收稿日期：2009-02-27

作者簡介：李亞云（1975—），女，廣州航海高等?？茖W(xué)校商貿(mào)系講師， 研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)。

摘 要：競爭與管制的關(guān)系實(shí)際上也就是市場與政府的關(guān)系。政府管制是政府對自由競爭市場出現(xiàn)失靈后的一種矯正，其根本目的還是為了維護(hù)市場有效的競爭秩序，提高資源的配置效率。但是政府管制也會(huì)失靈，于是學(xué)者們就提出了放松管制的理論。實(shí)際上，不論是加強(qiáng)管制還是放松管制都不是問題的根本，實(shí)施有效管制才是問題的關(guān)鍵。本文在競爭與管制問題討論的基礎(chǔ)上，論述了我國實(shí)現(xiàn)有效管制的幾個(gè)基本原則，并指出了我國政府實(shí)現(xiàn)有效管制的途徑。

關(guān)鍵詞：競爭;管制;有效管制；制度

中圖分類號:F014.36 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1671-5918(2009)01-0014-02

doi:10.3969/j.issn.1671-5918.2009.01.007本刊網(wǎng)址：www.hbxb.netお

一、導(dǎo)言

在市場經(jīng)濟(jì)中，競爭與管制的問題從根本上說是市場與政府之間的問題。市場機(jī)制是迄今為止人類所擁有的最有效的資源配置工具，它能夠以最快的速、最低廉的交易成本、最簡單的形式把資源配置的信息傳遞給利益相關(guān)的決策者和消費(fèi)者。被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的亞當(dāng).斯密極力推崇自由經(jīng)濟(jì)。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場這只“看不見的手”的作用幾乎被推崇到至善的境地。亞當(dāng).斯密認(rèn)為：當(dāng)每個(gè)人都能自由地選擇某種方式追求自己的最大利益時(shí)，“一只無形的手”會(huì)將他們對私利的追求引導(dǎo)到能夠?yàn)楣怖孀龀鲎畲筘暙I(xiàn)的途徑上。因此不要擔(dān)心私利，也不要蓄意為善，競爭會(huì)使行善行為作為利己之心的副產(chǎn)品“冒”出來，從而自私的本能在合乎理性的情況下會(huì)化為社會(huì)品德。亞當(dāng).斯密極力主張：在自由經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在資源配置上受個(gè)人利欲的牽引，自然存在一種均衡調(diào)節(jié)機(jī)理，引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置。

但是市場機(jī)制能夠有效發(fā)揮資源配置的作用是有條件的。當(dāng)20世紀(jì)30年代資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)爆發(fā)后，市場自發(fā)調(diào)節(jié)的缺陷日益充分暴露出來，種種因素打破了“市場”萬能的神話，導(dǎo)致了“市場失靈”。市場失靈為政府管制提供了前提條件。西方世界的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)使得凱恩斯國家干預(yù)主義盛行于戰(zhàn)夠的西方各國，政府干預(yù)一度成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要政策主張，管制的范圍也滲透進(jìn)了社會(huì)生活的方方面面。進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后，隨著滯脹現(xiàn)象的出現(xiàn)和新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨理論和實(shí)踐的雙重挑戰(zhàn)，政府能否干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、怎樣干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及政府政策是否有效，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們爭論的焦點(diǎn)。于是，70年代以后，一場以放松經(jīng)濟(jì)管制為特點(diǎn)的管理體制改革在許多國家盛行起來。

是市場競爭還是政府管制，根本問題不是用理想的政府管制來代替不完善的市場競爭機(jī)制，也不是用純粹的市場競爭機(jī)制來代替不完善的政府管制，關(guān)鍵是要在不完善的市場競爭機(jī)制和不完善的政府管制之間建立一種有效的規(guī)則，這種規(guī)則能夠使人們根據(jù)資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)合理性原則和交易成本的最小化原則完成各種交易，這種有效規(guī)則是人為的，有效的政府管制制度可以達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。從根本上講，西方學(xué)者認(rèn)為政府管制是對他們認(rèn)為的正常的市場運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)失靈后的一種糾正，他們心中的基本理念仍然是如何通過一定人為的規(guī)則和制度去維護(hù)市場的公平競爭，使資源配置達(dá)到[帕累托最優(yōu)。而有效的管制制度則是能夠維護(hù)市場公平競爭的一種手段。

二、我國政府實(shí)現(xiàn)有效管制的基本原則

從西方發(fā)達(dá)國家管制歷程看，不論是加強(qiáng)管制還是放松管制，其最終目的都是為了實(shí)現(xiàn)有效管制，提高管制效率。我國在管制改革的進(jìn)程中也應(yīng)該遵循有效管制的基本原則，讓政府管制真正發(fā)揮其優(yōu)勢與作用，為市場創(chuàng)造一個(gè)公平競爭的“游戲規(guī)則”，最終使政府管制成為一種高質(zhì)量的政府治理工具，實(shí)現(xiàn)管制的目標(biāo)。具體說來，為實(shí)現(xiàn)有效管制，應(yīng)遵循下列幾個(gè)基本原則：

（一）管制主體的獨(dú)立性和公正性原則。管制機(jī)構(gòu)和主體不同于一般的政府機(jī)構(gòu)，管制主體要有相對獨(dú)立性，保證在實(shí)施管制的過程中不受各方利益的干擾，保證管制執(zhí)法的中立性。管制主體的獨(dú)立性是根本，不獨(dú)立就不會(huì)公正，不公正就導(dǎo)致管制主體的信任度很低。管制主體的公正性要求管制機(jī)構(gòu)對待所有受管制對象都要一視同仁，公平公正。

（二）管制程序的開放性和可爭論性原則。管制程序的開放性和可爭論性能夠削弱信息的壟斷性以及特殊利益集團(tuán)的權(quán)力，同時(shí)能夠促進(jìn)企業(yè)家精神、市場準(zhǔn)入、消費(fèi)者信任以及對于更好的管制方法的不斷探索。

（三）管制的透明性原則。管制的行政和立法文化需要在一個(gè)合法且充滿對抗性的環(huán)境下采取行政行動(dòng)，這一環(huán)境的基礎(chǔ)必須是開放、透明的決策制定過程。在不違反保密原則的前提下，最大限度的公開管制信息，減少管制主體與被管制對象之間的信息不對稱，提高參與管制的積極性，實(shí)現(xiàn)有效管制；同時(shí)堅(jiān)持透明性原則又可以對管制機(jī)構(gòu)和主體進(jìn)行有效監(jiān)督，防止管制中的“打假球”、“吹黑哨”等其他違法行為，對管制中的違法、不當(dāng)行為進(jìn)行處罰，以實(shí)現(xiàn)有效管制。

（四）管制制度的動(dòng)態(tài)性原則。丹尼爾?F?史普博在《管制與市場》一書中曾經(jīng)寫道：“管制的歷史是不斷變換政府行為的重點(diǎn)和焦點(diǎn)的動(dòng)態(tài)過程。隨著政策目標(biāo)的變化，管制制度及應(yīng)受到的管制市場也會(huì)發(fā)生變化?！庇行У墓苤浦贫炔粦?yīng)是一成不變的，而應(yīng)該是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，它應(yīng)該隨著不同的發(fā)展階段而不斷變化其管制的重點(diǎn)和焦點(diǎn)，應(yīng)該放松的就放松，應(yīng)該加強(qiáng)的就加強(qiáng)，同時(shí)，管制的邊界、管制的類型、管制的強(qiáng)度和管制的方式都應(yīng)隨著市場的變化而不斷變化。

（五）管制結(jié)果的有效性原則。管制的結(jié)果比管制所采取的形式更重要，不必拘泥于采取哪種形式的管制改革方案，不必一味地效仿其他國家的改革方式。無論是放松管制還是加強(qiáng)管制，只要能達(dá)到政府管制追求的目的，有利于提高經(jīng)濟(jì)效益和維護(hù)社會(huì)工整，能夠有效地實(shí)現(xiàn)政府管制的經(jīng)濟(jì)性功能與社會(huì)性功能，這種政府管制體系就是成功的，就是有效管制。

（六）管制執(zhí)行的有效性原則。有效管制必須是行之有效的管制，需要有效的執(zhí)行過程。有效的執(zhí)行過程來自于有效的管制執(zhí)行體系，一個(gè)能夠選擇正確戰(zhàn)略、有效完成執(zhí)行任務(wù)的管制執(zhí)行體系是實(shí)現(xiàn)政府有效管制的必備條件。

（七）管制專業(yè)化原則。由于管制的范圍涉及許多不同的領(lǐng)域不同的問題，需要管制機(jī)構(gòu)具備高度專業(yè)化的行政官員，必須有大批懂得專業(yè)知識，深知產(chǎn)業(yè)運(yùn)行成本、發(fā)展方向，而且懂法、懂經(jīng)濟(jì)的精英，以及在專業(yè)化基礎(chǔ)上建立合理配置的知識結(jié)構(gòu)。

李亞云:有效管制：競爭與管制的接合點(diǎn)

三、我國政府實(shí)現(xiàn)有效管制的途徑

我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，是加強(qiáng)管制還是放松管制并不是問題的關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)有效管制才是我國現(xiàn)階段政府管制的目標(biāo)選擇。我國政府管制改革在遵循有效管制原則的基礎(chǔ)上，還應(yīng)從以下幾個(gè)方面推進(jìn)和實(shí)施有效管制。

（一）徹底打破我國政企不分的管理體制。政企分開是政府建立有效管制的前提和基礎(chǔ)，也是為了遵循管制主體的獨(dú)立性和公正性原則。改革開放前，我國實(shí)行的政府高度集中管理的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府管制與西方國家市場經(jīng)濟(jì)下的政府管制有著根本的不同。西方管制的出發(fā)點(diǎn)是維護(hù)市場秩序，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境；而我國的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從一開始就是立足于取消市場，消滅競爭，生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)問題完全由政府說了算，市場處于完全癱瘓狀態(tài)，其結(jié)果是人為導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)短缺。改革開放后，我國逐步實(shí)現(xiàn)了以市場經(jīng)濟(jì)為主體的經(jīng)濟(jì)體制，但是由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下政府管制的慣性，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，政府仍然扮演著三重角色：第一個(gè)是一般的行政系統(tǒng)，第二是作為特殊行業(yè)的管制者，同時(shí)它又是一個(gè)所有者，這種政企的管理體制的特點(diǎn)造成了政府角色的沖突和錯(cuò)位，決定了政府很難承擔(dān)好任何一個(gè)角色。也就很難實(shí)現(xiàn)行業(yè)有效管制的目的。如中國目前的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)，在很大程度上仍是政府壟斷，政府既是管制政策的制定者，又是監(jiān)督執(zhí)行者，還是具體業(yè)務(wù)經(jīng)營者，管制機(jī)構(gòu)與被管制企業(yè)多是“父親”與“兒子”的關(guān)系，這種關(guān)系難免會(huì)使同類民營企業(yè)在競爭中受到歧視，政府不可能為他們創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，這就有背于管制主體的獨(dú)立性和公正性原則，使得政府管制機(jī)構(gòu)不可能獨(dú)立于市場之外進(jìn)行公正的、有效的管制。

因此，只有改革政企合一的體制，打破管制機(jī)構(gòu)與被管制企業(yè)之間的利益關(guān)系，才能更好的使管制機(jī)構(gòu)遵循獨(dú)立性與公正性原則，有效行使管制職責(zé)，實(shí)現(xiàn)管制目的。

（二）相關(guān)法律法規(guī)的完善是實(shí)現(xiàn)政府有效管制的制度保證。由于西方發(fā)達(dá)國家的政府管制是建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，這些國家經(jīng)過100多的發(fā)展探索，已經(jīng)建立了一套比較成熟的政府管制制度框架，并且有專門的政府管制機(jī)構(gòu)。按照國際公認(rèn)的看法，反壟斷法與反不正當(dāng)競爭政策一直是政府管制改革的支柱之一（OECD，2000）。在實(shí)現(xiàn)有效管制的過程中，反壟斷與反不正當(dāng)競爭政策對于保持市場有效競爭有著不容低估的作用。雖然市場經(jīng)濟(jì)體制下反壟斷政策與政府經(jīng)濟(jì)性管制具有本質(zhì)區(qū)別，但是他們的最終目標(biāo)是一樣的，都是為了創(chuàng)造一個(gè)公平競爭的市場環(huán)境，兩者在政府經(jīng)濟(jì)政策體系中發(fā)揮各自專門分工的同時(shí)，自然也保持著千絲萬縷的聯(lián)系。然而我國自改革開放至今也就不到30年的時(shí)間，同國外相比，我國的法制基礎(chǔ)薄弱，一方面針對企業(yè)的《反不正當(dāng)競爭法》雖然已經(jīng)制定和實(shí)施，但系統(tǒng)、完善和專門的《反壟斷法》尚未出臺；另一方面，由于法律制度的缺失，管制者的違規(guī)成本低，違規(guī)的可能性大，這不僅導(dǎo)致了政府尋租的產(chǎn)生，而且管制者在缺乏有效制約和監(jiān)督的情況下，不僅可能導(dǎo)致自身機(jī)構(gòu)的膨脹，而且可能導(dǎo)致管制者的利益偏向，違背管制執(zhí)行的有效性原則，導(dǎo)致管制者有可能肆意違規(guī)卻不承擔(dān)法律責(zé)任。

因此，為實(shí)現(xiàn)有效管制，一方面在盡快出臺《反壟斷法》的同時(shí)，針對具體行業(yè)，如電信、城市供水、航空等特殊行業(yè)的立法，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競爭環(huán)境，另一方面，要以法律制度制約管制者，保證管制執(zhí)行的有效性原則，實(shí)現(xiàn)有效管制。

（三）確立政府經(jīng)濟(jì)性管制在政府經(jīng)濟(jì)政策體系中的地位是我國政府實(shí)現(xiàn)有效管制的重中之重。確立政府經(jīng)濟(jì)性管制在政府經(jīng)濟(jì)政策體系中的地位既可以理順政府管制與其他經(jīng)濟(jì)政策之間的關(guān)系，又能夠借此解決現(xiàn)行政府管制體制所造成嚴(yán)重行政壟斷的歷史遺留問題。我國目前的經(jīng)濟(jì)政策體系是由宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策與微觀經(jīng)濟(jì)管理四個(gè)基本部分組成，而經(jīng)濟(jì)管制作為產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分，與其他相關(guān)政策之間有著明確的職能分工。經(jīng)濟(jì)性管制只針對部分產(chǎn)業(yè)中的所有企業(yè)和潛在進(jìn)入者，目的是為了提高有關(guān)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率，抑制自然壟斷和信息不對稱所導(dǎo)致的嚴(yán)重弊端。通過明確政府經(jīng)濟(jì)性管制在經(jīng)濟(jì)政策體系中的地位，重新設(shè)計(jì)并規(guī)定政府管制的基本職責(zé)和與其他經(jīng)濟(jì)政策的相互關(guān)系，才能夠在明確職責(zé)分工的前提下，徹底解決以往政府管制機(jī)構(gòu)同時(shí)承擔(dān)多重職責(zé)的矛盾，為實(shí)現(xiàn)政府有效管制打下良好的基礎(chǔ)。

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