韻　江　鞠　蕾

摘 要：傳統(tǒng)的戰(zhàn)略過程研究一直缺少對(duì)組織內(nèi)戰(zhàn)略生成機(jī)理的深刻理解。本文將演化觀引入到戰(zhàn)略研究中，構(gòu)建了一個(gè)具有層級(jí)演化性質(zhì)的新戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)的演化框架；從三種過程機(jī)制即慣例變異發(fā)生過程（起點(diǎn)機(jī)制）、慣例變異的主導(dǎo)邏輯松弛（傳遞機(jī)制）、主導(dǎo)邏輯松弛所引發(fā)的新戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)（表現(xiàn)機(jī)制）全面分析了組織內(nèi)新戰(zhàn)略生成機(jī)理。本文的研究不僅從空間和時(shí)間上較為全面地揭開了新戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)在組織內(nèi)形成的“黑箱”過程，而且對(duì)戰(zhàn)略過程理論是有力的拓展和補(bǔ)充。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略演化；慣例；主導(dǎo)邏輯；戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)

中圖分類號(hào)：F201文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-176X（2009）02-0029-08

お

一、問題的提出

戰(zhàn)略過程一直是眾多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，傳統(tǒng)的戰(zhàn)略過程研究多是基于外力逼迫的、靜態(tài)的理性規(guī)劃和設(shè)計(jì)來考慮的（Mintzberg，1995；Andrews，1971；Ansoff，1965）。其隱含著兩個(gè)重要假設(shè)：一是戰(zhàn)略僅僅是高層管理者的事情；二是理性規(guī)劃設(shè)計(jì)的戰(zhàn)略會(huì)在組織內(nèi)自動(dòng)完成并獲得成功。但與現(xiàn)實(shí)的戰(zhàn)略實(shí)踐相比較，這些假設(shè)的根基在發(fā)生變化。企業(yè)在戰(zhàn)略環(huán)境中所面對(duì)的復(fù)雜性與日俱增，其戰(zhàn)略決策需要考慮越來越多的因素，“計(jì)劃沒有變化快”成為常態(tài)，戰(zhàn)略過程越來越需要從上到下的整體參與，而非僅僅依賴高管構(gòu)思。同時(shí)，隨著環(huán)境快速變化，戰(zhàn)略認(rèn)知邏輯呈現(xiàn)迅速更新態(tài)勢(shì)，戰(zhàn)略在組織內(nèi)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)復(fù)雜的演化過程，并不會(huì)制定后就自動(dòng)完成。所以，傳統(tǒng)的戰(zhàn)略過程研究實(shí)質(zhì)上是規(guī)劃設(shè)計(jì)性質(zhì)的，忽視了戰(zhàn)略在企業(yè)內(nèi)部的內(nèi)在生成過程，而非真正意義上的形成過程研究。

生物學(xué)演化觀為戰(zhàn)略過程研究提供了新的視角，“戰(zhàn)略本質(zhì)上是一種被引導(dǎo)的演化”^[1]開始被學(xué)者們所認(rèn)同。戰(zhàn)略演化實(shí)際上是公司戰(zhàn)略意圖的內(nèi)部變異（Variation）、選擇（Selection）和保持（Retention）的戰(zhàn)略變化過程^[2]?；凇白儺悺x擇—保持（VSR）”的演化范式正在成為理解戰(zhàn)略過程的新思想方法和研究范式而備受關(guān)注^[3-4-5-6]（Barnett & Burgelman，1996^[6]；Feldman，2000^[7]；March，1994^[8]；錢輝、項(xiàng)保華，2006^[9]）。對(duì)于演化觀而言，傳統(tǒng)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和規(guī)劃實(shí)際上側(cè)重對(duì)戰(zhàn)略選擇和保持機(jī)制的研究，真正忽視的是戰(zhàn)略的變異過程，即對(duì)新戰(zhàn)略的主動(dòng)探索和尋找，也就是新戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)（strategic initiative）的形成過程，它是整個(gè)戰(zhàn)略演化的開端和源頭。抓住這一源頭，積極進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整或創(chuàng)新，迅速探尋到適應(yīng)環(huán)境變遷的新戰(zhàn)略，才能縮短企業(yè)對(duì)環(huán)境變化的反應(yīng)時(shí)間，迅速形成獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因而，處于變異環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)是整個(gè)戰(zhàn)略演化過程中最重要的部分。這也說明，從組織內(nèi)部認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)略需要變化，才會(huì)有新的戰(zhàn)略框架的制定和構(gòu)建，這也是戰(zhàn)略過程研究最亟需深入的前沿領(lǐng)域^[7]。同時(shí)，在演化觀下，作為企業(yè)基因的慣例是戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)的基礎(chǔ)，它們既是組織持久穩(wěn)固的來源，也是戰(zhàn)略變化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)，并決定著組織可能的行為^[8]。具有變異能力的慣例本身就構(gòu)成了戰(zhàn)略演化的內(nèi)生動(dòng)力^[1]。

基于此，在組織層面（注：在不同組織層面具有不同的演化重點(diǎn)（Baum 和Singh，1994）。存在著組織內(nèi)演化（intraorganizational evolution）、組織演化（organizational evolution）、種群演化（population evolution）和群落演化（community evolution）等多個(gè)層面演化現(xiàn)象。本文的主要研究基于組織及組織內(nèi)層面的戰(zhàn)略過程。），慣例變異是如何導(dǎo)致戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理成為本文研究的重點(diǎn)。那么，究竟是什么因素導(dǎo)致了慣例變異？慣例變異的發(fā)生機(jī)制是怎樣的？慣例變異如何導(dǎo)致戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)的？按照通常的戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)觀是無法對(duì)以上問題得出結(jié)論的，本文將從戰(zhàn)略的演化觀出發(fā)對(duì)以上問題進(jìn)行分析，同時(shí)本文也將對(duì)基于慣例變異的戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)的論述。本文首先構(gòu)建了基于慣例變異的戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)框架，并對(duì)基本概念予以解釋，其次探討了基于慣例變異的戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)的具體發(fā)生機(jī)制，對(duì)戰(zhàn)略演化中的“慣例變異”，“基于慣例變異的主導(dǎo)邏輯松弛”、“主導(dǎo)邏輯松弛引發(fā)新戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)”三個(gè)層次的演化機(jī)制進(jìn)行了論述，最后得出結(jié)論并闡釋了這一理論價(jià)值和實(shí)踐啟示。

二、戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)的演化框架和基本理論前提

本文的戰(zhàn)略演化發(fā)動(dòng)總體研究框架是建立在企業(yè)與生物體一般隱喻（metaphor）基礎(chǔ)之上的。“演化隱喻”不僅僅是語言修飾，還提供了認(rèn)知深入和思維創(chuàng)造等功能^[9]。在生物學(xué)中基因型（genotype）和表現(xiàn)型（phenotype）是生物學(xué)進(jìn)化論中最基本的構(gòu)件單元，其中基因型是由遺傳組織所構(gòu)成的，根植于DNA 結(jié)構(gòu)之中；表現(xiàn)型則包括一系列影響生物生存的特征，即有機(jī)體外部特征和形態(tài)結(jié)構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域中，學(xué)者們嘗試用“復(fù)制者（replicator）—互動(dòng)者（interactor）”模型來代替基因型與表現(xiàn)型進(jìn)行演化闡述^[10-11]。但是，“復(fù)制者”和“互動(dòng)者”仍然是抽象性概念，將慣例作為基因型（復(fù)制者）的看法在趨于一致，但表現(xiàn)型（互動(dòng)者）認(rèn)識(shí)差別依然很大，其對(duì)等物是什么尚無定論。Nelson & Winter）曾將企業(yè)視為由慣例支配的和外界發(fā)生信息交流的互動(dòng)者，而慣例則被視為復(fù)制者^[12]；Hull則將個(gè)體社會(huì)化和職業(yè)化的身份或者社會(huì)角色視為互動(dòng)者^[10]。

基因型（復(fù)制者）與表現(xiàn)型（互動(dòng)者）的演化機(jī)理是不同的^[13]。一方面，基因型的演化是潛在的演化，會(huì)伴隨大量不確定性的出現(xiàn)，不具有均衡性，其結(jié)果往往不可預(yù)測(cè)，無法作為選擇的指向物；而表現(xiàn)型的演化是現(xiàn)實(shí)的演化，不確定性較少，可能出現(xiàn)均衡現(xiàn)象，原則上具有可預(yù)測(cè)的結(jié)果，為未來選擇提供可能。另一方面，表現(xiàn)型（互動(dòng)者）是層級(jí)性的實(shí)體，在生物學(xué)中，基因是最基礎(chǔ)的，不具有層級(jí)性，而之上的染色體、細(xì)胞核和生物體則作為基因的表現(xiàn)型就是層級(jí)表現(xiàn)在生物學(xué)中，基因（Gene）是指攜帶有遺傳信息的DNA或RNA序列，也稱為遺傳因子，是控制性狀的基本遺傳單位?；虮旧砭哂蟹€(wěn)定性和變異性兩種特點(diǎn)，基因的變異性給自然選擇帶來了原始材料，是生物進(jìn)化的始點(diǎn)。染色體（chromosome）是遺傳物質(zhì)的載體，是脫氧核糖核酸（DNA，為英文Deoxyribonucleic acid的縮寫）以及核蛋白在細(xì)胞分裂時(shí)的呈現(xiàn)形式，基因在染色體上呈線狀排列，即基因組成了染色體。因而基因的變化必然引起染色體的變化。細(xì)胞核（karyon）是遺傳物質(zhì)的主要存在部位，在分裂期是由核膜（naclear membrane）、染色體（chromosome ）、核仁（nucleolus） 和核液（nucleochy lema）四部分組成。染色體變化時(shí)，細(xì)胞核的本質(zhì)也就發(fā)生了變化。基因的變化最后通過細(xì)胞核內(nèi)的復(fù)制、轉(zhuǎn)錄和翻譯過程，最終決定蛋白質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)和功能，即生物體的表現(xiàn)性狀上?？梢哉J(rèn)為，生物體由低到高的層級(jí)為基因、染色體、細(xì)胞核、生物體性狀。。同樣，在企業(yè)組織中，在組織戰(zhàn)略的演化過程機(jī)制里，慣例是最基礎(chǔ)的，慣例間復(fù)制過程蘊(yùn)含著直接傳遞，而組織或組織特征是通過慣例向上聚合間接復(fù)制的，慣例的表現(xiàn)型必然是個(gè)高于慣例的集合存在體，它會(huì)與其環(huán)境以某種能引起不同復(fù)制方式相互作用形成一個(gè)聚合整體。由此我們可以推斷，企業(yè)行為僅僅是生物體表象或形態(tài)，戰(zhàn)略、組織等就會(huì)成為表現(xiàn)型而不能成為復(fù)制者。

基于此，并借鑒文獻(xiàn)梳理和概念提煉，本文研究框架與分析展開將基于以下基本假定：“慣例”可類比于基因，而“主導(dǎo)邏輯”、“戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)”和“企業(yè)行為”則是慣例的多層級(jí)表現(xiàn)型（如圖1所示）。

企業(yè)行為類似于生物體表象是最高層、最外顯的，表現(xiàn)為各種競(jìng)爭(zhēng)、合作、并購(gòu)等各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)低于企業(yè)行為，類似于細(xì)胞核，是企業(yè)新戰(zhàn)略方針、政策探尋所表現(xiàn)的態(tài)勢(shì)等；主導(dǎo)邏輯類似于染色體，是與慣例最靠近的表現(xiàn)型，也是最重要的互動(dòng)者，成為介于戰(zhàn)略形象和慣例之間的最具分析價(jià)值的“替代物”。

同時(shí)，在進(jìn)入具體分析之前，為使研究更加準(zhǔn)確，我們有必要首先對(duì)基本概念加以界定。（1）慣例（routine）和慣例變異（routine variation）。

雖然直到現(xiàn)在對(duì)于慣例（routine）也并沒有一個(gè)明確的定義，有學(xué)者認(rèn)為慣例就是個(gè)體習(xí)慣（stene，1940；simon，1947），有學(xué)者認(rèn)為慣例是一種程序模式（March & Simon，1958；Winter，1964），但是，從生物演化角度認(rèn)為慣例是基因在組織中的對(duì)應(yīng)物在理論界正在達(dá)成共識(shí)（Nelson & Winter，1982^[15]；Baum & Singh，1994^[21]；Cohen，1996^[22]）^[12-14-15]。因此，慣例就是企業(yè)的基因，是一切復(fù)制、變異和保持的基礎(chǔ)，是組織中的陳述性知識(shí)。同時(shí)，慣例在組織中并不是單一的，而是以慣例集的形式存在^[16]。而且，除穩(wěn)定性之外慣例也具有變革性（Feldman & Pentland，2003^[11]）。因而，我們將這種慣例的變革性類比于基因變異即稱作“慣例變異”（routine variation），慣例變異成為戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)的原動(dòng)力。（2）主導(dǎo)邏輯（dominant logic）。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從作用、基本問題、性質(zhì)、具體形式與功能原理等多個(gè)不同角度討論了主導(dǎo)邏輯的基本概念^[17-7-18-19]（Prahalad & Bettis，1986^[24]；Bettis & Prahalad，1995^[10]；Krogh & Roos，1996^[25]；項(xiàng)保華、羅青軍，2002^[26]；黃旭等，2004^[27]）。從總體來看，主導(dǎo)邏輯是組織的智力，是組織認(rèn)識(shí)環(huán)境的思維方式和世界觀；它猶如漏斗對(duì)外部信息進(jìn)行過濾和篩選，最終將有利于組織發(fā)展的信息保留下來，這也是相似企業(yè)績(jī)效截然不同的根本原因。不過，對(duì)于主導(dǎo)邏輯的演化性質(zhì)目前還缺少深入認(rèn)識(shí)。從演化角度看，主導(dǎo)邏輯對(duì)于慣例恰如表現(xiàn)型之于基因型，是組織慣例的最重要表型化高階集合，因而，主導(dǎo)邏輯可界定為“組織戰(zhàn)略映像于慣例的高階表型模式”。同時(shí)，本文贊同Prahalad & Bettis^[17]對(duì)于主導(dǎo)邏輯的動(dòng)態(tài)變化性的觀點(diǎn)，他認(rèn)為隨著環(huán)境的不斷變化，主導(dǎo)邏輯會(huì)出現(xiàn)不適應(yīng)，這種不適應(yīng)性深化了存在的問題和危機(jī)并激發(fā)了對(duì)解決辦法的搜尋，而組織的演化生存正取決于找到新的主導(dǎo)邏輯。（3）

戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)（strategic initiative） 。戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)是在動(dòng)蕩的環(huán)境中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。當(dāng)原有戰(zhàn)略形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)被競(jìng)爭(zhēng)者模仿或是被技術(shù)進(jìn)步所消減時(shí)，只有尋找新的戰(zhàn)略以創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能保持基業(yè)常青。這種新戰(zhàn)略思想的探尋和發(fā)現(xiàn)我們稱之為“戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)”。正如Lovas & Ghoshal^[1]所述，戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)與生物演化的被動(dòng)變異不同，組織中的戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)具有創(chuàng)造性，其演化受到內(nèi)部力量和外部力量的相互推動(dòng)，而且，外部力量傳遞到內(nèi)部，不在于外部競(jìng)爭(zhēng)而關(guān)鍵在于組織內(nèi)部對(duì)各種信息的主觀選擇。這種主觀選擇實(shí)際上就是前文所述的主導(dǎo)邏輯。因而，本文得出戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)的方向是由主導(dǎo)邏輯所決定的，主導(dǎo)邏輯的松弛必然引起戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)方向和方式的差異。

三、基于慣例變異的戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)演化機(jī)制

盡管學(xué)者們對(duì)于慣例就是企業(yè)的基因和一切變異的源泉基本認(rèn)同，但是，多數(shù)演化學(xué)者沒有詳細(xì)描繪慣例作為企業(yè)基因，其變異是如何引起整體戰(zhàn)略思想發(fā)生變化的。而戰(zhàn)略變革一些理論雖然研究了變革的方式、影響因素等內(nèi)容，但對(duì)變革單位是什么、內(nèi)部過程機(jī)理等問題缺少探討。本文將吸收兩者之長(zhǎng)，并根植于組織內(nèi)戰(zhàn)略特性，更加深入地剖析演化觀下的戰(zhàn)略變異機(jī)理。

上文已經(jīng)提出了慣例類似于基因型，主導(dǎo)邏輯、戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)等則是慣例的多層級(jí)表現(xiàn)型，而且基因型變異和表現(xiàn)型變異之間存在傳導(dǎo)或遺傳機(jī)制。因此，戰(zhàn)略變異就存在于三個(gè)層級(jí)性質(zhì)的過程機(jī)制中：慣例變異發(fā)生過程（起點(diǎn)機(jī)制）——慣例變異的主導(dǎo)邏輯松弛（傳遞機(jī)制）——主導(dǎo)邏輯松弛所引發(fā)的新戰(zhàn)略發(fā)動(dòng)（表現(xiàn)機(jī)制）。

（一）戰(zhàn)略演化中的慣例變異發(fā)生：起點(diǎn)機(jī)制

從慣例變異的類型分類入手，與慣例變異的具體方式和過程相聯(lián)系來闡述慣例變異的發(fā)生機(jī)制，是個(gè)有效的邏輯拓展路徑。本文借鑒了戰(zhàn)略變革理論的變革步調(diào)的觀點(diǎn)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的“企業(yè)是慣例集合”的主張，從“慣例變異步調(diào)”和“變異慣例數(shù)量”兩個(gè)維度來解構(gòu)慣例變異機(jī)理。慣例變異步調(diào)是指慣例變異發(fā)生的劇烈程度，體現(xiàn)為“漸進(jìn)”和“激進(jìn)”的差別；變異慣例數(shù)量強(qiáng)調(diào)了慣例變異的數(shù)量究竟是單一的還是多重的差異。依據(jù)這兩個(gè)維度，我們將戰(zhàn)略演化中的慣例變異劃分為擴(kuò)充式變異、革新式變異、重組式變異和微調(diào)式變異四種類型或模式，并對(duì)這四種慣例變異及其主要途徑方式逐一做出分析（如表1所示）。

1．微調(diào)式慣例變異

很多慣例的變異經(jīng)常是漸進(jìn)微調(diào)的，往往是作用于某個(gè)單一慣例的。我們稱此種慣例變異方式為微調(diào)式慣例變異，它是組織通過“地方搜尋”和“試錯(cuò)學(xué)習(xí)”縮減舊的慣例而增加新的慣例的過程，是慣例變異最常發(fā)生的形式。

地方搜尋（local search）是在企業(yè)某一特定問題上通過對(duì)其他相似優(yōu)勢(shì)企業(yè)的研究與模仿，以達(dá)到相同或更高的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)活動(dòng)，是問題導(dǎo)向型搜尋（Barnett & Burgelman，1996）。在企業(yè)利益相關(guān)者威脅時(shí)、企業(yè)生命周期階段轉(zhuǎn)變時(shí)、企業(yè)能力變化時(shí)和新思想進(jìn)入時(shí)，組織都可以通過地方搜尋對(duì)慣例進(jìn)行微調(diào)。（1）企業(yè)利益相關(guān)者 （Baysinger et al，1991）對(duì)企業(yè)產(chǎn)生威脅時(shí)，消費(fèi)者偏好的變化會(huì)迫使產(chǎn)品面向市場(chǎng)改進(jìn)，供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)能力的增減可能會(huì)促使企業(yè)修改供應(yīng)政策，競(jìng)爭(zhēng)者力量的增強(qiáng)會(huì)壓縮甚至吸收企業(yè)的市場(chǎng)份額迫使企業(yè)另尋他路，聯(lián)盟者的巨大影響可能促成企業(yè)戰(zhàn)略修改，法律的修訂也會(huì)促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的調(diào)整，等等，這些企業(yè)利益相關(guān)者引發(fā)的企業(yè)調(diào)整，最終都將轉(zhuǎn)化為慣例的微調(diào)。（2）隨著生命周期內(nèi)的階段轉(zhuǎn)變，企業(yè)的價(jià)值取向、戰(zhàn)略方向和領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，以及由此帶來的組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)作方式、薪酬制度和控制方式都會(huì)發(fā)生改變^[20]，因而慣例會(huì)受到自上而下的變革壓力而發(fā)生微調(diào)性的變異。（3）企業(yè)能力不僅決定著企業(yè)活動(dòng)范圍與效率，而且還左右著企業(yè)戰(zhàn)略變革的方向與路徑的選擇^[19]。正如前文所述，企業(yè)的能力也如同生物體的表現(xiàn)性狀，性狀不同也會(huì)引發(fā)基因差異。（4）企業(yè)通常通過地方搜尋得到新思想，經(jīng)過學(xué)習(xí)、吸收將對(duì)企業(yè)有益的思想留存下來，這種新思想在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中潛移默化地影響著組織的慣例，組織慣例也因而發(fā)生漸變的微調(diào)式變異。