羅超群　宮桓剛

國際貿(mào)易中的提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。可以說，誰擁有了提單，誰就擁有了貨物所有權(quán)。一般來說，出口商在完成貨物裝運后就可以憑船方出具的提單到銀行議付貨款，但這里所憑借的提單一定是清潔提單，即在提單表面沒有不良批注的提單，因為通常情況下，買方開來信用證后要求賣方提交的應(yīng)該是清潔的已裝船提單。

何謂清潔提單?《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中CIF的A7注釋c規(guī)定：“清浩提單是指沒有明確表明貨物或其包裝有缺陷的追加條款的提單”?！陡鷨涡庞米C統(tǒng)一慣例》第600號出版物(UCP600)有關(guān)清潔運輸單據(jù)的定義是：“清潔運輸單據(jù)系指未載有明確宣稱貨物或包裝有缺陷的條款或批注的運輸單據(jù)”。從以上定義可以推斷，表明貨物或包裝有缺陷的批注會導(dǎo)致運輸單據(jù)的不清潔，如果是海運提單，便成為“不清潔提單”。

雖然UCP600對構(gòu)成“不清潔運輸單據(jù)”條件的規(guī)定已經(jīng)十分明確，但這種概念并沒有被普遍接受。有人還認(rèn)為，只要承運人在提單上對貨物或包裝狀況加上了批注，便構(gòu)成不清潔提單，進而影響出口方收回貨款。這種認(rèn)識和做法顯然是不正確的，批注并不必然導(dǎo)致提單不清潔。

承運人為了如實反映提單所記載的貨物的狀況，收到貨物后在其簽發(fā)提單的“貨物描述欄”手寫、蓋橡皮圖章或在提單上另行加列一些意見或批注，這些意見或批注有的直接表明貨物及包裝的狀況，有的卻并未直接說明貨物及包裝的情況，常見的有以下幾類：

A類：對貨物或包裝狀況的批注，A類批注說明的是貨物或包裝缺損狀況，根據(jù)國際商會的解釋屬于不良批注，顯然有這種批注的提單是不清潔提單。不清潔提單在國際信用證業(yè)務(wù)中是不會被銀行接受的。如：One bag broken(一包破損)。

B類：對貨物數(shù)量的批注，B類批注說明的是貨物的短少。當(dāng)貨物在裝運時損壞或由于其他原因短裝時，如果出口商一時未能補齊貨物，承運人往往不是按實際裝船數(shù)量簽發(fā)提單，而是以批注的方式修改托運人申報的數(shù)量。例如，100箱貨物在裝船過程中有1箱在被吊鉤吊起后砸在船舷上而落人海中，承運人在提單上會批注“短裝一箱”，并不是按實際裝船數(shù)量99箱簽發(fā)提單。這類批注是否會導(dǎo)致單據(jù)不清潔尚有爭議。有的人認(rèn)為B類有關(guān)貨物短裝的批注亦屬“貨物狀況缺陷”，會導(dǎo)致單據(jù)不清潔。也有人持相反意見，認(rèn)為提單上雖有這樣的批注，但只要托運人按實際出運數(shù)量編制單據(jù)收取貨款，對收貨人來說仍是貨真價實，并不吃虧，因而這種提單也不是不清潔提單。況且，買方是通過貿(mào)易合同和信用證有關(guān)條款來規(guī)定賣方交貨的數(shù)量范圍的，只要交貨數(shù)量符合有關(guān)合同和信用證的規(guī)定，賣方是可以獲得貨款的。如：One jar short shipped(少裝一壇)。

C類：對附加費用的說明，C類批注說明的是費用的支付，不會構(gòu)成不清潔提單。如：Port expenses at destination to be born by the consignee(目的港費用由收貨人自行負(fù)擔(dān))。

D類：免責(zé)批注，D類批注是承運人的免責(zé)條款，此類條款常常就在提單的背面。這是承運人表明其對因貨物或包裝性質(zhì)(如裝入紙袋、塑料袋內(nèi)的貨物)而引起損失或損壞不負(fù)責(zé)任的條款，并不視為聲明貨物或包裝有缺陷，因此也不構(gòu)成不清潔提單。如：N／R for putrefaction(腐爛免責(zé))。

E類：對運輸方式的說明，E類批注實際上是承運人認(rèn)為需要時重申他的權(quán)利和責(zé)任，不構(gòu)成不清潔提單。一般情況下，提單條款中已有類似說明，提單上加注這些內(nèi)容，對收貨人權(quán)益并無影響。如：Ship may discharge the goods at the nearest port if unable to reach the destination(如不能進入目的港，船方可將貨物在就近港口卸下)。

F類：未明確表示貨物與包裝不良的批注，F(xiàn)類批注未明確表示貨物或包裝有不能令人滿意之處。貨物使用“舊箱”或“舊桶”包裝，這極有可能就是合同中規(guī)定的交易條件之一，因此有這種批注的提單并不構(gòu)成不清潔提單。但如果單據(jù)上批注的詞句是“舊麻袋包裝，數(shù)個已破”，這就意味已經(jīng)不屬于成交條件了，因為破包裝已經(jīng)直接影響貨物的質(zhì)量，提單當(dāng)然就成為不清潔提單了。如：Second-hand cases(用過的箱子)。

G類：保留性陳述，G類條款是保留性陳述，也稱“不知悉條款”，是承運人否認(rèn)知悉貨物的重量、尺碼、質(zhì)量、內(nèi)容和價值等的批注，此類批注常印在提單的正面。承運人對于提單上所列貨物的重量、尺碼、質(zhì)量、內(nèi)容和價值等并不負(fù)責(zé)，即使托運人在提單上聲明了上述內(nèi)容，承運人也視作不詳。在非集裝箱貨物，尤其是散貨運輸中，承運人對貨物的數(shù)量很難予以準(zhǔn)確測量，在一些港口承運人甚至無法測量貨物重量。在集裝箱運輸中，此問題尤為突出。在不打開集裝箱的情況下，承運人通常不可能確定箱內(nèi)的包數(shù)或件數(shù)，而要求承運人打開鉛封好的集裝箱進行檢查、核實箱內(nèi)貨物，無疑對承運人的要求太過苛刻，承運人實際是辦不到的。此時，承運人往往在提單上寫明托運人提供的信息的同時，附上此類條款。這一做法也得到大多數(shù)國家法律的承認(rèn)。

另外，我國《海商法》第75條規(guī)定：“承運人或者代其簽發(fā)提單的人，知道或者有合理的根據(jù)懷疑提單記載的貨物的品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積與實際接收的貨物不符，在簽發(fā)已裝船提單的情況下懷疑與已裝船的貨物不符，或者沒有適當(dāng)?shù)姆椒ê藢μ釂斡涊d的，可以在提單上批注，說明不符之處、懷疑的根據(jù)或者說明無法核對?！庇纱丝梢?，承運人有在提單上批注不知悉條款的權(quán)利，這些批注不影響提單的“清潔性”。如：STC—said to contain(據(jù)稱內(nèi)裝)。

所以有C、D、E、F、G這幾類批注的提單都不屬于不清潔提單。

從以上分析，我們可以看出，有批注的提單與不清潔提單并不是等同的，不清潔提單一定是有批注的提單，但批注并不一定構(gòu)成不清潔提單。對提單批注的認(rèn)定，即提單批注是否構(gòu)成不清潔提單，關(guān)鍵是看批注的內(nèi)容，只有表明貨物或包裝有缺陷的批注才會導(dǎo)致提單的不清潔。