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從自然壟斷理論的演進(jìn)探討相關(guān)法規(guī)制調(diào)整

2009-01-11 07:39孫曼曼
商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究 2009年31期

孫曼曼

中圖分類號(hào):F038.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:自然壟斷理論演進(jìn)經(jīng)歷了從規(guī)模經(jīng)濟(jì)到成本劣加性再到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益,其規(guī)制理論從全面管制到弱自然壟斷放松管制,再到完全、準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)區(qū)別規(guī)制。在其最新理論下,經(jīng)濟(jì)法規(guī)制定應(yīng)準(zhǔn)確界定、分別規(guī)制,并分離經(jīng)營(yíng)完全自然壟斷產(chǎn)業(yè)和準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè),從而實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制方法。

關(guān)鍵詞:自然壟斷 成本劣加性 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益 經(jīng)濟(jì)法規(guī)制

自然壟斷理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)

自然壟斷理論的演進(jìn)與發(fā)展,大體經(jīng)歷了四個(gè)階段:

早期自然壟斷理論僅僅將自然條件看作是自然壟斷的決定因素,主要指由于資源條件的分布集中而無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)或不適宜競(jìng)爭(zhēng)所形成的壟斷。

傳統(tǒng)自然壟斷理論認(rèn)為自然壟斷與規(guī)模經(jīng)濟(jì)緊密相連。這種認(rèn)識(shí)建立在單一產(chǎn)品基礎(chǔ)之上,認(rèn)為自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài),即邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。這樣,由一家企業(yè)來(lái)提供產(chǎn)品就會(huì)比多家生產(chǎn)成本更低。而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中企業(yè)只單獨(dú)生產(chǎn)單產(chǎn)品的情況十分罕見(jiàn),因而基于單一產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)自然壟斷理論的解釋力明顯不足。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為自然壟斷的最顯著的特征是成本劣加性。成本劣加性關(guān)注的是,由一個(gè)企業(yè)提供整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量成本較低還是由這個(gè)企業(yè)與另外的企業(yè)共同提供相同產(chǎn)量的成本較低。如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)業(yè)全部產(chǎn)品總成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上的廠商生產(chǎn)這個(gè)產(chǎn)品的總成本低,則這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)?,F(xiàn)代自然壟斷理論擴(kuò)大了自然壟斷領(lǐng)域的范圍,認(rèn)為自然壟斷不僅可以存在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段,在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段也可以成立,標(biāo)志著從以往主要研究單產(chǎn)品領(lǐng)域向多產(chǎn)品領(lǐng)域的邁進(jìn),從而把自然壟斷理論由對(duì)單產(chǎn)品領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)擴(kuò)展到普適性程度更為廣泛的多產(chǎn)品的基礎(chǔ)。

當(dāng)代自然壟斷理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、成本劣加性作為自然壟斷成因都是從“成本節(jié)約”角度建立各自的理論,主要體現(xiàn)的是生產(chǎn)者的利益要求,而一個(gè)社會(huì)除了生產(chǎn)者之外,還有其它群體,比如消費(fèi)者。對(duì)自然壟斷而言,它可能指在某些情況下,壟斷是一個(gè)社會(huì)意義上最優(yōu)結(jié)果。肖興志提出了用“效用優(yōu)加性”作為定義自然壟斷的關(guān)鍵。即,只要兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)從事生產(chǎn)所帶來(lái)的效用不如只由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)相同產(chǎn)量所帶來(lái)的效用大,則該產(chǎn)業(yè)就應(yīng)該只由一個(gè)企業(yè)自然壟斷。李懷提出“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益”的自然壟斷理論,認(rèn)為僅在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的條件下,單一網(wǎng)絡(luò)所帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益高于多網(wǎng)并存下的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制所產(chǎn)生的效益,才構(gòu)成自然壟斷賴以存在的充分條件”。價(jià)值優(yōu)加性(或“效用優(yōu)加性”)主要是用于描述網(wǎng)絡(luò)價(jià)值(或效用)隨產(chǎn)出水平增加而增加的特性。 “網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益”和“效用優(yōu)加性”理論實(shí)質(zhì)一致。目前,對(duì)于自然壟斷網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)屬性的認(rèn)識(shí)已得到眾多學(xué)者的認(rèn)可。

自然壟斷理論對(duì)政府管制的要求

(一)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

傳統(tǒng)的自然壟斷理論與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系,對(duì)自然壟斷進(jìn)行管制的原因主要從實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度考慮。首先,政府應(yīng)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)進(jìn)行進(jìn)入管制使其獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)企業(yè)其邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而持續(xù)下降,具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,因而,由一個(gè)大企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn),要比由幾家較小規(guī)模的企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)能更有效地利用資源。至于由哪家企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn),需要政府對(duì)市場(chǎng)狀況和企業(yè)經(jīng)營(yíng)特征進(jìn)行考察,選擇一家適合的企業(yè)從事該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn),由此決定了政府有必要對(duì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)進(jìn)行進(jìn)入管制。再者,由于企業(yè)取得了壟斷地位,可以憑借壟斷特權(quán)制定高于市場(chǎng)均衡價(jià)格的價(jià)格,獲得更高的利潤(rùn),從而損害消費(fèi)者的福利,所以,政府對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)還應(yīng)進(jìn)行價(jià)格管制。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論,只有當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí),社會(huì)的總福利才最大。但在規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè),邊際成本曲線一定處于平均成本曲線之下,如果按邊際成本定價(jià)的話,則企業(yè)是虧損的。因此,政府需要在廠商的利潤(rùn)最大化與社會(huì)福利最大化之間進(jìn)行權(quán)衡合理定價(jià),一般只能按平均成本定價(jià)。

(二)成本劣加性理論

成本劣加性理論并不認(rèn)為自然壟斷產(chǎn)業(yè)都需要政府進(jìn)行管制,需要根據(jù)自然壟斷的強(qiáng)弱、企業(yè)是否具有可維持性等因素綜合決定。具體表現(xiàn)為:強(qiáng)自然壟斷。特點(diǎn)為MC

(三)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益理論

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)業(yè)有兩個(gè)特征:其一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,需求量越多,固定成本就越可以分?jǐn)傇诿恳恍枨笊?單位成本就越低;其二是較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)正外部效應(yīng),即網(wǎng)絡(luò)的參與者越多,這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)價(jià)值就越高。產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)正外部效應(yīng)的關(guān)鍵原因在于網(wǎng)絡(luò)自身的系統(tǒng)性和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部組成成分之間的互補(bǔ)性。無(wú)論網(wǎng)絡(luò)如何向外延伸,也不論新增多少個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn),它們都將成為網(wǎng)絡(luò)的一部分,同原網(wǎng)絡(luò)結(jié)成一體,因此整個(gè)網(wǎng)絡(luò)都將因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大而受益。所以,網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益自然壟斷產(chǎn)業(yè)最優(yōu)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是獨(dú)家壟斷。然而,網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益本身有強(qiáng)弱之分,強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益有很高的固定成本、極強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益,使得多建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)不僅導(dǎo)致重復(fù)建設(shè),而且使企業(yè)效益、社會(huì)效益均下降;弱網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)的固定成本很不高,網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)較高,多建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)成本投入與回收期限可以為企業(yè)和社會(huì)接受,多網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)成為可能。也有學(xué)者認(rèn)為,在弱網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下,廠商數(shù)量較少,消費(fèi)者剩余和社會(huì)凈福利水平較高;在強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下,廠商數(shù)量越少則社會(huì)凈福利越大,最優(yōu)行業(yè)結(jié)構(gòu)為獨(dú)家壟斷。綜上,對(duì)于強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)業(yè),需要政府依賴準(zhǔn)入制度使其獨(dú)家壟斷;對(duì)于弱網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)業(yè),需要政府適當(dāng)控制以保持寡頭壟斷為宜。同時(shí),對(duì)于獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)政府還需要進(jìn)行價(jià)格管制。寡頭壟斷因存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),不存在價(jià)格管制問(wèn)題。

新理論下自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)法規(guī)制的具體體現(xiàn)

規(guī)范政府管制行為之法律是經(jīng)濟(jì)法。法律是規(guī)律和意志的體現(xiàn),自然壟斷理論對(duì)政府管制的要求,就決定著經(jīng)濟(jì)法規(guī)制自然壟斷產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容。

(一) 準(zhǔn)確界定

應(yīng)分別規(guī)制完全自然壟斷產(chǎn)業(yè)和準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè),這就要區(qū)分二者的概念。一言以蔽之,滿足自然壟斷的充分條件是較高的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益,即壟斷的效益高于競(jìng)爭(zhēng)的效益。所以,新理論下自然壟斷產(chǎn)業(yè)已經(jīng)收斂到具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)業(yè)上,必須擁有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)成為自然壟斷產(chǎn)業(yè)最起碼的條件。需要注意的是,這里的網(wǎng)絡(luò)是一種具體的實(shí)實(shí)在在的物理形態(tài)網(wǎng)絡(luò),為看得見(jiàn)摸得到的物理結(jié)構(gòu),不包括微波等抽象的虛擬網(wǎng)絡(luò)。由于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益本身有強(qiáng)弱之分,強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)業(yè)以獨(dú)家壟斷結(jié)構(gòu)最佳,弱網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)業(yè)以寡頭壟斷結(jié)構(gòu)為宜,因而還應(yīng)區(qū)分完全自然壟斷和準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)。完全自然壟斷產(chǎn)業(yè)以強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益為標(biāo)志,目前主要有城市供水和排水網(wǎng)、市話網(wǎng)、電網(wǎng)、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)等;準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)以較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)甚至較弱的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益為特點(diǎn),其主要分布與網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的行業(yè),如電信業(yè)的長(zhǎng)話業(yè)務(wù)、電力業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)、鐵路業(yè)的客貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)等。

以強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益為標(biāo)志的完全自然壟斷產(chǎn)業(yè),具有強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益,競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制產(chǎn)生的效益無(wú)法與其相比,以至于任何競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引進(jìn)都只能導(dǎo)致低效率的重復(fù)建設(shè),增加社會(huì)總成本,而不能帶來(lái)任何消費(fèi)者剩余。所以,對(duì)于完全自然壟斷產(chǎn)業(yè),可以依賴政府的準(zhǔn)入制度實(shí)行獨(dú)家壟斷,豁免反壟斷法適用。需要注意的是,適用除外制度是對(duì)其壟斷狀態(tài)的承認(rèn),其濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位和協(xié)議壟斷的行為不應(yīng)豁免。準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)通常在一定的程度和范圍內(nèi)存在著競(jìng)爭(zhēng)的效率高于壟斷的效率的可能性。具體講:要引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,但競(jìng)爭(zhēng)的程度要受到限制。如果企業(yè)進(jìn)入過(guò)多,就會(huì)損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)或網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益,導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的效率低于壟斷的效率。因此,即便引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,也還需要市場(chǎng)準(zhǔn)入制度設(shè)置進(jìn)入的“門檻”,以限制進(jìn)入企業(yè)的數(shù)量,保持適度競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)模。這就是說(shuō),準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形式為宜。

(二)實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制方法

政府對(duì)市場(chǎng)的替代是否有效,很大程度上取決政府本身是否引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。如何解決在政府管制下形成的壟斷,特別是完全壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力減弱的問(wèn)題?經(jīng)濟(jì)法可以實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制,激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)效率,有效實(shí)現(xiàn)壟斷效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)活力的兼容。具體方法體現(xiàn)為:特許投標(biāo)制度,即通過(guò)拍賣的方式,讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在某產(chǎn)業(yè)中的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán),在一定質(zhì)量要求下,由提供最低報(bào)價(jià)的那家企業(yè)經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的相容,有可能使價(jià)格接近平均水平;區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng),是將受規(guī)制的全國(guó)壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部效率的一種方式,區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制對(duì)完全自然壟斷很為必要;價(jià)格上限規(guī)制。在規(guī)制部門和被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價(jià)格變動(dòng)合同,規(guī)定價(jià)格上限,使價(jià)格原則上只能在這個(gè)上限以下自由變動(dòng)。

(三)經(jīng)營(yíng)完全自然壟斷產(chǎn)業(yè)和準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)

如果一個(gè)企業(yè)同時(shí)擁有自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù),那么它便可以通過(guò)提高自然壟斷業(yè)務(wù)的價(jià)格并降低非自然壟斷業(yè)務(wù)的價(jià)格排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。而非自然壟斷業(yè)務(wù)因價(jià)格下降而受到的虧損,則可由該企業(yè)提高自然壟斷業(yè)務(wù)價(jià)格而增加的利潤(rùn)予以彌補(bǔ)。譬如在電力供應(yīng)上,電網(wǎng)的擁有者同時(shí)又有許多供電企業(yè),既使電網(wǎng)供電是采取公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式,那么它還可以通過(guò)提高電網(wǎng)租用費(fèi),同時(shí)又讓其下屬企業(yè)降低供電價(jià)格排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)實(shí)現(xiàn)其獨(dú)占市場(chǎng)的意圖。因此,經(jīng)濟(jì)法可規(guī)定分離經(jīng)營(yíng)的原則,將自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)剝離,各自組成獨(dú)立的實(shí)體,以禁止交叉補(bǔ)貼,實(shí)現(xiàn)企業(yè)間平等競(jìng)爭(zhēng),阻止企業(yè)通過(guò)降低競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目的價(jià)格、提高非競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目的價(jià)格排擠對(duì)手。

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