“一個(gè)以實(shí)際應(yīng)用新的材料、設(shè)備和工藝,或者某種已經(jīng)存在的事物以新的方式在實(shí)踐中的有效使用為直接目的,承認(rèn)并探索新的需要,尋求或確定新的解決方式,發(fā)展一個(gè)在經(jīng)濟(jì)上可行的工藝、產(chǎn)品和服務(wù),并最后在市場上獲得成功的完整過程”,“因技術(shù)的推廣而開辟了新的市場,刺激了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,創(chuàng)造足以迅速改變我們社會(huì)和生產(chǎn)方式的新經(jīng)濟(jì)實(shí)力”,“企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機(jī)會(huì),以獲取商業(yè)利益為目標(biāo),重新組織生產(chǎn)條件和要素,建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng),從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織,它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程”?！敖⑿碌纳a(chǎn)體系,使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合,以獲得潛在經(jīng)濟(jì)效益;就是從新概念的建立,到形成物質(zhì)生產(chǎn)力,并成功地使創(chuàng)新產(chǎn)品成批地進(jìn)入市場的整個(gè)過程”,“一個(gè)以市場為導(dǎo)向,以提高國際競爭力為目標(biāo),從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生,經(jīng)過研究與開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn),到市場推廣應(yīng)用整個(gè)過程一系列活動(dòng)的總和”。

總的來講,技術(shù)創(chuàng)新是一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立,是技術(shù)的新構(gòu)想經(jīng)過研究與開發(fā)或組合,到實(shí)際應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化,并獲得潛在經(jīng)濟(jì)效益全過程的相關(guān)活動(dòng)。

三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)在正確分析自身的內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上所做出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體目標(biāo)部署,以及為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而做出的謀劃和根本對(duì)策,旨在通過創(chuàng)新調(diào)整企業(yè)原有的經(jīng)營格局,以在變化的環(huán)境中爭取主動(dòng)性。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略常被分成領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略、跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略4種。

(一)領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略

領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新,率先開發(fā)出某一新產(chǎn)品,并在市場中一段時(shí)期內(nèi)保持領(lǐng)先優(yōu)勢,即取得較大的市場份額和較高的壟斷利潤。領(lǐng)先創(chuàng)新一般屬于基礎(chǔ)性研究,研發(fā)的往往是一項(xiàng)全新技術(shù)。包括從實(shí)驗(yàn)室研發(fā)到最終創(chuàng)新成果被市場接受等一系列環(huán)節(jié),所需資金投入都需要?jiǎng)?chuàng)新主體一方承擔(dān),對(duì)創(chuàng)新主體的資金投入能力有很高的要求。此外,自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的管理水平、員工的整體素質(zhì)水平和研究設(shè)備的先進(jìn)度也都有較高的要求。所有這些都需要?jiǎng)?chuàng)新主體投入大量的人、財(cái)、物來進(jìn)行培養(yǎng)和建設(shè)。因此,采用領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都有很強(qiáng)的綜合實(shí)力,因?yàn)檫@是投資大、風(fēng)險(xiǎn)大的戰(zhàn)略行動(dòng),即使是大企業(yè),也并不是在任何時(shí)候都能選擇領(lǐng)先戰(zhàn)略。

(二)跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略

企業(yè)跟隨同一產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)開展相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),其主導(dǎo)方式是對(duì)主導(dǎo)型企業(yè)的新技術(shù)和新產(chǎn)品加以選擇、改進(jìn)和提高,并在降低制造成本和拓展市場方面做出更多的努力。相對(duì)于領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略,跟隨創(chuàng)新對(duì)企業(yè)綜合實(shí)力的要求比較低。采用跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略可以把市場風(fēng)險(xiǎn)留給領(lǐng)先者,同時(shí)把研發(fā)成本降到最低。而且,采用跟隨型戰(zhàn)略的企業(yè)也可以避免走彎路,減少失敗與缺陷,從而具備“后發(fā)優(yōu)勢”。并且可以利用市場先進(jìn)入者開發(fā)的市場,降低了市場開發(fā)難度,節(jié)省了市場開發(fā)費(fèi)用。

(三)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略

企業(yè)自己不進(jìn)行新技術(shù)的研究與開發(fā),對(duì)率先進(jìn)入市場的產(chǎn)品進(jìn)行再創(chuàng)新,通過購買專利、逆向工程等方法,學(xué)習(xí)、模仿創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和行為,利用地區(qū)優(yōu)勢進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,甚至利用信息不對(duì)稱和“檸檬市場”效應(yīng)驅(qū)逐創(chuàng)新者的產(chǎn)品。采用這種戰(zhàn)略的大都是發(fā)展中國家的企業(yè),他們與技術(shù)領(lǐng)先者相比,技術(shù)實(shí)力差距較大,難以與之直接競爭,但可以利用地區(qū)優(yōu)勢通過模仿而進(jìn)入這一產(chǎn)品領(lǐng)域。企業(yè)這種戰(zhàn)略投資少、見效快,比較適合研發(fā)能力較弱、制造能力較強(qiáng)的企業(yè)。

企業(yè)采取模仿戰(zhàn)略,其成功與否主要取決于:模仿者是否有較強(qiáng)的設(shè)計(jì)、工程生產(chǎn)能力;是否有一定的研究開發(fā)投入;是否能做出適合地區(qū)環(huán)境和消費(fèi)習(xí)慣的再創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)技術(shù)與產(chǎn)品的本土化;是否能準(zhǔn)確地分析與把握技術(shù)的性能和前景、高起點(diǎn)地引進(jìn)技術(shù)并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)跟隨甚至技術(shù)領(lǐng)先的目標(biāo)。

(四)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略

合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ),以資源共享或優(yōu)勢互補(bǔ)為前提,有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則,合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入,共同參與,共享成果,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)企業(yè)能力的要求較低。根據(jù)合作對(duì)象的不同,合作創(chuàng)新可以分為兩大類:一類是企業(yè)間合作,另一類是企業(yè)與大學(xué)、科研院所合作。企業(yè)選擇的合作對(duì)象不同,合作形式也存在一定差異。總體而言, 企業(yè)合作創(chuàng)新主要有以下幾種形式:技術(shù)許可、聯(lián)合研發(fā)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、共同構(gòu)建經(jīng)濟(jì)實(shí)體、委托開發(fā)、共建研發(fā)中心以及共建科技園區(qū)。

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇

(一)產(chǎn)業(yè)生命周期

產(chǎn)業(yè)生命周期指產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)生到消亡具有階段性和共同規(guī)律性的廠商行為(特別是進(jìn)入和退出行為)的改變過程,一個(gè)新產(chǎn)業(yè)從出現(xiàn)到成熟一般都會(huì)經(jīng)歷價(jià)格下降、產(chǎn)出增加和企業(yè)數(shù)量先升后降的非單調(diào)過程。產(chǎn)業(yè)生命周期理論則是在實(shí)證基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行研究的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織學(xué)重要分支之一,是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)理論中有關(guān)整個(gè)產(chǎn)業(yè)從出生到成熟過程中,產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商數(shù)目、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品新動(dòng)態(tài)變化的理論。比較著名的產(chǎn)業(yè)生命周期理論有:G-K理論、Klepper-Graddy理論和Aganval-Gott理論。

產(chǎn)業(yè)生命周期理論一般將一個(gè)產(chǎn)業(yè)劃分為投入、成長、成熟、衰退4個(gè)階段。投入期廠商數(shù)目較少,消費(fèi)者也較少,廠商獲利不多,且主要以產(chǎn)品創(chuàng)新為主;進(jìn)入成熟期,隨著消費(fèi)者對(duì)商品的認(rèn)可,廠商數(shù)目逐漸增多,產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出逐漸增加,激烈的價(jià)格戰(zhàn)開始展開,企業(yè)開始將創(chuàng)新的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向過程創(chuàng)新;到了成熟期,經(jīng)過優(yōu)勝劣汰,廠商數(shù)目、市場需求與供給、技術(shù)都趨于穩(wěn)定;衰退期則是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新陳代謝的表現(xiàn),它主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)的或絕對(duì)的規(guī)模萎縮,產(chǎn)品老化、退化、功能減退而出現(xiàn)的頹勢狀態(tài)。

(二)各階段技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

1、產(chǎn)業(yè)投入階段。在產(chǎn)業(yè)的投入階段,由于企業(yè)對(duì)所在產(chǎn)業(yè)的不熟悉,整個(gè)市場基本屬于完全競爭時(shí)期,各企業(yè)對(duì)于如何發(fā)展本行業(yè)仍處于摸索階段,因而即使是技術(shù)創(chuàng)新能力很強(qiáng)的企業(yè),在初始階段也不得不模仿/跟隨國外同行業(yè)的先進(jìn)技術(shù),在模仿/跟隨的過程中不斷發(fā)展、學(xué)習(xí)、壯大,而對(duì)于那些技術(shù)創(chuàng)新能力很低的中小企業(yè)來說,則只能采取技術(shù)模仿戰(zhàn)略。

2、產(chǎn)業(yè)成長階段。在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段,各企業(yè)對(duì)所處產(chǎn)業(yè)的特征有了一定的了解和研究,這個(gè)時(shí)候隨著孕育階段各企業(yè)的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)內(nèi)開始出現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)者,此時(shí),產(chǎn)品市場已經(jīng)逐漸向壟斷競爭轉(zhuǎn)移。這個(gè)階段對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力中上等的企業(yè)來說,其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就需要有一點(diǎn)改進(jìn),以適應(yīng)環(huán)境的變化。技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)為了要在競爭中站穩(wěn)腳步,立于不敗之地,可以繼續(xù)采取跟隨/領(lǐng)先戰(zhàn)略,對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先技術(shù)加以改進(jìn)。而一旦發(fā)現(xiàn)有競爭力的技術(shù)方向,企業(yè)就應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)遇采取領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略,從而實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。對(duì)于那些技術(shù)創(chuàng)新能力較低的企業(yè),這一階段除了繼續(xù)采用模仿戰(zhàn)略外,也可以根據(jù)所服務(wù)市場的特殊需求對(duì)現(xiàn)有技術(shù)加以改進(jìn),實(shí)行跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3、產(chǎn)業(yè)成熟階段。在這一階段,產(chǎn)業(yè)中的各項(xiàng)非技術(shù)因素基本上都已固定,壟斷競爭市場的格局基本形成。技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)要想在市場中內(nèi)保持領(lǐng)先優(yōu)勢,取得較大的市場份額和較高的壟斷利潤,就必然會(huì)選擇領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略,率先開發(fā)新產(chǎn)品。當(dāng)然,為了降低風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)可以采取合作創(chuàng)新戰(zhàn)略,利用科研機(jī)構(gòu)或高校雄厚的研發(fā)能力。

4、產(chǎn)業(yè)衰退階段。隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)核心產(chǎn)品其生命周期衰退期的到來,該產(chǎn)業(yè)也進(jìn)入了衰退期。眾多企業(yè)發(fā)展的實(shí)例表明,在這一階段,產(chǎn)業(yè)內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)者如果不能及時(shí)采取領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略,開發(fā)新產(chǎn)品延長產(chǎn)業(yè)生命周期,就會(huì)由領(lǐng)先者變?yōu)槭≌摺?/p>

五、結(jié)束語

在新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,企業(yè)如何在不同時(shí)機(jī)選擇不同的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)經(jīng)營的成敗至關(guān)重要。本文從產(chǎn)業(yè)生命周期的角度進(jìn)行分析, 認(rèn)為對(duì)于我國企業(yè)來說,在產(chǎn)業(yè)的投入和成長期一般適合采用比較保守的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,比如模仿和跟隨。只有這樣,才能在充滿不確定性的產(chǎn)業(yè)環(huán)境中站穩(wěn)腳跟。而到了成熟期或衰退期,市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求加大,企業(yè)本身也具備了一定的實(shí)力,就必須考慮激進(jìn)一點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略即領(lǐng)先創(chuàng)新。而領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略通常是與合作創(chuàng)新戰(zhàn)略一起實(shí)施的,即與高校、科研機(jī)構(gòu)等合作開發(fā)一些全新的技術(shù),以保持現(xiàn)有的競爭優(yōu)勢或者延長產(chǎn)業(yè)生命周期。

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(作者單位:東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)