范小仲

摘要：科斯提出交易成本的概念，認(rèn)為企業(yè)替代市場(chǎng)而存在的原因在于節(jié)約交易成本，而在德姆賽茨等人看來，企業(yè)與市場(chǎng)是共生而非替代關(guān)系。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中既存在企業(yè)代替市場(chǎng)，又存在市場(chǎng)代替企業(yè)的現(xiàn)象，企業(yè)與市場(chǎng)的相互嵌入已成為兩者關(guān)系的現(xiàn)代演進(jìn)特征。

關(guān)鍵詞：企業(yè)與市場(chǎng)；替代；互補(bǔ)；嵌入

科斯等人從交易成本概念出發(fā)，研究了“企業(yè)代替市場(chǎng)”現(xiàn)象，從理論上回答了這一現(xiàn)象存在的根源。隨著企業(yè)組織以及生產(chǎn)的社會(huì)組織方式的變化，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中既存在兼并收購(gòu)，企業(yè)代替市場(chǎng)的一體化現(xiàn)象，又出現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部活動(dòng)外化，市場(chǎng)代替企業(yè)的分拆現(xiàn)象，尤其在企業(yè)與市場(chǎng)互補(bǔ)共生過程中，兩者呈現(xiàn)出更為緊密聯(lián)系的特征。這些現(xiàn)象和特征需要在理論研究上深化對(duì)企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)，以便探尋企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系發(fā)展的一般規(guī)律。

1企業(yè)代替市場(chǎng)的理論解釋

科斯的工作開創(chuàng)了現(xiàn)代主流企業(yè)理論研究的先河，打開了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)的“黑箱”。他在其經(jīng)典論文中指出，“建立企業(yè)有利可圖的主要原因好像就是：使用價(jià)格機(jī)制是要花成本的”，并且他認(rèn)為“通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)最明顯的成本，是發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”?？扑拱哑髽I(yè)和市場(chǎng)看作兩種可替代的資源配置方式，把交易費(fèi)用看作選擇資源配置方式的原則，市場(chǎng)與企業(yè)的不同表現(xiàn)在：市場(chǎng)上的資源配置由非人格化的價(jià)格來調(diào)節(jié)，而在企業(yè)內(nèi)部資源配置則通過“權(quán)威”（指企業(yè)內(nèi)部的行政和管理）來完成，交易如果通過組織并允許以“權(quán)威”方式來組織，也是要支付費(fèi)用的。因此，當(dāng)一筆交易通過“權(quán)威”方式來組織所花的費(fèi)用低于通過市場(chǎng)機(jī)制來組織所花費(fèi)的費(fèi)用時(shí)，企業(yè)就取代市場(chǎng)來組織這筆交易?？梢?，企業(yè)是市場(chǎng)的替代物，其存在的根本原因是存在交易成本，企業(yè)替代市場(chǎng)的規(guī)模一直到企業(yè)內(nèi)部組織交易的邊際成本等于市場(chǎng)交易的邊際成本為止，由此也確定了企業(yè)與市場(chǎng)的規(guī)模邊界。

按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)之所以替代市場(chǎng)而存在，是因?yàn)槠髽I(yè)能夠降低交易成本，威廉姆森則從保護(hù)專用性投資的角度對(duì)此給予了進(jìn)一步的說明。所謂資產(chǎn)專用性是指對(duì)某一特定交易所作出的持續(xù)投資，一旦形成資產(chǎn)所具有的難以轉(zhuǎn)移到其他用途上去的特性，當(dāng)兩個(gè)分離的企業(yè)分別擁有對(duì)對(duì)方生產(chǎn)至關(guān)重要的資產(chǎn)時(shí)，其中任何一方基于機(jī)會(huì)主義行為宣布撤回或中止交易將會(huì)給另一方帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。威廉姆森等人認(rèn)為，在環(huán)境不確定和交易頻繁的條件下，進(jìn)行資產(chǎn)專用性投資的一方要想避免機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，一個(gè)可能選擇是實(shí)現(xiàn)垂直一體化，即外部合約的內(nèi)部化，將交易雙方組織在同一所有權(quán)實(shí)體（企業(yè)）中，這樣，市場(chǎng)交易由一體化企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威和命令關(guān)系來組織，形成對(duì)資產(chǎn)專用性投資的保護(hù)。格羅斯曼和哈特（1986）提出的剩余控制權(quán)概念說明了垂直一體化（企業(yè)）可以消除機(jī)會(huì)主義行為的原因，由于法律所提供的對(duì)產(chǎn)權(quán)在如何使用資產(chǎn)的剩余權(quán)利的保障，使一體化企業(yè)（由于擁有了專用性資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)）可以對(duì)未事先規(guī)定用途的資產(chǎn)的使用方式加以控制，從而避免事后機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。威廉姆森等人的資產(chǎn)專用性理論描述了（一體化）企業(yè)替代市場(chǎng)交易是如何降低交易成本的，其理論結(jié)論為企業(yè)是用以節(jié)約交易費(fèi)用的一種交易模式，從本質(zhì)上講，威廉姆森等人的理論也是對(duì)“企業(yè)代替市場(chǎng)”現(xiàn)象的解釋和說明。

2企業(yè)與市場(chǎng)的互補(bǔ)關(guān)系：另一種解釋

阿爾欽和德姆賽茨（1972）在題為《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》的經(jīng)典性論文中，就已開始走一條有別于科斯的探尋之路，在他們看來，企業(yè)的本質(zhì)就是對(duì)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的采用，而團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的采用與否的條件是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出大于各成員單獨(dú)產(chǎn)出的總和且增值額足以彌補(bǔ)團(tuán)隊(duì)的監(jiān)督成本。后來德姆賽茨又進(jìn)一步說，“在既無交易成本也無監(jiān)督成本的情況下，企業(yè)也會(huì)存在，即使其組織形式可能完全是另一個(gè)樣子”。這充分說明，在德姆賽茨等人的眼中，企業(yè)與市場(chǎng)是共生而非替代關(guān)系。確實(shí)如此，沒有市場(chǎng)主體就不會(huì)有市場(chǎng)的存在，市場(chǎng)主體存在與否，與交易費(fèi)用似乎沒有太多的因果聯(lián)系。

黃桂田和李正全（2002）對(duì)“替代”說提出如下質(zhì)疑：（1）如果說企業(yè)是市場(chǎng)的替代物，企業(yè)也并非是市場(chǎng)的唯一替代物，如統(tǒng)一度量衡制度的演進(jìn)、貨幣制度的發(fā)展等都大大降低了市場(chǎng)交易費(fèi)用，但按“替代”邏輯應(yīng)該日漸萎縮的市場(chǎng)卻在不斷擴(kuò)大。（2）在現(xiàn)實(shí)世界中，與“替代”邏輯正好相反的是，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)展與市場(chǎng)范圍的拓展總是相互依存相互促進(jìn)。（3）僅僅將企業(yè)簡(jiǎn)單概括為節(jié)約成本的科層結(jié)構(gòu)是片面的，“成本的節(jié)約只有在與收益相對(duì)并能體現(xiàn)出效率高低時(shí)才有意義” ?？傊髽I(yè)與市場(chǎng)是互補(bǔ)的正相關(guān)關(guān)系，而不是負(fù)相關(guān)的替代關(guān)系。

3市場(chǎng)替代企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)

科斯及其之后的學(xué)者都傾向于研究企業(yè)替代市場(chǎng)的趨勢(shì)，這是因?yàn)樵诠I(yè)化時(shí)代，企業(yè)替代市場(chǎng)有著明顯的經(jīng)濟(jì)效益?？墒墙鼛资陙?，現(xiàn)實(shí)變得更加復(fù)雜，一方面是國(guó)際兼并浪潮一浪高過一浪，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，大公司戰(zhàn)略越來越被認(rèn)為是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵；另一方面隨著新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，高新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的廣泛運(yùn)用又使企業(yè)的平均規(guī)模呈下降趨勢(shì)，越來越多的企業(yè)開始把原來一體化企業(yè)中的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給專門的制造企業(yè)加工生產(chǎn)，而自己只從事產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計(jì)或市場(chǎng)研究和營(yíng)銷，物流公司、戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬企業(yè)也不斷發(fā)展。也就是說，現(xiàn)實(shí)中存在著兼并與分裂并存、一體化趨勢(shì)與非一體化趨勢(shì)并存的現(xiàn)象，因此，不僅要研究自科斯以來大家關(guān)注的“企業(yè)替代市場(chǎng)”的現(xiàn)象，更要研究現(xiàn)實(shí)中越來越重要的“市場(chǎng)替代企業(yè)”的情況。

在非一體化趨勢(shì)中，企業(yè)與企業(yè)之間形成的市場(chǎng)交易行為不同于一般意義上相互交換信息、相互作用的市場(chǎng)關(guān)系，而是一種在新經(jīng)濟(jì)條件下，基于分工的細(xì)化形成的一種緊密的、相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，節(jié)約了在市場(chǎng)交易的成本和其他相關(guān)的費(fèi)用，正是因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的這種優(yōu)勢(shì)，使得市場(chǎng)交易成本低于內(nèi)部管理成本成為可能，所以市場(chǎng)機(jī)制重新替代企業(yè)后在生產(chǎn)上是有效率的。

第一，現(xiàn)代信息技術(shù)節(jié)約了交易中由于信息不對(duì)稱引起的相關(guān)費(fèi)用?，F(xiàn)代信息技術(shù)的興起和推廣應(yīng)用在很大程度上方便了通信聯(lián)絡(luò)，縮小了企業(yè)之間在信息持有上的差異。同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者通過互聯(lián)網(wǎng)可以便捷地實(shí)現(xiàn)信息交流，增加溝通來了解對(duì)方，以緩和不同企業(yè)文化之間的沖突，明確各自責(zé)任，增加相互協(xié)調(diào)，彌補(bǔ)正式契約的不完備性，從而實(shí)現(xiàn)一種企業(yè)之間的默契或隱含契約。另外，企業(yè)與企業(yè)之間的市場(chǎng)交易存在一個(gè)判斷合作方勞動(dòng)貢獻(xiàn)的問題，即如何確定其勞動(dòng)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量及其相關(guān)定價(jià)的“測(cè)度問題”，現(xiàn)代自動(dòng)控制技術(shù)和信息管理技術(shù)保證了行為的規(guī)范性，減少了交易時(shí)的考核困難和相關(guān)測(cè)度費(fèi)用。技術(shù)手段提供的監(jiān)督控制越來越多地替代了科層組織的監(jiān)督控制，組織本身也依靠先進(jìn)技術(shù)的運(yùn)用發(fā)育為更為成熟、完善的市場(chǎng)主體，它同時(shí)提供了更加便于交易的對(duì)象，因而組織之間能夠發(fā)展起有效率的市場(chǎng)交易關(guān)系，以代替科層組織內(nèi)部關(guān)系。

第二，以新經(jīng)濟(jì)條件下高新技術(shù)在生產(chǎn)生活領(lǐng)域中的廣泛運(yùn)用為基礎(chǔ)，新興的非一體化組織形態(tài)也可以有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)直接生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約。如第三方物流公司的興起，以專業(yè)化服務(wù)承擔(dān)了原來由企業(yè)內(nèi)部部門所從事的運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、保管等環(huán)節(jié)，使生產(chǎn)部門只從事于核心業(yè)務(wù)，既降低了成本，又增強(qiáng)了競(jìng)爭(zhēng)力。從整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程來看，各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都變得越來越專業(yè)化，越來越高效化了，這種從一定生產(chǎn)鏈中分離出來的組織方式，將降低整個(gè)社會(huì)在直接生產(chǎn)費(fèi)用上的耗費(fèi)，增加社會(huì)效率。

所以，先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、信息技術(shù)和管理技術(shù)為一體化組織提供了重新組合交易活動(dòng)的技術(shù)基礎(chǔ)，把傳統(tǒng)的垂直一體化的生產(chǎn)鏈條逐漸分解，由不同的企業(yè)依據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)參與協(xié)作生產(chǎn)，在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)也提高了交易的效率，既獲得了市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，又減少了企業(yè)組織費(fèi)用的付出。這種企業(yè)與市場(chǎng)之間替代與被替代關(guān)系的轉(zhuǎn)變，即由企業(yè)替代市場(chǎng)向市場(chǎng)替代企業(yè)轉(zhuǎn)變，將成為一種企業(yè)組織模式的發(fā)展趨勢(shì)，也是資源配置方式的一種變革。

4企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的現(xiàn)代演進(jìn)：嵌入式

由于存在著與縱向一體化和企業(yè)之間兼并相反的現(xiàn)象--非一體化，部分生產(chǎn)過程從原有企業(yè)中分離了出去，日趨細(xì)化的分工導(dǎo)致企業(yè)間更為密切的交流、協(xié)作，這種密切的交流、協(xié)作不僅體現(xiàn)在活動(dòng)的頻率上，更體現(xiàn)在內(nèi)容及其深入程度上，這一點(diǎn)與以往的企業(yè)之間關(guān)系有根本區(qū)別。在以往的市場(chǎng)關(guān)系中，交易雙方只在市場(chǎng)界面上交流信息、相互作用，而在專業(yè)化企業(yè)之間，例如在虛擬企業(yè)和在供應(yīng)鏈企業(yè)之間，交易雙方或多方在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中深入交流信息，相互協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，甚至交易一方可以對(duì)另一方提出有關(guān)優(yōu)化管理和決策的建議。物流公司可以出于對(duì)供應(yīng)鏈總體協(xié)調(diào)、高效的要求，對(duì)加工企業(yè)提出改進(jìn)管理的建議，影響加工企業(yè)的決策。從這個(gè)意義上講，市場(chǎng)交易中的企業(yè)超越了市場(chǎng)主體的“本分”，發(fā)揮著原來只有在實(shí)體企業(yè)中才存在的“干預(yù)”、“指揮”和“協(xié)調(diào)”作用。同樣的關(guān)系也可以存在于企業(yè)和其他市場(chǎng)主體如農(nóng)戶之間，周立群、曹立群在分析商品契約優(yōu)于要素契約時(shí)，認(rèn)為專用性投資是維持商品契約穩(wěn)定性的一個(gè)重要措施，龍頭企業(yè)已經(jīng)在事實(shí)上通過專用性投資介入了農(nóng)戶的生產(chǎn)決策過程，實(shí)施著一種“指揮”、“干預(yù)”的職能?？梢?，企業(yè)行為已嵌入在市場(chǎng)關(guān)系中，或市場(chǎng)行為嵌入在企業(yè)關(guān)系中，這種相互嵌入正是企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的現(xiàn)代演進(jìn)。

無論是企業(yè)替代市場(chǎng)，還是市場(chǎng)替代企業(yè)，以及企業(yè)與市場(chǎng)的相互嵌入，都具有內(nèi)在的一致性：交易費(fèi)用或組織費(fèi)用的最小化，而分工、專業(yè)化和技術(shù)進(jìn)步使企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系更為緊密，導(dǎo)致費(fèi)用最小化變得越來越現(xiàn)實(shí)，企業(yè)與市場(chǎng)在費(fèi)用最小化這種信號(hào)機(jī)制的引領(lǐng)下，伴隨著專業(yè)化分工和技術(shù)改良，相互促進(jìn)、相互滲透，推動(dòng)著社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展。

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