◆ 中圖分類號(hào)：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文首先從理論上闡釋了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”的核心在于外部動(dòng)力的內(nèi)生化；然后通過(guò)剖析出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，分析了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)利用外部市場(chǎng)的正負(fù)作用，對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心進(jìn)行了實(shí)證分析；最后結(jié)合本文所強(qiáng)調(diào)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心，簡(jiǎn)要評(píng)議全球性金融危機(jī)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制 經(jīng)濟(jì)追趕模式 中國(guó)經(jīng)濟(jì)

理論分析：后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心

在羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論中，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家都是通過(guò)內(nèi)部積累，以自然演進(jìn)的方式而經(jīng)歷不同的發(fā)展階段，對(duì)處于落后地位的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，這個(gè)過(guò)程將是一個(gè)非常漫長(zhǎng)的時(shí)期。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”無(wú)疑將加速這一過(guò)程?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”是指，發(fā)展中國(guó)家在融入全球化過(guò)程中，通過(guò)建立與外部先進(jìn)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，形成一種由于“落差”而產(chǎn)生的外部動(dòng)力，在外力帶動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)起飛并實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)；外力的作用能否真正發(fā)揮，主要的決定因素在于發(fā)展中國(guó)家自身；外力持續(xù)發(fā)揮作用的關(guān)鍵是發(fā)展中國(guó)家能否持續(xù)將其內(nèi)生化為自身動(dòng)力。

在經(jīng)濟(jì)起飛的初始階段，后發(fā)優(yōu)勢(shì)是低級(jí)的要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)，如勞動(dòng)力成本低廉的優(yōu)勢(shì)；在后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，高級(jí)的要素稟賦不斷形成和持續(xù)積累，如人力資本形成且存量不斷增加，從而更高層次的后發(fā)優(yōu)勢(shì)被創(chuàng)造出來(lái)并得以利用。但是，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)和提升并不是一個(gè)自動(dòng)的過(guò)程，需要政府提供公共政策，增加生產(chǎn)性資本積累和超前進(jìn)行人力資本投資，尤其是在經(jīng)濟(jì)趕超過(guò)程中，要注重通過(guò)制度學(xué)習(xí)和強(qiáng)制變遷進(jìn)行社會(huì)資本積累。簡(jiǎn)言之，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”是將外部動(dòng)力內(nèi)生化為自身動(dòng)力、并不斷提升后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。由此可見(jiàn)，外部動(dòng)力僅是經(jīng)濟(jì)起飛和追趕的催化劑，經(jīng)濟(jì)追趕的真正動(dòng)力來(lái)自于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部積累。

在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，發(fā)展中國(guó)家可借助的催化劑—外部動(dòng)力—包括：外資、外部市場(chǎng)、外源性技術(shù)以及外部制度。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)所能夠借助的外部動(dòng)力并不相同，如東亞在發(fā)展初期為了避免外國(guó)資本對(duì)本國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的沖擊和控制，較少地利用了外部資金，而較多地利用了外部市場(chǎng)，普遍采取了出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略；而東盟一些國(guó)家在經(jīng)濟(jì)起飛的初始階段就較多地利用了外資。

不管以何種方式利用何種外部動(dòng)力，其作用的真正發(fā)揮取決于在使用外力過(guò)程中，能否將其內(nèi)生化為自身的社會(huì)能力（技術(shù)能力＋制度能力），否則，外力的利用將是一個(gè)孕育經(jīng)濟(jì)危機(jī)的過(guò)程。如對(duì)外源性技術(shù)的過(guò)分依賴，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入“技術(shù)追趕陷阱”，利用外源性技術(shù)的關(guān)鍵是將其內(nèi)生化為自身的技術(shù)能力；生硬地移植外來(lái)制度可能引發(fā)自身經(jīng)濟(jì)體系崩潰，“休克療法”式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型直接導(dǎo)致前蘇聯(lián)的解體，因此移植外來(lái)制度要注重與本國(guó)制度和文化環(huán)境的融合；對(duì)外資的不合理利用，導(dǎo)致拉美國(guó)家在20世紀(jì)80年代陷入“債務(wù)危機(jī)”，因而只有以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量外資的作用，才能有效避免外資的負(fù)面影響，并在利用外資時(shí)形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)疊加效應(yīng)”，通過(guò)利用外資不僅緩解資金匱乏，而且，在輸入資本的同時(shí)，輸入國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，新加坡主要以引進(jìn)直接投資的方式利用外資，有效促進(jìn)了本國(guó)的技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；同理，利用外部市場(chǎng)的出口戰(zhàn)略如果不以技術(shù)升級(jí)為目標(biāo)，可能淪為發(fā)達(dá)國(guó)家的資源供給國(guó)。

實(shí)證分析：外需拉動(dòng)型增長(zhǎng)戰(zhàn)略的國(guó)際比較

本文以外需拉動(dòng)型增長(zhǎng)戰(zhàn)略的國(guó)際比較為例，對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心在于將外部動(dòng)力內(nèi)生化為自身能力的結(jié)論進(jìn)行實(shí)證分析。外需拉動(dòng)型增長(zhǎng)建立于存在外需這一前提之下，如果一旦外需消失，這種增長(zhǎng)模式的脆弱性將是不言而喻的；即使在外需存在的條件下，通過(guò)出口推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是有條件的，僅僅按照比較優(yōu)勢(shì)原則出口初級(jí)產(chǎn)品獲取外匯收入的戰(zhàn)略并不成功。

拉美在這方面是不成功的典型，19世紀(jì)下半葉拉美各國(guó)出口的商品主要是它們具有比較優(yōu)勢(shì)的礦產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品，雖然某些拉美國(guó)家確實(shí)從這種發(fā)展戰(zhàn)略中得到暫時(shí)的好處，但這些國(guó)家卻不屬于發(fā)達(dá)國(guó)家之列，其根本原因就是技術(shù)落后，在國(guó)內(nèi)沒(méi)有發(fā)達(dá)的工業(yè)體系，更為嚴(yán)重的是，由于擁有豐富的石油資源，經(jīng)常性地遭到來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)威脅，在很大程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程；俄羅斯曾將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)寄托于依靠原油出口獲取大量外匯收入，被學(xué)術(shù)界稱為“科威特化”。

自然資源出口增加反而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的例子還曾發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家荷蘭，20世紀(jì)60年代，荷蘭發(fā)現(xiàn)了蘊(yùn)藏量豐富的天然氣，隨著開(kāi)采和出口量的上升，出口收入快速增長(zhǎng)，然而，天然氣出口收入的擴(kuò)大產(chǎn)生了不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的副作用：由于出口外匯收入增加導(dǎo)致本幣升值，使得制造業(yè)部門(mén)處于不利地位，制造業(yè)的不景氣進(jìn)而導(dǎo)致失業(yè)率上升，這種由自然資源的“繁榮”帶來(lái)的副作用，被冠上了一個(gè)專門(mén)術(shù)語(yǔ)—“荷蘭病”，它在20世紀(jì)七八十年代相繼出現(xiàn)在沙特阿拉伯、尼日利亞和墨西哥等國(guó)家，“荷蘭病”現(xiàn)象更有力地說(shuō)明了依賴自然資源出口對(duì)于制造業(yè)本來(lái)就不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是不可取的。

因此，擴(kuò)大出口的意義不僅僅在于獲取外匯收入，更重要的是，通過(guò)“在貿(mào)易中學(xué)習(xí)”和在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，增強(qiáng)自身的技術(shù)能力。當(dāng)以技術(shù)為標(biāo)準(zhǔn)衡量出口戰(zhàn)略時(shí)，貿(mào)易保護(hù)就是必不可少的，在本國(guó)技術(shù)不成熟、產(chǎn)業(yè)處于幼稚時(shí)期，通過(guò)進(jìn)口替代避免外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊；當(dāng)本國(guó)技術(shù)水平提高后，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟期，再通過(guò)開(kāi)放引入外部競(jìng)爭(zhēng)而提升本國(guó)技術(shù)能力。與此同時(shí)，引進(jìn)的技術(shù)必須在應(yīng)用于面向國(guó)際市場(chǎng)的生產(chǎn)中，才能夠在更廣范圍內(nèi)整合內(nèi)部資源，并進(jìn)一步拓展外部資源的利用空間；僅僅通過(guò)進(jìn)口引進(jìn)技術(shù)而不發(fā)展出口產(chǎn)業(yè)的模式，會(huì)造成國(guó)際收支失調(diào)等一系列問(wèn)題，而由于外匯短缺，進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)設(shè)備將受到限制。因此，利用外部市場(chǎng)的戰(zhàn)略不是簡(jiǎn)單的擴(kuò)大出口戰(zhàn)略，準(zhǔn)確地說(shuō)應(yīng)是“技術(shù)升級(jí)出口戰(zhàn)略”，這與“初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略”形成對(duì)照。

通過(guò)上述分析可見(jiàn)，要有效利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，必須抓住這一機(jī)制的核心—在利用外力過(guò)程中將其內(nèi)生化為自身動(dòng)力，促使后進(jìn)經(jīng)濟(jì)不斷提升社會(huì)能力，包括技術(shù)能力和制度能力的全面提升，而這也有賴于后進(jìn)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)追趕的早期階段就具備一定的社會(huì)能力，因而，以追趕為目標(biāo)的“發(fā)展型政府”必須有意識(shí)地進(jìn)行人力資本和社會(huì)資本投資和積累，為外力內(nèi)生化過(guò)程奠定內(nèi)在條件。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用

如果說(shuō)制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，技術(shù)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身，那么，外資、外部市場(chǎng)和外部制度能否得到有效利用的關(guān)鍵是，能否進(jìn)行合理的制度安排，從而最大限度地獲取“外源性技術(shù)”并使之得到有效利用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)表明：跨國(guó)公司對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是極為有限的；發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的傾向時(shí)有抬頭；隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也在加強(qiáng)。這都增加了獲取外源性技術(shù)的難度。

然而，經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅速興起，又為發(fā)展中國(guó)家利用外源性技術(shù)創(chuàng)造了前所未有的機(jī)遇：世界經(jīng)濟(jì)一體化將增強(qiáng)不同國(guó)家之間的知識(shí)外溢效應(yīng)；發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移速度加快，跨國(guó)公司的本地化戰(zhàn)略為發(fā)展中國(guó)家獲取外源性技術(shù)創(chuàng)造了條件；信息技術(shù)的低成本復(fù)制和高速傳播特性既增強(qiáng)了技術(shù)模仿型后發(fā)優(yōu)勢(shì)、也增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新型后發(fā)優(yōu)勢(shì)，技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的更迭為發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)造了后來(lái)居上的契機(jī)。能否抓住這一有利契機(jī)的關(guān)鍵，在于能否在利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的過(guò)程中，抓住其核心，將外力內(nèi)生化為自身能力，歸根結(jié)底，是一個(gè)人力資本和社會(huì)資本不斷投資和積累的過(guò)程。羅斯托所認(rèn)為的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)將重復(fù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)走過(guò)的道路的“線性思維”雖犯了形而上學(xué)的錯(cuò)誤，但他所主張的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力同樣需依靠?jī)?nèi)部積累的看法，毫無(wú)疑問(wèn)是正確的。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的起飛時(shí)間并不是羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》一書(shū)中所說(shuō)的1952年，而是開(kāi)始推行改革開(kāi)放政策的1978年。改革開(kāi)放三十多年來(lái)，我國(guó)以年均9.8% 的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度創(chuàng)造了令世人矚目的“中國(guó)奇跡”，GDP增長(zhǎng)了68倍。然而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“中國(guó)速度”從微觀視角來(lái)看，主要是依靠廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)使得“中國(guó)制造”行銷全球，從而迅速提高了GDP比例，但這種“外需拉動(dòng)型”增長(zhǎng)是不可持續(xù)的， “民工荒”現(xiàn)象成為這種增長(zhǎng)模式的弊端顯現(xiàn)，突如其來(lái)的全球性金融危機(jī)不過(guò)是加速了這一進(jìn)程。全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)付出了巨大的代價(jià)，但也為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)前所未有的機(jī)遇。當(dāng)前我國(guó)過(guò)半的GDP由境內(nèi)外資企業(yè)創(chuàng)造，主要依靠外需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式，必須向依賴內(nèi)需拉動(dòng)的模式轉(zhuǎn)換，這成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件。

轉(zhuǎn)向內(nèi)需拉動(dòng)模式并不意味著后發(fā)優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在，相反，追趕型經(jīng)濟(jì)可供利用的后發(fā)優(yōu)勢(shì)將從低層次后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升為高層次后發(fā)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)追趕模式必須作出調(diào)整和轉(zhuǎn)換，從利用技術(shù)模仿后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升為主要利用技術(shù)創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢(shì)；制度建構(gòu)也必須以有效激勵(lì)自主創(chuàng)新為目標(biāo)。在盡可能發(fā)揮和提升技術(shù)和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，相應(yīng)要求自然資源型、資本型、人力型后發(fā)優(yōu)勢(shì)的充分利用和適時(shí)提升。

從依賴自然資源比較優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化于低附加值、高投入、高消耗、高污染產(chǎn)業(yè)，向依靠自然資源后發(fā)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展節(jié)能型、生態(tài)友好型技術(shù)，提升產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)自然資源的高效利用和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型；資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)要求從低層次的“資本形成”后發(fā)優(yōu)勢(shì)向高層次的“知識(shí)外溢”后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升，這需要調(diào)整引資政策、積極發(fā)展“研發(fā)型”對(duì)外投資；人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)的利用要從低層次的勞動(dòng)成本低廉優(yōu)勢(shì)向高層次人力資本投資后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)的提升意味著追趕型經(jīng)濟(jì)體在參與國(guó)際分工模式和內(nèi)部發(fā)展模式上都必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型，國(guó)際分工中須從以往依靠低成本、低價(jià)格的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、被動(dòng)承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向主動(dòng)選擇和發(fā)展技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)融入國(guó)際分工，為國(guó)民創(chuàng)造從事“高質(zhì)量活動(dòng)”的條件。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來(lái)看，作為人口大國(guó)的追趕型經(jīng)濟(jì)，勞動(dòng)成本的提升意味著必須從“低工資、低效率的外需拉動(dòng)”模式向“高工資、高效率的內(nèi)需拉動(dòng)”模式轉(zhuǎn)型。

我國(guó)的28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)里，已經(jīng)有21個(gè)被外資壟斷和控制，這可以看作我國(guó)的危機(jī)，也可以看作我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大空間。通過(guò)“刺激內(nèi)需”拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，除了提升老百姓的購(gòu)買(mǎi)能力之外，更重要的是，讓我國(guó)老百姓的錢(qián)花在我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品上，創(chuàng)造美國(guó)人福特曾創(chuàng)造的：讓每個(gè)制造福特汽車的工人能買(mǎi)得起、并愿意買(mǎi)的是福特車，而不是別的車。讓已經(jīng)開(kāi)放的我國(guó)退回閉關(guān)自守是不可能的，走向世界就不能避免國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)；正在崛起的我國(guó)要強(qiáng)化自身的實(shí)力，必須敢于競(jìng)爭(zhēng)、樂(lè)于競(jìng)爭(zhēng)。

在全球性金融危機(jī)的背景下，我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)已轉(zhuǎn)到本土市場(chǎng)。如何利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”，增強(qiáng)自身技術(shù)能力，收復(fù)失陷的境內(nèi)市場(chǎng)，恢復(fù)民族企業(yè)活力，依靠的是自主創(chuàng)新和民族品牌的國(guó)際（國(guó)內(nèi)）競(jìng)爭(zhēng)力。

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