蔣貞蕾

供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系品牌的聲譽(yù)、員工的道德凝聚力和士氣，以及消費(fèi)者的認(rèn)同，是品牌公司經(jīng)營(yíng)全球供應(yīng)鏈不能省略的必要步驟。供應(yīng)鏈的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制是與產(chǎn)品質(zhì)量控制同等重要的領(lǐng)域，也是一個(gè)公司從優(yōu)秀到卓越的必要過程。

隨著全球化的進(jìn)一步發(fā)展，資本在全球范圍的自由流動(dòng)，我們看到了在全球經(jīng)濟(jì)一體化過程中，跨國(guó)公司擁有越來越長(zhǎng)和復(fù)雜的供應(yīng)鏈。資料顯示，耐克公司的全球供應(yīng)商有900個(gè)，供應(yīng)鏈上的工人達(dá)66萬人；沃爾瑪則光供應(yīng)商就有4萬個(gè)。

一個(gè)跨國(guó)公司的完整供應(yīng)鏈，首先是全球的，即在全球?qū)で笞罴焉a(chǎn)要素配置，包括從勞動(dòng)力、資本到土地等各種生產(chǎn)要素的最佳配置組合。其次是多層次的，即供應(yīng)商的關(guān)系和位置是有層級(jí)劃分的。一個(gè)全球的和多層次的供應(yīng)鏈，涉及到工人、供應(yīng)商、制造商、儲(chǔ)運(yùn)中心、批發(fā)和零售商、客戶多個(gè)利益相關(guān)者，以及采購(gòu)、運(yùn)輸、制造、儲(chǔ)存、分銷等各環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

每一個(gè)利益相關(guān)者都存在著利益沖突和信息不對(duì)稱的問題，因此供應(yīng)鏈存在著內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)從外部來講外部風(fēng)險(xiǎn)主要指環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，包括自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(如自然災(zāi)害)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(如恐怖事件、危機(jī)事件)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(如經(jīng)濟(jì)蕭條、經(jīng)濟(jì)大滑坡等)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)則主要包括三個(gè)方面：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)、分發(fā)和交付過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任消費(fèi)拷問“血汗工廠”

大家知道，長(zhǎng)期以來，我們對(duì)一個(gè)商品的基本要求，就是品質(zhì)要過關(guān)，即物美。在物美的基礎(chǔ)上，如果能價(jià)廉，當(dāng)然更好。但隨著公平觀念的深入，最早在西方的消費(fèi)者中間開始逐漸關(guān)心商品后面的環(huán)境安全和勞工權(quán)益問題。

比如，在購(gòu)買的時(shí)候開始關(guān)心這個(gè)商品在生產(chǎn)的過程中是否造成環(huán)境污染，生產(chǎn)它的工人是否在一個(gè)安全的工作環(huán)境下生產(chǎn)，是否能拿到能維持生計(jì)的工資，是否每月能有合理的休息時(shí)間，而不是過度加班。更期望這些工人不是未滿16歲的童工，沒有遭受工廠虐待或性騷擾等等。如果發(fā)現(xiàn)商品的生產(chǎn)不能符合法定要求的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和要求，這些生產(chǎn)商就會(huì)被稱為“血汗工廠”。

自上個(gè)世紀(jì)90年代以來，從服裝行業(yè)，玩具行業(yè)到電子行業(yè)，先后有多個(gè)超大跨國(guó)公司卷入“血汗工廠”的丑聞，導(dǎo)致西方消費(fèi)者對(duì)品牌產(chǎn)品聲勢(shì)浩大的罷買和抵制活動(dòng)，無論對(duì)品牌公司的聲譽(yù)，還是實(shí)際財(cái)務(wù)績(jī)效，均造成巨大損失。

“反血汗工廠”運(yùn)動(dòng)最后則成功地使公司開始意識(shí)到，必須認(rèn)識(shí)到供應(yīng)鏈的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，并加以有效控制，承擔(dān)供應(yīng)鏈條供應(yīng)商的“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”, 是品牌公司經(jīng)營(yíng)全球供應(yīng)鏈不能省略的必要步驟，供應(yīng)鏈的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制是與產(chǎn)品質(zhì)量控制同等重要的領(lǐng)域。“反血汗工廠”運(yùn)動(dòng)之所以能夠成功，則是因?yàn)橄M(fèi)者作為品牌公司最重要的利益相關(guān)者，發(fā)揮了重要的監(jiān)督和團(tuán)結(jié)作用。

供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理的“四步曲”

供應(yīng)鏈的社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)涉公司品牌聲譽(yù)和財(cái)務(wù)績(jī)效，當(dāng)前大部分領(lǐng)先的公司已經(jīng)在開始發(fā)展一個(gè)系統(tǒng)的管理體系。

“對(duì)癥下藥”供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

在風(fēng)險(xiǎn)分析方面，應(yīng)首先全面了解供應(yīng)鏈，確定公司目標(biāo)中要監(jiān)控和管理的供應(yīng)鏈能夠到哪個(gè)層次。通常，一個(gè)跨國(guó)公司的供應(yīng)鏈?zhǔn)歉挥趯哟蔚?，根?jù)供應(yīng)商的地位和作用，可歸類5類：主要供應(yīng)商、分包商、原料和服務(wù)提供商，在公司許可下管理某種產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和分銷的持牌商（Licensees），以及作為中間人并決定產(chǎn)品在哪里制造，管理生產(chǎn)過程，售賣成品給公司的代理商（Agents）。在一個(gè)如此復(fù)雜的供應(yīng)鏈，必須根據(jù)人力和財(cái)力，確定供應(yīng)鏈的管理層次。有的公司目前已將主要供應(yīng)商和分包商納入監(jiān)督范圍，而原料和服務(wù)提供商以及其他供應(yīng)商，則不在考慮范圍。

之后，根據(jù)調(diào)研初步匯總供應(yīng)鏈實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)，和不同供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品的社會(huì)影響，來如何確定供應(yīng)商的等級(jí)。一種歸類的方法是運(yùn)用交通紅綠燈方法。

* 紅色: 非常嚴(yán)峻，期望得到更高管理層的認(rèn)識(shí)和支持。

* 黃色: 問題是重要的，但可以在當(dāng)?shù)亟鉀Q。

* 綠色: 有合適的行動(dòng)計(jì)劃去解決。

最后，基于對(duì)供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)的初步判斷，和其所提供產(chǎn)品的社會(huì)影響的程度，把供應(yīng)商歸類，采取不同的管理方法。必須注意，對(duì)供應(yīng)商的分類是動(dòng)態(tài)的，要根據(jù)在不同時(shí)期的表現(xiàn)調(diào)整等次。

* 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：采取強(qiáng)有力措施，直接與這些供應(yīng)商對(duì)話，持續(xù)監(jiān)督和改進(jìn)表現(xiàn)。

* 中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：積極地介入供應(yīng)鏈管理。比如，每個(gè)供應(yīng)商應(yīng)該經(jīng)常被要求報(bào)告社會(huì)責(zé)任績(jī)效。

* 低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商: 通過制定企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和訂購(gòu)單的限制性條款要求履行，不必積極溝通。

多方利益協(xié)作機(jī)制推動(dòng)供應(yīng)商行為守則

供應(yīng)商行為守則和供應(yīng)商的行為規(guī)范是對(duì)供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督和改進(jìn)的依據(jù)。聯(lián)合國(guó)前秘書長(zhǎng)安南發(fā)起倡導(dǎo)的，于2000年實(shí)施的全球契約（Global Compact）和OECD跨國(guó)公司行為準(zhǔn)則（The OECD Guidelines for Multinational Enterprises），以及國(guó)際勞工組織的核心勞工準(zhǔn)則，都是制定行為守則的基本參考條款。

單個(gè)公司發(fā)布自有的行為守則越來越多，令供應(yīng)商應(yīng)接不暇。因此很多公司也在開始進(jìn)行行業(yè)類資源整合，推出行業(yè)的行為守則，比如電子行業(yè)行為守則EICC，玩具行業(yè)行為守則CARE等。還有一些注重與利益相關(guān)者對(duì)話和溝通的品牌公司，與持共同價(jià)值觀的可能不屬于同行業(yè)的公司、工會(huì)、NGO、大學(xué)等利益相關(guān)組織通力協(xié)作，組成多方利益協(xié)作機(jī)制（multi-stakeholder initiative, MSI）來推動(dòng)共同的商業(yè)社會(huì)規(guī)范和行為守則。道德貿(mào)易行動(dòng)（ethical trading initiative, ETI）和公平服裝協(xié)會(huì) (Fair labor association，F(xiàn)LA)就是典型的多方利益協(xié)作機(jī)制，擁有自己的行為守則。

供應(yīng)商的社會(huì)審計(jì)方法亟需改進(jìn)

隨著企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，一種有著全新目的和內(nèi)涵的，主要針對(duì)供應(yīng)商的審計(jì)，社會(huì)責(zé)任審計(jì)（social audit）自上個(gè)世紀(jì)90年代以來浮出水面。社會(huì)審計(jì)是跨國(guó)公司運(yùn)用來監(jiān)督和管理供應(yīng)鏈上供應(yīng)商的社會(huì)人權(quán)和環(huán)境狀況，以避免供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的最主要工具。

一個(gè)完整的社會(huì)審計(jì)，至少包括管理層訪談、工人訪談、文件審查（證明工時(shí)、工資、年齡等各類人力資源和勞動(dòng)過程各種文件）、工作場(chǎng)所審查四個(gè)環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)涉及具體的訪談表格和審查細(xì)目。

一個(gè)好的社會(huì)審計(jì)，能夠幫助品牌公司了解供應(yīng)鏈上真實(shí)的社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)，存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，以及需要進(jìn)一步改進(jìn)的領(lǐng)域。

由于社會(huì)審計(jì)的過程不同于財(cái)務(wù)審計(jì)和IT審計(jì)等其他審計(jì)形式，更講究人與人之間溝通而得到的定性的數(shù)據(jù)。只有不到30年的歷史，具體執(zhí)行過程也是存在很多問題。

這些問題顯示，社會(huì)審計(jì)方法的改進(jìn)必須提到議事日程，比如進(jìn)一步加強(qiáng)工人在審計(jì)中的角色。因?yàn)?，工人是工廠最重要的利益相關(guān)者，對(duì)于工廠是否符合CSR標(biāo)準(zhǔn)，工人是最清楚的。另外，社會(huì)審計(jì)人員的培訓(xùn)和專業(yè)化進(jìn)一步加強(qiáng)，一方面是道德層面的，另一方面的技術(shù)層面的，以應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的“反審計(jì)”方法。

幫助供應(yīng)商成長(zhǎng)更是一種責(zé)任

很多品牌公司為了避免社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，通常在發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商不能達(dá)到行為守則的時(shí)候，立刻解除訂單。此種方法固然能夠顯示品牌公司的決心和對(duì)社會(huì)責(zé)任的訴求。但反過來看，解除供應(yīng)商訂單在另一方面可能導(dǎo)致供應(yīng)商破產(chǎn)和工人大量失業(yè)，其造成的社會(huì)影響也是十分惡劣的。

因此，一個(gè)真正履行社會(huì)責(zé)任的品牌公司，應(yīng)該給予存在問題的供應(yīng)商一個(gè)可以改進(jìn)的空間和余地，并給予必要的資源支持，幫助供應(yīng)商履行社會(huì)責(zé)任。如果供應(yīng)商在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，多次重復(fù)地不能達(dá)到行為守則，才能成為解除合作的理由。供應(yīng)商社會(huì)審計(jì)固然是品牌公司一個(gè)很好地發(fā)現(xiàn)問題的工具，但重要的是第四步，通過提供能力建設(shè)和機(jī)會(huì)，幫助供應(yīng)商應(yīng)該有被提供機(jī)會(huì)去增加他們社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)。

通常，入廠培訓(xùn)，對(duì)供應(yīng)商的管理層和工人進(jìn)行富于針對(duì)性的培訓(xùn)是一個(gè)重要途徑。包括一般企業(yè)社會(huì)責(zé)任概念的培訓(xùn)和解決具體社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)。在一般概念上，對(duì)管理層的培訓(xùn)應(yīng)重視法律法規(guī)的運(yùn)用、管理經(jīng)驗(yàn)的傳遞和商業(yè)價(jià)值的認(rèn)同。對(duì)工人的培訓(xùn)還要增加工人勞動(dòng)權(quán)益，對(duì)社會(huì)審計(jì)的背景和工人在其中所能扮演的角色的認(rèn)識(shí)。在具體社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)上，又可以單獨(dú)就職業(yè)安全健康、女工權(quán)益、反歧視等具體議題進(jìn)行案例培訓(xùn)。

另外，建立除審計(jì)之外品牌工廠與供應(yīng)商溝通的其他機(jī)制也是重要的。比如，品牌公司可以接受到的工人投訴熱線和郵箱。在供應(yīng)商內(nèi)建立工人、管理層平等參與的企業(yè)社會(huì)責(zé)任小組，參與到識(shí)別社會(huì)責(zé)任問題和改進(jìn)社會(huì)責(zé)任問題的具體過程中。

內(nèi)外結(jié)合才能更好的提高供應(yīng)鏈管理水平

供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系品牌聲譽(yù)、員工的道德凝聚力和士氣，以及消費(fèi)者的認(rèn)同。從利益相關(guān)者理論出發(fā)，操作供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的從業(yè)人員，除了做好以上本職工作，還應(yīng)關(guān)注供應(yīng)鏈外部的如下工作。

1. 高層承諾和支持。沒有一個(gè)公司的某種戰(zhàn)略可以在沒有最高層的管理支持下成功，供應(yīng)鏈管理需要很多來自高層的各種資源支持。

2. 內(nèi)部溝通，認(rèn)同價(jià)值。供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的管理，具有直接的商業(yè)價(jià)值，必須清楚地與那些心存疑慮的員工和管理者溝通，尤其是與采購(gòu)部門的溝通。發(fā)展一個(gè)積極的品牌認(rèn)同和減少風(fēng)險(xiǎn)，是實(shí)施企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要價(jià)值。

3. 利益相關(guān)者溝通和對(duì)話。尤其對(duì)于那些曾遭受NGO等組織批評(píng)的公司，在發(fā)展可持續(xù)供應(yīng)鏈戰(zhàn)略的時(shí)候，聽取曾經(jīng)的批評(píng)家的意見十分重要。

4. 鼓勵(lì)透明度。實(shí)際上，在公開公司在企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面的各種措施和努力之前，成功的供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略并沒有完成。這種透明度不應(yīng)該僅僅在企業(yè)社會(huì)責(zé)任年度報(bào)告上體現(xiàn)，也可以通過日常的媒體和交流會(huì)來體現(xiàn)。

從優(yōu)秀到卓越是一個(gè)過程

供應(yīng)鏈的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)公司從優(yōu)秀到卓越的必要過程。這種風(fēng)險(xiǎn)管理是基于供應(yīng)鏈過程中對(duì)采購(gòu)行為的依賴。必須認(rèn)識(shí)到，品牌公司對(duì)供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，不僅僅取決于品牌公司的努力，還取決于付出這種努力的品牌公司的采購(gòu)量占供應(yīng)商全部產(chǎn)品的比例，供應(yīng)商的經(jīng)濟(jì)地位和規(guī)模。

國(guó)內(nèi)外幾個(gè)關(guān)于品牌公司的采購(gòu)行為對(duì)供應(yīng)鏈下端的供應(yīng)商的社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)的研究顯示，當(dāng)前國(guó)際采購(gòu)行為中被稱贊的幾個(gè)模式實(shí)際上對(duì)供應(yīng)商造成不利影響：比如，采購(gòu)價(jià)格過低的問題，使供應(yīng)商沒有利潤(rùn)空間和資金來改善工廠勞工和環(huán)境狀況；比如，“零庫(kù)存”和即時(shí)交貨（delivering in time）模式，導(dǎo)致工人工作時(shí)間的極度不穩(wěn)定性，工人過度加班現(xiàn)象極為嚴(yán)重。這種現(xiàn)象實(shí)際上體現(xiàn)了供應(yīng)鏈社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理與供應(yīng)鏈采購(gòu)行為的績(jī)效不一致，還有待企業(yè)社會(huì)責(zé)任部門與采購(gòu)部門更緊密的對(duì)話，對(duì)真正負(fù)責(zé)任的采購(gòu)行為的共識(shí)和討論。

（作者單位：北京大學(xué)-香港理工大學(xué)中國(guó)社會(huì)工作研究中心 ）