秦玠衡 楊 譞
摘要:“十一五”以來政府大力推行的“節(jié)能減排”政策提升了可再生能源的戰(zhàn)略地位,本文以我國將采取可再生能源配額制為背景,引入綠色證書交易概念并針對當前可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一些弊端闡述綠色證書帶來的積極作用。首先闡述綠色證書交易制度較之政府直接調(diào)控的優(yōu)點,并分析綠色證書交易對資源優(yōu)化配置、降低總量成本的作用,然后從外部性內(nèi)部化的角度證明綠色證書交易產(chǎn)生有效的費用分配,最后針對綠色證書交易機制在激勵技術進步方面存在的缺陷提出相應的政策建議。
關鍵詞:可再生能源;配額制;綠色證書;市場機制;外┎啃元
一、引言
與世界其他國家的能源戰(zhàn)略類似, 中國的能源政策有一個明顯的導向,就是化石燃料的替代能源開發(fā)。包括可再生能源和新能源的開發(fā)利用,例如風電、太陽能、水電、核能等。自2006年《可再生能源法》正式實施以來,可再生能源進入了一個前所未有的快速發(fā)展時期。但在飛速發(fā)展的同時,也不可避免的出現(xiàn)了一些問題。相繼出臺的一些具體政策,對于可再生能源的發(fā)展均有著一定程度的制約。
德國、美國以及荷蘭等可再生能源市場發(fā)達的國家,配額制是保證可再生能源市場又好又快的發(fā)展的一項基本政策。從目前國外成功的配額制實施情況來看,與配額比例相當?shù)目稍偕茉措娏靠梢栽诟鞯貐^(qū)(各電網(wǎng))間進行交易,這種交易過程是通過綠色證書來實現(xiàn)的。綠色證書交易機制在荷蘭等可再生能源發(fā)達國家取得了巨大的成功,極大的促進了可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
本文首先分析綠色證書交易制度較之政府直接調(diào)控的優(yōu)點,再通過建立一個二元主體模型分析綠色證書交易對資源優(yōu)化配置和降低總量成本的作用。然后利用拉格朗日函數(shù)證明綠色證書交易可以提高費用分配的效果,使發(fā)電產(chǎn)業(yè)治污成本最小化。最后針對綠色證書交易機制在激勵可再生能源產(chǎn)業(yè)技術進步方面存在的缺陷提出相應的政策,達到促進技術進步以及總量目標提高的效果。
二、文獻綜述
在國內(nèi)已經(jīng)實施的相關節(jié)能減排政策中,排污權交易制度與綠色證書交易制度有著很高的相似度,都是一種將配額指標市場化的手段,不同之處僅在于排污權交易制度是為了抑制污染物的排放,而綠色證書交易制度是為了促進清潔的可再生能源的發(fā)展。因此,對于已實施的排污權交易制度的借鑒有助于研究未實施的綠色證書交易制度。唐受?。?990)率先在國內(nèi)提出了排污權交易的構(gòu)想。胡平生、袁磊(1998)對排污權交易進行了反思,提出排污權交易制度的核心是使廠商利益最大化而不是減少污染量,完全靠排污權交易市場進行調(diào)節(jié)并不能有效地達到減排的目的。其核心思想是不能單純依靠市場機制的調(diào)節(jié),也要適當?shù)倪M行政府的間接調(diào)控。張志耀、丁玉魏、張海明(2000)排污權交易制度對經(jīng)濟優(yōu)化的作用,突出的是通過配額指標的流通優(yōu)化資源配置。宋國君(2000)深入剖析了總量控制的含義和特點,分析了我國總量控制與排污權交易的關系,通過對比美國的排污權交易政策,討論了實施總量控制和排污權交易的步驟和意義。
在美洲和歐洲等國家,可再生能源配額制已經(jīng)實施了將近十年,通過了解分析外國的立法現(xiàn)狀并總結(jié)其成功的經(jīng)驗,可以使我國在設計該制度時有規(guī)律可循,少走彎路,以便制定出符合我國實際的配額制模式。姜南(2007)分析了美國、澳大利亞、日本以及歐洲各國可再生能源配額制,提出了在設計綠色證書交易制度的設計中需要重點考量的問題,即界定可再生能源的種類和技術范圍、總量目標制度以及綠色證書的立法建議三個問題。
由于綠色證書在國內(nèi)尚屬新生事物,僅在近幾年有部分文獻對綠色證書的交易制度做了一些概括的介紹。典型的如董力通(2006)對綠色證書交易市場的建立做了一定的描述,重點在于綠色證書的概念,調(diào)控方式以及定價機制,而對于綠色證書究竟能為可再生能源產(chǎn)業(yè)帶來多少積極作用,并未進行詳細的闡述。而本文則重點從綠色證書的積極作用方面做了詳細的論述。
三、綠色證書交易制度概述
1.綠色證書交易制度的概念
提到綠色證書交易制度,首先要解釋可再生能源配額制的概念。可再生能源配額制(RPS)的基本含意是,在國家(或者地區(qū))電力建設中,要求可再生能源發(fā)電必須達到一定比例。配額制對整個可再生能源產(chǎn)業(yè)的調(diào)控是通過市場機制實現(xiàn)的,它使得可再生能源在電力市場中以最低的成本來開發(fā)電力。與其它激勵措施相比,配額制更強調(diào)市場的作用。而市場的這種作用是通過綠色證書來實現(xiàn)的。
綠色證書是一種可交易的,能兌現(xiàn)為貨幣的憑證。綠色證書是指對可再生能源發(fā)電方式進行確認的一種指標,綠色證書代表一定數(shù)量的可再生能源的發(fā)電量。綠色證書交易系統(tǒng)是指專為綠色證書進行買賣而營造的市場,在這個市場中,綠色證書的持有者(多指可再生能源發(fā)電商)能夠與承擔指定配額義務的綠色證書需求者交易綠色證書。通俗的理解就是未完成可再生能源配額指標的發(fā)電商通過購買綠色證書來作為彌補完成配額指標。
2.綠色證書的價值內(nèi)涵
(1)對于整個可再生能源發(fā)電產(chǎn)業(yè)來說,綠色證書的價格包含了其高于非可再生能源發(fā)電成本的差額。綠色證書的交易實現(xiàn)了這種成本差額在整個發(fā)電產(chǎn)業(yè)的均攤,使得利用可再生能源發(fā)電而天生具有的成本劣勢,轉(zhuǎn)移給其他由于能源種類和技術條件優(yōu)勢而具有成本優(yōu)勢的發(fā)電廠,扮演了公平競爭的維護者。
(2)綠色證書的價格應反映由于替代非可再生能源帶來的環(huán)境正效應。綠色證書購買者(未完成目標配額的發(fā)電商)實質(zhì)上比其他完成目標的發(fā)電企業(yè)更多的給社會帶來了負外部性,也就是更多的污染了環(huán)境,提高了社會治理環(huán)境污染的成本。因此,他必須為此付出相應的代價,也就是購買綠色證書。這就實現(xiàn)了非可再生能源發(fā)電的負外部性內(nèi)部化,在一定程度上限制了非可再生能源發(fā)電對環(huán)境的污染,也使可再生能源的相對正外部性的優(yōu)勢得以發(fā)揮,為可再生能源在能源市場中的公平競爭創(chuàng)造了條件。
(3)綠色證書作為政府激勵可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工具,承擔著一定的實現(xiàn)政策效果的使命。因此其價格的變動范圍是有一定限制的。綠色證書的價格不能過低,否則將導致綠色證書的需求者自愿接受購買任務,缺少技術革新以降低自身可再生能源發(fā)電成本的動力,導致可再生能源配額制的政策激勵失效;而價格過高也將增大企業(yè)壓力,同樣不利于企業(yè)的長遠發(fā)展。
四、綠色證書交易的二元主體經(jīng)濟分析
假設整個可再生能源產(chǎn)業(yè)由兩類企業(yè)A和B構(gòu)成綠色證書二元市場,這里的二元A和B所代表的是可再生能源行業(yè)中的劣勢企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè),如圖,P1為綠色證書的價格。MCA和MCB分別代表兩企業(yè)的可再生能源邊際發(fā)電成本曲線,B企業(yè)相對發(fā)電成本較低,或效率較高,有明顯的相對優(yōu)勢(這種優(yōu)勢有可能是由規(guī)模效應或技術水平帶來的)
1.綠色證書對資源優(yōu)化配置的作用
如圖,在相同的配額額度的條件下,B企業(yè)達標的成本要更低,即MCA>MCB。在MCA曲線上,超過M點之后,發(fā)電的邊際成本高于綠色證書的價格,因此,A企業(yè)傾向于以相當于Q1Q0KM面積的價錢購買B企業(yè)超額完成的可再生能源發(fā)電量(Q0-Q1),而這一過程正是通過綠色證書的交易來完成的。同理,在MCB曲線上,N點之前,發(fā)電的成本低于綠色證書的價格,因此,B企業(yè)傾向于將額外的發(fā)電量轉(zhuǎn)化為價格更高的綠色證書售出。
如果沒有綠色證書交易機制而單純靠配額制來推動可再生能源市場的發(fā)展,企業(yè)的成本會大大擴大,例如傳統(tǒng)的火力發(fā)電企業(yè),或小規(guī)模的發(fā)電企業(yè),有的存在技術上的局限,有的受到規(guī)模經(jīng)濟的制約,如果強制此類企業(yè)完成可再生能源得配額任務,可能會由于規(guī)模過小導致的規(guī)模不經(jīng)濟造成資源的利用不充分。而通過可再生能源發(fā)電量和綠色證書的互相轉(zhuǎn)化,既鼓勵了可再生能源優(yōu)勢企業(yè)生產(chǎn)的積極性,又使可再生能源劣勢企業(yè)尋到一條成本更低的途徑來完成配額任務,避免了由于強制配額導致規(guī)模過小而引起的資源利用不充分,優(yōu)化了電力生產(chǎn)資源的配置。
2.綠色證書對降低總成本的作用
在未引入綠色證書而實施單純的配額制時,可再生能源的發(fā)電總成本為OLQ0+OKQ0。引入綠色證書后,成本變?yōu)镺MQ1+ONQ2。
(OLQ0+OKQ0)-(OMQ1+ONQ2)=MLQ0Q1-NDQ0Q2
綠色證書的供給為NKQ0Q2,需求為MKQ0Q1
當綠色證書交易市場為非均衡狀態(tài)的時候,
(1)MKQ0Q1