高永軍，關(guān) 銳

（1.中國(guó)電能成套設(shè)備有限公司 北京 100011；2.中核集團(tuán)西安核設(shè)備有限公司 陜西 西安 710021)

AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國(guó)產(chǎn)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理淺析

高永軍1，關(guān) 銳2

（1.中國(guó)電能成套設(shè)備有限公司 北京 100011；2.中核集團(tuán)西安核設(shè)備有限公司 陜西 西安 710021)

結(jié)合我國(guó)引進(jìn)的第三代核電站技術(shù)AP1000項(xiàng)目的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)及合同談判過(guò)程，淺析了AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓及國(guó)產(chǎn)化過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，論述了風(fēng)險(xiǎn)的分類、評(píng)估和分析方法，提出了一些風(fēng)險(xiǎn)防范的基本思路，對(duì)AP1000核電項(xiàng)目設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓及國(guó)產(chǎn)化實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理具有一定參考價(jià)值。

AP1000設(shè)備；技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國(guó)產(chǎn)化；風(fēng)險(xiǎn)管理

人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到“安全、經(jīng)濟(jì)、清潔”的核電將是保證人類持續(xù)發(fā)展和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的必由之路。中國(guó)核電行業(yè)所面臨的情形是要在改進(jìn)完善第二代核電技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展升級(jí)延壽技術(shù)，學(xué)習(xí)新一代更安全、更經(jīng)濟(jì)、又趨于成熟的第三代核電技術(shù)，消化、吸收并研發(fā)創(chuàng)新第三代自主堆型，從而完成國(guó)家大型先進(jìn)壓水堆示范工程重大專項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主力堆型。AP1000在技術(shù)理論上形成了自己全新的概念和革新性的技術(shù)，其先進(jìn)的設(shè)計(jì)理念、突出的設(shè)計(jì)特點(diǎn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。雖然AP1000核島關(guān)鍵設(shè)備涉及的多項(xiàng)世界先進(jìn)技術(shù)已經(jīng)通過(guò)了實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證或模擬驗(yàn)證，但還是缺乏工廠制造的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和成熟電站的運(yùn)行驗(yàn)證，在這些核島關(guān)鍵設(shè)備本身加工制造過(guò)程中難免會(huì)存在一些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)因素。加之，我國(guó)的三代核電自主化依托項(xiàng)目是引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新同步進(jìn)行，故而會(huì)增加更多的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，對(duì)這些關(guān)鍵核島設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)施和國(guó)產(chǎn)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行深入分析和較為準(zhǔn)確的評(píng)估，在此基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系和應(yīng)急預(yù)防措施，以加強(qiáng)設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制，避免或減少由此給項(xiàng)目帶來(lái)的損失。

1 AP1000核島設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.1 風(fēng)險(xiǎn)事件的定義

AP1000核島設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或情況，這種事件或情況一旦發(fā)生，就會(huì)對(duì)AP1000核島設(shè)備的制造成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面產(chǎn)生影響，從而導(dǎo)致對(duì)實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)預(yù)定目標(biāo)的完成產(chǎn)生影響。針對(duì)AP1000核島設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，具有以下特征之一的事件即識(shí)別其為風(fēng)險(xiǎn)事件:

（1）未確定的技術(shù)狀態(tài)；

（2）新研制未經(jīng)過(guò)工程實(shí)際應(yīng)用的設(shè)計(jì)、制造和設(shè)備技術(shù)；

（3）影響項(xiàng)目進(jìn)度、成本和質(zhì)量的因素；（4）影響核電站的安全運(yùn)行。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)事件的分類

根據(jù)AP1000核島關(guān)鍵設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作的分解和工作計(jì)劃流程，采集研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造和安裝過(guò)程中技術(shù)狀態(tài)、變更申請(qǐng)、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告等輸入信息，通過(guò)假設(shè)條件分析、計(jì)劃流程核檢、專家面談、會(huì)議和情景分析來(lái)分析這些信息，結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前實(shí)際信息，確定AP1000核島關(guān)鍵設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中各階段可能出現(xiàn)的典型風(fēng)險(xiǎn)事件。

風(fēng)險(xiǎn)分類方法多種多樣，可以按來(lái)源、性質(zhì)、領(lǐng)域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失程度、發(fā)生后果等多種方法進(jìn)行分類。本文結(jié)合在第三代核電站技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)及合同談判和目前項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)過(guò)程中了解的情況，對(duì)AP1000核島關(guān)鍵設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行預(yù)測(cè)，按照領(lǐng)域分類比較，大致可以分為以下3大類。

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

1) 設(shè)備設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):設(shè)備設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)備本身設(shè)計(jì)和制造試驗(yàn)所需的工裝、機(jī)具兩個(gè)方面。一般是由于預(yù)先研究不充分、設(shè)計(jì)時(shí)過(guò)于追求技術(shù)的先進(jìn)性而造成設(shè)計(jì)上的不成熟，或是設(shè)計(jì)人員水平或經(jīng)驗(yàn)不足、分析模型不合理、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)選擇不當(dāng)、安全系數(shù)選擇不合理導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案存在缺陷；

2) 制造工藝風(fēng)險(xiǎn):國(guó)內(nèi)整體制造工藝技術(shù)還有待提高、不能滿足設(shè)計(jì)要求，特別是面對(duì)三代技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國(guó)產(chǎn)化還需要新增的空白；如工藝流程的合理性、試驗(yàn)與新工藝驗(yàn)證、施工安全措施、外購(gòu)原材料、標(biāo)準(zhǔn)件、元器件的質(zhì)量是否可靠等；

3) 制造設(shè)施/裝配風(fēng)險(xiǎn):為實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國(guó)產(chǎn)化的加工裝備性能是否穩(wěn)定、精確度是否能夠滿足設(shè)計(jì)要求；

4) 培訓(xùn):為實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、制造的國(guó)產(chǎn)化而專門組織的課堂培訓(xùn)和實(shí)踐培訓(xùn)，培訓(xùn)參與人員的綜合能力、培訓(xùn)教材和方式的實(shí)際有效性。

（2）管理風(fēng)險(xiǎn)

1) 組織機(jī)構(gòu)方面:設(shè)備國(guó)產(chǎn)化的管理模式、參與實(shí)施國(guó)產(chǎn)化的單位、關(guān)鍵崗位人員的綜合素質(zhì)是否能夠滿足需要，組織控制與執(zhí)行力度等方面；

2) 相關(guān)方的接口管理:參與AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓的單位包括設(shè)備系統(tǒng)設(shè)計(jì)單位、設(shè)備詳細(xì)設(shè)計(jì)與制造單位、國(guó)內(nèi)受讓企業(yè)、國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓單位、國(guó)內(nèi)總體組織單位等多個(gè)參與方，其之間的接口管理與協(xié)調(diào)、任務(wù)分工、相應(yīng)的合同關(guān)系等，也是屬于軟風(fēng)險(xiǎn)潛在因素；

3) 經(jīng)濟(jì)性與進(jìn)度:忽略時(shí)間與成本的關(guān)聯(lián)、滯后的經(jīng)費(fèi)支付、錯(cuò)誤的成本預(yù)測(cè)、價(jià)格估算不準(zhǔn)和通貨膨脹、不良的進(jìn)度管理、稅收、匯率和人工成本的變化等也會(huì)造成不良影響。

（3）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

1) 不可抗力:這里不可抗力主要是指自然災(zāi)害造成的對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影響；

2) 政策環(huán)境:設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)涉及中國(guó)、美國(guó)、韓國(guó)多個(gè)企業(yè)的一些核動(dòng)力設(shè)備制造關(guān)鍵技術(shù)，這些技術(shù)往往受制于政府的一些出口政策限制，因此國(guó)家之間的政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)政策和涉外政策的連貫性因素也是其環(huán)境影響因素之一。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)的衡量

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的衡量實(shí)際也就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的一種估計(jì)。核電項(xiàng)目事故風(fēng)險(xiǎn)具有其自身的特點(diǎn)，一方面是發(fā)生事故的后果極其嚴(yán)重，另一方面是發(fā)生概率的高低。在通過(guò)概率分析和專家調(diào)查評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，利用概率分析把AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率與嚴(yán)重性進(jìn)行歸類識(shí)別，其發(fā)生概率與后果嚴(yán)重性如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)Fig. 1 Risk of incident status

風(fēng)險(xiǎn)與處理成本的辯證統(tǒng)一性，風(fēng)險(xiǎn)的一端是損失，另一端是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的處理成本。AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)不是危險(xiǎn)，危險(xiǎn)是只產(chǎn)生損失不產(chǎn)生收益的風(fēng)險(xiǎn)，是純粹風(fēng)險(xiǎn)。AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)是投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)與收益呈現(xiàn)正相關(guān)。隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，風(fēng)險(xiǎn)概率漸少，處理風(fēng)險(xiǎn)的成本漸高，收益就越高。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、處理風(fēng)險(xiǎn)成本與項(xiàng)目進(jìn)程而變化關(guān)系如圖2所示。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、處理風(fēng)險(xiǎn)成本與工程進(jìn)度的關(guān)系Fig. 2 The relationship between risk probability, project progress and risk costs

2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

作為世界首次工程實(shí)踐的AP1000技術(shù)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是所有風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)生概率最高，導(dǎo)致危害最大的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此進(jìn)行充分、有效的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與管理是取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功的基本保障。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、發(fā)生時(shí)間、持續(xù)狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)后果、不可預(yù)測(cè)程度所進(jìn)行的全面分析，然后建立完善的指標(biāo)體系，以保證分析、評(píng)估、管理的合理性、全面性和科學(xué)性。為了能夠全面掌握研究項(xiàng)目所有潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采用一種完整的結(jié)構(gòu)框架來(lái)描述和分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。采用傳統(tǒng)的層次分解和分級(jí)管理的方法，對(duì)設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓及國(guó)產(chǎn)化過(guò)程中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行解剖分析，并結(jié)合本文所論述的風(fēng)險(xiǎn)事件狀態(tài)衡量和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、處理風(fēng)險(xiǎn)成本與項(xiàng)目進(jìn)程的關(guān)系對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、失敗事件結(jié)果影響進(jìn)行定性的關(guān)聯(lián)分析，并在此基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。由于不同設(shè)備自身不同的技術(shù)特性本文無(wú)法提供所有設(shè)備的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析，所以這里僅描述一個(gè)較為基礎(chǔ)的層次分解體系和關(guān)聯(lián)指標(biāo)分析體系，如圖3所示。

圖3 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系Fig. 3 Indicator system of technical risk analysis

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事件發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是相互獨(dú)立的，他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表示為

式中:RT——項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；

Pt——各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率；

式中:Pm——與硬軟件成熟度有關(guān)的失敗概率；

Pc——與硬軟件復(fù)雜度有關(guān)的失敗概率；

Pd——由于其他部件依賴性造成失敗的概率；

Pu——與硬軟件與方案可行性有關(guān)的失敗概率；

Ps——與硬軟件與方案標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的失敗概率；、、、、——加權(quán)因子，它們之和等于1。

式中:Ct——失敗后果的影響；

Cn——失敗后果對(duì)性能的影響程度；

Co——失敗后果對(duì)費(fèi)用的影響程度；

Cq——失敗后果對(duì)進(jìn)度的影響程度；

為了求出設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)RT的值，設(shè)計(jì)了一張關(guān)于失敗發(fā)生概率取值影響因素的基本表格（見(jiàn)表1）和失敗后果取值影響因素的基本表格（見(jiàn)表2），設(shè)備制造企業(yè)需要根據(jù)不同的設(shè)備和本企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。表中的概率取值范圍僅為筆者假設(shè)參考，實(shí)際分析需要通過(guò)專家調(diào)查和評(píng)估的方法，結(jié)合技術(shù)受讓企業(yè)的實(shí)際情況和不同設(shè)備特點(diǎn)來(lái)確定適用的取值范圍。

3 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制對(duì)項(xiàng)目的最終成敗具有關(guān)鍵性的作用；設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國(guó)產(chǎn)化受到設(shè)計(jì)、工藝、裝備、材料、施工組織、管理、文化等方面的影響，使得技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國(guó)產(chǎn)化的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用都會(huì)存在一定的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失，但風(fēng)險(xiǎn)是可以控制的，通過(guò)一定的方法控制和管理風(fēng)險(xiǎn)，能夠降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，或減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失程度，把風(fēng)險(xiǎn)減小到最低限度。在世界核電行業(yè)幾十年的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合過(guò)去的核電技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的案例分析，AP1000技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)也同樣具有可控性，能夠規(guī)避和化解。

表1 失敗發(fā)生概率取值影響因素Table 1 The impact factor of failure probability value

表2 失敗后果取值影響因素的基本表格Table 2 The impact factor of failure results value

第一，建立從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤到風(fēng)險(xiǎn)控制模塊建立的動(dòng)態(tài)持續(xù)管理的閉環(huán)。根據(jù)各個(gè)設(shè)備所涉及的專業(yè)不同，按照鍛造、焊接、機(jī)械加工等幾大主要工藝進(jìn)行工序的有限分解，然后通過(guò)專家評(píng)估、試驗(yàn)驗(yàn)證等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析，結(jié)合分析結(jié)果規(guī)劃 與建立控制措施、并進(jìn)行過(guò)程跟蹤。通過(guò)工藝分解、分析與識(shí)別、防范與跟蹤建立動(dòng)態(tài)修正的風(fēng)險(xiǎn)管理體系如圖4所示。

圖4 動(dòng)態(tài)閉環(huán)風(fēng)險(xiǎn)管理Fig. 4 Dynamic closed-loop risk management

第二，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)展趨勢(shì)的狀態(tài)進(jìn)行衡量，對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析，對(duì)所有參與設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓的元素進(jìn)行集成框架研究，然后建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表。監(jiān)控表包括風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任單位和責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)誘因和后果、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度和發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)種類、控制方案和驗(yàn)證手段、控制目標(biāo)（嚴(yán)重度、概率、綜合值）、控制過(guò)程記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表需要進(jìn)行周期性動(dòng)態(tài)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行適應(yīng)性的增加、刪除、修改，對(duì)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行修正。并根據(jù)分析結(jié)果制定相應(yīng)的多方案防范應(yīng)對(duì)措施。

第三，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表的管理中同時(shí)實(shí)行合同、接口、計(jì)劃、技術(shù)準(zhǔn)備、生產(chǎn)和質(zhì)量保證六個(gè)方面的分類的縱橫關(guān)聯(lián)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理方法（如圖5）。在縱向?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中要率先采用風(fēng)險(xiǎn)管理策劃和專家評(píng)價(jià)的方法，建立前風(fēng)險(xiǎn)控制方案。然后通過(guò)質(zhì)量保證、監(jiān)造和安全防范措施形成過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素控制，同時(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生應(yīng)急處理措施。

圖5 縱橫關(guān)聯(lián)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理Fig.5 Vertically and horizontally specialized risk management

第四，建立風(fēng)險(xiǎn)管理周期性報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)制。在AP1000設(shè)備技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理中，建立風(fēng)險(xiǎn)管理周期性報(bào)告制度。包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控綜合報(bào)告和合同、接口、計(jì)劃、技術(shù)準(zhǔn)備、生產(chǎn)和質(zhì)量保證的專題報(bào)告。在集成框架的基礎(chǔ)上，對(duì)報(bào)告采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理和方法進(jìn)行趨勢(shì)分析，分析報(bào)告中涉及的內(nèi)外部組織結(jié)構(gòu)、物質(zhì)流動(dòng)、信息流動(dòng)以及它們之間相互影響的作用，根據(jù)分析結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)防范措施。

在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析后，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)和縱向?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制，確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，通過(guò)由上而下的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)分解，將風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)量化到各個(gè)縱向?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和不同層次潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患崗位，形成點(diǎn)、線結(jié)合，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的體系。

第五，對(duì)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)采取保險(xiǎn)或其他風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的措施。如通過(guò)向保險(xiǎn)公司購(gòu)買保險(xiǎn)等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

4 結(jié)束語(yǔ)

任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致極其嚴(yán)重的后果，必須建立涵蓋所有相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、過(guò)程中的每一潛在的可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)因素，從內(nèi)部與外部?jī)蓚€(gè)環(huán)境控制入手，建立與技術(shù)轉(zhuǎn)讓和實(shí)施國(guó)產(chǎn)化相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)式模式。

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Analysis of risk management during AP1000 equipment technology transfer and localization

GAO Yong-jun1；GUAN Rui2
（1.China Power Complete Equipment Co.，Ltd.，Beijing 100011，China；2.Xi’an Nuclear Equipment Co.，Ltd.，CNNC，Xi’an of Shaanxi Prov. 710021，China)

This article analyzes the risk factors existing in AP1000 equipment technology transfer and localization process by describing the invitation for bid，tender evaluation and contract negotiation process of the third-generation nuclear power plant technology introduction project of China and discusses the classification， evaluation and analysis methods of risks，and puts forward some referential suggestions for the successful introduction of equipment technology for AP1000 nuclear project.

AP1000 equipment； technology transfer and localization； risk management

TL36

A

1674-1617（2009)04-0330-06

2009-06-30

高永軍（1978—），男，碩士，從事項(xiàng)目控制研究。