李　鋒

【摘要】通過對寧波海事局新監(jiān)管模式運(yùn)行情況的評估，發(fā)現(xiàn)沉船（物）打撈作業(yè)的海事監(jiān)管工作未達(dá)到內(nèi)設(shè)職能部門理順關(guān)系、為管理相對人服務(wù)便利的監(jiān)管模式改革的初衷，為解決該矛盾，通過對沉船（物）打撈海事法律法規(guī)的梳理和海事監(jiān)管現(xiàn)狀的分析，提出沉船（物）打撈海事監(jiān)管工作應(yīng)遵循的基本原則和完善監(jiān)管效能的對策。

【關(guān)鍵詞】沉船（物）打撈；海事監(jiān)管；海事法規(guī)

2007年10月，寧波海事局按照上級的統(tǒng)一部署，對機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行變更，對其職能也進(jìn)行重新調(diào)整和分工，將原通航管理處的水工管理、事故調(diào)查職能分別劃轉(zhuǎn)至監(jiān)管一處、督察處。因此，諸如沉船（物）打撈等具體的海事監(jiān)管工作發(fā)生一系列變化，由原本一項(xiàng)具體的海事監(jiān)管工作可以在一個部門受理（政務(wù)中心）且在一個部門審批（通航管理處）轉(zhuǎn)變?yōu)樵谝粋€部門受理但由多個部門（監(jiān)管一處、指揮中心、督察處）管理，且至今仍未有統(tǒng)一、協(xié)調(diào)一致的可操作辦法。有時管理相對人要在幾個部門之間來回奔波，遞交各部門根據(jù)各自職責(zé)所要求的監(jiān)管材料或補(bǔ)全安全保障措施，新監(jiān)管模式未能體現(xiàn)出公共服務(wù)效率最優(yōu)的原則，也未達(dá)到內(nèi)設(shè)職能部門理順關(guān)系、服務(wù)管理相對人便民利民的監(jiān)管模式改革的初衷，局部影響當(dāng)事人的合法權(quán)益。因此，如何貫徹落實(shí)交通運(yùn)輸部提出的“三個服務(wù)”，使沉船（物）打撈工作在新的監(jiān)管模式下既不影響當(dāng)事人合法權(quán)益的行使，又能促進(jìn)海事部門實(shí)現(xiàn)高效、便捷、有序的安全監(jiān)管，成為擺在海事主管機(jī)關(guān)面前一項(xiàng)亟待研究和改進(jìn)的課題。

1沉船（物）打撈的海事法律及法規(guī)體系

沉船（物）打撈作為一種水上水下施工作業(yè)活動，其歷史幾乎和海上救助一樣久遠(yuǎn)。但是，與海上救助已形成一套日臻完善的法律體系相比，沉船（物）打撈的法律體系相對落后，難以解決實(shí)踐中產(chǎn)生的大量法律問題和糾紛。綜觀國內(nèi)立法，僅有一些關(guān)于沉船（物）打撈的零星法律和法規(guī)條文以及一部發(fā)布于1957年的法規(guī)，至今還沒有一套完整的關(guān)于沉船（物）打撈的法律規(guī)定?，F(xiàn)有部分規(guī)定不僅籠統(tǒng)，且難以用于具體操作。

1.1沉船（物）打撈零星法律條文

現(xiàn)行有效的海事監(jiān)管法律體系中，涉及沉船（物）打撈的法律有《中華人民共和國海上交通安全法》（以下簡稱《海交法》）和《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》（以下簡稱《海環(huán)法》），共涉及4條法律條文。具體內(nèi)容如下：

（1） 《海交法》第二十六條“設(shè)施的搬遷、拆除，沉船（物）的打撈清除，水下工程的善后處理，都不得遺留有礙航行和作業(yè)安全的隱患。在未妥善處理前，其所有人或經(jīng)營人必須負(fù)責(zé)設(shè)置規(guī)定的標(biāo)志，并將礙航物的名稱、形狀、尺寸、位置和深度準(zhǔn)確地報告主管機(jī)關(guān)。”

（2）《海交法》第四十條“對影響安全航行、航道整治以及有潛在爆炸危險的沉沒物、漂浮物，其所有人、經(jīng)營人應(yīng)當(dāng)在主管機(jī)關(guān)限定的時間內(nèi)打撈清除。否則，主管機(jī)關(guān)有權(quán)采取措施強(qiáng)制打撈清除，其全部費(fèi)用由沉沒物、漂浮物的所有人、經(jīng)營人承擔(dān)。本規(guī)定不影響沉沒物、漂浮物的所有人、經(jīng)營人向第三方索賠的權(quán)利?！?/p>

（3）《海交法》第四十一條“未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得擅自打撈或拆除沿海水域內(nèi)的沉船（物）。”

（4）《海環(huán)法》第七十條“進(jìn)行下列活動，應(yīng)當(dāng)事先按照有關(guān)規(guī)定報有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)：從事船舶水上拆解、打撈、修造和其他水上、水下船舶施工作業(yè)?！?/p>

1.2沉船（物）打撈較完整法規(guī)

目前在海事管理工作中，有關(guān)沉船（物）打撈較為完整的法規(guī)有《中華人民共和國打撈沉船管理辦法》，該法規(guī)于1957年9月7日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，同年10月11日交通運(yùn)輸部以交廳秘朱字【1957】173號文件發(fā)布實(shí)施；《關(guān)于外商參與打撈中國沿海水域沉船沉物管理辦法》于1992年7月12日以國務(wù)院令102號發(fā)布實(shí)施。上述兩部法規(guī)的頒布實(shí)施，對解決當(dāng)時水上安全監(jiān)管工作中存在的問題和矛盾起到積極作用，但經(jīng)過數(shù)十年的實(shí)踐和運(yùn)用，水上交通安全管理出現(xiàn)新的情況，管理的內(nèi)容和要求出現(xiàn)新的變化，部分矛盾正在逐步積累，應(yīng)對上述法規(guī)根據(jù)新的情況和變化及時進(jìn)行修訂，滿足新形勢下海事監(jiān)管工作的需要。

1.3沉船（物）打撈零星法規(guī)條文

涉及沉船（物）打撈的零星法規(guī)有《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國防止船舶污染海域管理?xiàng)l例》，共涉及2條法律條文。具體內(nèi)容如下：

（1） 《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》第四十二條“內(nèi)河通航水域內(nèi)可能影響航行安全的沉沒物、漂流物、擱淺物，其所有人和經(jīng)營人，必須按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志，向海事管理機(jī)關(guān)報告，并在海事管理機(jī)構(gòu)限定的時間內(nèi)打撈清除；沒有所有人或者經(jīng)營人的，由海事管理機(jī)構(gòu)打撈清除或者采取其他相應(yīng)措施，保證通航安全?！?/p>

（2）《中華人民共和國防止船舶污染海域管理?xiàng)l例》第三十四條“船舶修造、打撈和拆船單位，均應(yīng)備有足夠的防止污染器材和設(shè)備。水上、水下船舶施工，應(yīng)采取預(yù)防措施，防止油類、油性混合物和其他廢棄物污染海域。水上船舶施工的污油水，按本條例第十九條、第二十條規(guī)定處理?！?/p>

1.4沉船（物）打撈作業(yè)部門規(guī)章

當(dāng)前的海事監(jiān)管工作中，常用的沉船（物）打撈作業(yè)部門規(guī)章有《水上水下施工作業(yè)通航安全管理規(guī)定》《沉船沉物打撈單位資質(zhì)管理規(guī)定》等，在一定階段內(nèi)對規(guī)范沉船（物）打撈的海事監(jiān)管工作、保障打撈作業(yè)安全和過往船舶安全起到一定的積極作用，但在日常的海事監(jiān)管工作中逐漸暴露出各方面的不足和問題，應(yīng)引起上級有關(guān)機(jī)關(guān)的高度重視，盡早對《中華人民共和國打撈沉船管理辦法》進(jìn)行修訂，出臺關(guān)于規(guī)范沉船（物）打撈作業(yè)及其監(jiān)督管理的完整規(guī)定，進(jìn)一步保障船舶和人命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)海洋清潔。

2新監(jiān)管模式下沉船（物）打撈海事監(jiān)管的現(xiàn)狀

通過對近段時期沉船（物）打撈海事監(jiān)管工作涉及的各個職能部門之間以及職能部門與海事處之間職責(zé)分工、內(nèi)部操作程序及沉船打撈案件的分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前沉船（物）打撈的海事監(jiān)管工作主要存在以下問題。

2.1職責(zé)分工看似明確，實(shí)質(zhì)存在相互交叉

2007年10月，根據(jù)部海事局的統(tǒng)一部署，寧波海事局以新監(jiān)管模式正式對外運(yùn)行。根據(jù)《關(guān)于下發(fā)〈寧波海事局各單位（部門）工作職責(zé)〉的通知》（甬海人教【2007】222號）規(guī)定，沉船（物）打撈海事監(jiān)管的內(nèi)設(shè)職能部門有：①指揮中心，負(fù)責(zé)轄區(qū)通航秩序管理和交通流組織，承辦通航水域內(nèi)沉船、沉物的打撈和礙航設(shè)施的清除工作，統(tǒng)一管理轄區(qū)無線電航行警告、航行通告工作；②監(jiān)管一處，負(fù)責(zé)轄區(qū)通航區(qū)域內(nèi)水上水下施工作業(yè)許可，港口水域內(nèi)采掘、爆破等活動許可和通航水域岸線安全使用許可的審批；③督察處，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)轄區(qū)水上交通事故的調(diào)查處理、海事簽證及相關(guān)管理工作，根據(jù)《寧波海事局水上交通事故調(diào)查處理指導(dǎo)意見》（甬海督察【2008】 13號） 第10條的規(guī)定，對因事故造成船舶沉沒有權(quán)提出打撈不能破壞船體原貌和對打撈方案進(jìn)行審核的要求；④海事

處，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)禁航區(qū)、交通管制區(qū)、施工作業(yè)區(qū)、錨地、航道、水上游覽區(qū)、碼頭等區(qū)域的現(xiàn)場安全監(jiān)督和通航秩序管理工作，并應(yīng)急處理轄區(qū)水域內(nèi)有礙通航秩序、影響通航環(huán)境的異常情況。上述4個不同部門之間看似職責(zé)明確，但監(jiān)管模式改革前，通航處負(fù)責(zé)事故調(diào)查、水工審批和航行警（通）告的發(fā)布，海事處負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)管沉船（物）打撈作業(yè)，關(guān)系順暢、職能明晰，與之相比新監(jiān)管模式下沉船（物）打撈作業(yè)職責(zé)較為分散，相互交叉現(xiàn)象比較嚴(yán)重，各自存在不同的管理要求。

2.2內(nèi)部操作程序繁瑣且不規(guī)范，行政效率不高

根據(jù)寧波海事局2007年行政執(zhí)法程序規(guī)范（局機(jī)關(guān)）版的《通航水域內(nèi)沉船沉物打撈作業(yè)審批程序》有關(guān)規(guī)定，政務(wù)中心負(fù)責(zé)作業(yè)申請的受理和許可決定的送達(dá)，監(jiān)管一處負(fù)責(zé)許可的審批和現(xiàn)場監(jiān)督管理的協(xié)調(diào)，如施工作業(yè)涉及船舶、設(shè)施防污染管理的，應(yīng)征求監(jiān)管二處意見，如需要發(fā)布航行通（警）告的，應(yīng)向指揮中心提出申請。同意許可的，監(jiān)管一處制作《水上水下施工作業(yè)許可證》后送政務(wù)中心，并將許可決定告知指揮中心和監(jiān)管二處，將工程情況、安全與防污染監(jiān)管要求告知相關(guān)海事處。指揮中心視情發(fā)布海上航行警（通）告，監(jiān)管二處視情組織防污監(jiān)控，相關(guān)海事處按要求實(shí)施監(jiān)管。該執(zhí)法程序未考慮沉船（物）打撈作業(yè)方案和安全保障措施是否會對事故原因的調(diào)查產(chǎn)生影響，而且管理層次較為復(fù)雜，行政效率較監(jiān)管模式改革前有一定程度的降低。

2.3“三無”船、運(yùn)砂船、漁船打撈難以遵循現(xiàn)行規(guī)定和程序

2008年1—10月，寧波海事局轄區(qū)因水上交通事故造成船舶沉沒27艘次，其中“三無”船4艘、運(yùn)砂船13艘、漁船2艘。據(jù)有關(guān)職能部門2008年11月中旬的統(tǒng)計(jì)，已辦理沉船（物）打撈水工作業(yè)許可的有7艘，因現(xiàn)有打撈技術(shù)、能力不足或無打撈價值且不影響船舶安全通航等原因致使未打撈的船舶4艘，未按規(guī)定進(jìn)行打撈的船舶16艘，占已打撈沉船的69.57%，可見沉船（物）打撈的實(shí)際操作與現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定之間的沖突較大。上述3類船舶往往由于船舶所有人經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，不是無船舶證書，就是缺合格船員，從而也未能對船舶進(jìn)行投保，船舶安全管理能力較差，有時甚至不能提供必要的打撈作業(yè)安全和防污措施。因此，上述3類船舶如嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，打撈作業(yè)將難以執(zhí)行，這勢必在一定程度上給過往船舶的通航安全和港口作業(yè)部門的生產(chǎn)安全造成不利影響。

3改進(jìn)沉船（物）打撈海事監(jiān)管工作應(yīng)遵循的基本原則

3.1盡快打撈原則

有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，70%以上的沉船（物）都對過往船舶的通航安全產(chǎn)生或多或少的影響，部分沉船（物）甚至導(dǎo)致局部港區(qū)、碼頭和航運(yùn)企業(yè)停止生產(chǎn)作業(yè)。因此，基層海事處應(yīng)盡快督促船舶所有人對該類沉船（物）進(jìn)行打撈，同時在充分考慮作業(yè)安全的前提下，如當(dāng)事人能夠提供基本的安全保障和防污染措施，監(jiān)管一處應(yīng)酌情降低局部審批要求，縮短審核審批時限；指揮中心收到打撈許可決定后應(yīng)在最短時間內(nèi)發(fā)布航行警（通）告，以便在最短時間內(nèi)組織實(shí)施打撈，減少對過往船舶和港口企業(yè)等產(chǎn)生的不利影響。

3.2盡可能按原狀打撈原則

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，65%以上未按規(guī)定程序?qū)嵤┏链ㄎ铮┐驌谱鳂I(yè)的，其船舶所有人往往租用個體、無打撈資質(zhì)或較低等級打撈資質(zhì)的單位進(jìn)行打撈，但這些打撈單位受打撈能力、打撈技術(shù)等限制無法對沉船（物）進(jìn)行整體打撈，往往實(shí)施局部切割、爆破等破壞性打撈，對查明事故原因、判明事故責(zé)任產(chǎn)生較大不利影響。因此，監(jiān)管一處作出沉船（物）打撈許可決定前應(yīng)征求事故調(diào)查部門的意見，對未按規(guī)定程序?qū)嵤┑某链ㄎ铮┐驌疲瑧?yīng)要求船舶所有人、打撈作業(yè)單位盡可能按沉船（物）的原貌進(jìn)行打撈，避免破壞性打撈。

3.3打撈成本最小原則

因船舶碰撞、貨物裝載不當(dāng)、觸礁等原因致使船舶、貨物沉沒，已經(jīng)使船舶所有人遭受較大經(jīng)濟(jì)損失，而部分沉船（物）的所有人為鄉(xiāng)鎮(zhèn)個體或聯(lián)戶，經(jīng)濟(jì)能力有限，租用符合規(guī)定的打撈單位實(shí)施沉船（物）打撈的費(fèi)用往往超出其承受能力的范圍。因此，監(jiān)管一處在作出許可決定或基層海事處在實(shí)施沉船（物）打撈現(xiàn)場監(jiān)管時，在保障作業(yè)安全的前提下，應(yīng)盡可能選擇打撈成本最小的方案，避免事故造成的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

4改進(jìn)沉船（物）打撈監(jiān)管效能的對策

新監(jiān)管模式下，進(jìn)一步完善涉及沉船（物）打撈作業(yè)的各項(xiàng)海事監(jiān)管工作制度，是海事部門內(nèi)部理順職能、提高監(jiān)管效率和服務(wù)水平的需要，也是海事部門更好地融入和服務(wù)于地方航運(yùn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，更是海事部門實(shí)踐“科學(xué)發(fā)展觀”和“三個服務(wù)”的重要內(nèi)容之一。根據(jù)上述對沉船（物）打撈作業(yè)海事法律法規(guī)的梳理、對海事監(jiān)管現(xiàn)狀的分析和對改進(jìn)打撈監(jiān)管工作應(yīng)遵循基本原則的論述，筆者認(rèn)為《通航水域內(nèi)沉船沉物打撈作業(yè)審批程序》可以從以下3個方面進(jìn)行修改和完善。

4.1整合現(xiàn)有法律、法規(guī)和規(guī)章，制定出臺沉船（物）打撈監(jiān)督管理規(guī)定當(dāng)前海事監(jiān)管工作中，涉及沉船（物）打撈作業(yè)的海事法律、法規(guī)條文較為零散，部分內(nèi)容已不再適應(yīng)水上交通安全監(jiān)管的發(fā)展形勢，需要在現(xiàn)有沉船（物）打撈作業(yè)的海事法律、法規(guī)、規(guī)章等基礎(chǔ)上進(jìn)行修改和完善，將沉船（物）打撈的責(zé)任主體和打撈義務(wù)、各方當(dāng)事人的關(guān)系和權(quán)益、打撈責(zé)任限制、打撈費(fèi)用的性質(zhì)和受償位次、打撈費(fèi)用的保障、打撈作業(yè)許可和安全防污保障、監(jiān)管部門的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容納入新修訂的《中華人民共和國打撈沉船管理辦法》之中，既能保障沉船（物）打撈作業(yè)各方當(dāng)事人合法權(quán)利的行使，又能保障沉船（物）打撈作業(yè)安全和過往船舶的航行安全。

4.2進(jìn)一步完善內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核許可、現(xiàn)場監(jiān)管和反饋工作程序

現(xiàn)行2007年行政執(zhí)法程序規(guī)范（局機(jī)關(guān)）版的《通航水域內(nèi)沉船沉物打撈作業(yè)審批程序》雖在原執(zhí)法程序的基礎(chǔ)上，根據(jù)內(nèi)設(shè)職能部門的調(diào)整進(jìn)行了相應(yīng)的修改，但經(jīng)過新監(jiān)管模式1年多的運(yùn)行，沉船（物）打撈現(xiàn)場監(jiān)管反饋等方面的制度設(shè)計(jì)缺陷逐漸暴露出來，應(yīng)在進(jìn)行充分評估的基礎(chǔ)上盡快修改和完善。將指揮中心、監(jiān)管二處、督察處的會簽列為許可前的必經(jīng)程序，對通航有重大影響的船舶、運(yùn)砂船、“三無”船和漁船的打撈作業(yè)應(yīng)特事特辦，在保障打撈作業(yè)安全的前提下，通過降低一定的審核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行類似于道路交通小事故快速處理的打撈許可制度，保障執(zhí)法程序合法、合理兼具一定的靈活性，現(xiàn)場執(zhí)法行為透明、規(guī)范并承擔(dān)一定的責(zé)任，保障沉船（物）打撈作業(yè)和過往船舶通航安全，保障海洋環(huán)境清潔。

4.3建立行政許可和非許可政務(wù)項(xiàng)目催辦制度

催辦制度一般用于辦公室秘書對公文承辦情況進(jìn)行督促檢查的情況，是公文處理過程中的一個重要環(huán)節(jié)，同時貫穿于公文處理過程的各個環(huán)節(jié)，要求對緊急或者重要公文進(jìn)行及時催辦，對一般公文進(jìn)行定期催辦，并隨時或者定期向領(lǐng)導(dǎo)人反饋辦理情況。將催辦制度引入行政許可或非許可政務(wù)項(xiàng)目的辦理過程中，由局統(tǒng)一對每一政務(wù)項(xiàng)目設(shè)定限定的催辦次數(shù)，政務(wù)受理部門以電話、口頭或書面催辦單的形式督促具體政務(wù)項(xiàng)目審核部門，如超出限定的催辦次數(shù)，政務(wù)受理部門必須以書面催辦單的形式通報審核部門進(jìn)行催辦，并將催辦情況在政務(wù)審核項(xiàng)目流轉(zhuǎn)單上作相應(yīng)記錄，作為年終對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門進(jìn)行績效考核或評價的標(biāo)準(zhǔn)之一，以此促進(jìn)全局政務(wù)項(xiàng)目辦結(jié)時限大幅縮短、工作效率和質(zhì)量大幅提高，樹立海事部門勤政、高效、透明的良好形象，以實(shí)實(shí)在在的行動為地方航運(yùn)經(jīng)濟(jì)的健康、快速發(fā)展服務(wù)，踐行交通運(yùn)輸部提出的“三個服務(wù)”承諾。