摘要:后向聯(lián)系是本土企業(yè)技術能力提升的重要途徑,對后向聯(lián)系中不同類型本土企業(yè)技術學習過程進行比較分析,依據(jù)其技術學習過程的異同,并由此制定出促進本土企業(yè)技術學習效果的相關對策。

關鍵詞:跨國公司;后向聯(lián)系;本土企業(yè);技術學習

中圖分類號:F2767文獻標識碼:Bオ

作者簡介:楊學軍(1969-),女,河南洛陽人,暨南大學珠海學院副教授,管理學博士,研究方向:企業(yè)國際化經(jīng)營、組織學習與知識管理。

基金項目:廣東省軟科學項目,項目編號:2008B070800034;廣東省哲學社會科學“十一五”規(guī)劃項目,項目編號:07YE04。

后向聯(lián)系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術溢出的重要途徑。后向聯(lián)系(Backward Linkages)最早是由Hirschman(1958)提出來的,它主要是指跨國公司子公司從其投資的東道國本土企業(yè)獲取中間產(chǎn)品的零部件、原材料和服務時與東道國企業(yè)建立的各種關系。[1]

大多數(shù)的研究都是以跨國公司為主體進行的探討,但是技術溢出的增加與本土企業(yè)的吸納能力是相聯(lián)系的(Kokko,1994;Borensztein et al,1998),也就是說東道國本土企業(yè)的技術學習能力是影響技術溢出效果的重要因素。后向聯(lián)系中的跨國公司是東道國本土企業(yè)技術能力提升的外部知識源,本土企業(yè)通過與跨國公司建立的各種后向聯(lián)系也成為其進行技術學習的主要途徑之一。本文針對跨國公司后向聯(lián)系不同類型,立足于本土企業(yè)的視角,分析其技術學習的過程,探析促進本土企業(yè)技術學習能力的有效途徑。

一、發(fā)展中國家技術學習過程的文獻回顧

在發(fā)展中國家,解釋創(chuàng)新和技術能力的形成,依賴于對技術學習過程的探索。從技術引進到自主創(chuàng)新能力的形成,一般稱為技術學習過程(Kim,1997,1980)。創(chuàng)新不是一蹴而就的,發(fā)展中國家由于技術基礎較弱,創(chuàng)新能力的形成一般要經(jīng)過技術學習過程?！糐P+1〗因此,技術學習過程的研究是發(fā)展中國家技術創(chuàng)新理論研究的中心。國內(nèi)外學者對此問題展開了廣泛的探討,從不同角度分別提出了技術學習過程的模型。

1989年牛津大學出版社出版了Amsden的著作《亞洲的下一個巨人:南韓和后工業(yè)化》,在書中,Amsden探討了韓國的造船、汽車和鋼鐵三個產(chǎn)業(yè)的學習過程,認為學習是一種工業(yè)化的新模式。20世紀發(fā)展中國家工業(yè)化的一個典型特征是以技術學習為基礎的;后發(fā)國家技術學習的來源中,初始階段技術引進占有重要的地位;其經(jīng)濟技術追趕過程呈現(xiàn)一定的階段性。[3]

Hobday(1995)提出了一個后發(fā)者的技術學習過程模型。他將后進企業(yè)技術能力發(fā)展區(qū)分為五個階段。第一階段企業(yè)只具有簡單的組裝能力,制造簡單、成熟的產(chǎn)品;第二階段企業(yè)通過工藝改進可以改善產(chǎn)品的質(zhì)量與生產(chǎn)速度,并能進行產(chǎn)品的逆向工程;第三階段企業(yè)具有完整的生產(chǎn)技術,并能進行工藝的創(chuàng)新;第四階段擁有產(chǎn)品創(chuàng)新能力,從事產(chǎn)品與工藝的研發(fā)設計;第五階段企業(yè)的研發(fā)能力具有競爭力,能夠將研發(fā)與市場需求相聯(lián)結,進行產(chǎn)品、工藝的創(chuàng)新。[4]

Kim(1997)從動態(tài)的角度分析了韓國技術學習的過程。提出了韓國技術學習的模型是引進、吸收和提高,學習的知識有不同的來源。企業(yè)內(nèi)部的學習可以由生產(chǎn)、研發(fā)及市場部門產(chǎn)生,外部的學習包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的知識引進、與供應商和顧客的合作及外在技術研究的進步。[5]

自20世紀90年代初期開始,我國學者也開始了技術學習理論的研究。高建(1996)認為“技術學習是技術能力提高的過程”。[6]施培公(1997)探討了率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新學習曲線的異同,提出了“學習的效率取決于學習的條件和方式,同時也取決于自身的努力”。[7]吳曉波(1995)指出了適應性學習、維持性學習、發(fā)展性學習、過渡性學習和創(chuàng)造性學習等不同的模式。[8]趙曉慶(2003)借鑒Nonaka和Takeuchi(1995)的基于知識創(chuàng)造的知識循環(huán)過程模型,提出了基于外部知識源的知識循環(huán)過程模型(見圖1)。[9]

綜上所述,國外學者注重創(chuàng)新研究的歷史方法,從動態(tài)的角度來研究基于技術學習的技術能力發(fā)展,以此來建立技術學習的過程模式。雖然側重點有所不同,提出的模型也有差異,但也形成了一些共同的結論:后發(fā)國家的技術能力發(fā)展一般呈現(xiàn)為階段性的進化特點,因而是有可能建立一個技術學習的模式的。國內(nèi)學者分別就技術學習的概念以及來源進行了研究,但是缺少專門針對處于與跨國公司后向聯(lián)系地位的本土企業(yè)技術學習過程的研究。尤其缺乏當跨國公司所擁有的先進技術進入本土企業(yè)后,經(jīng)過怎樣的知識處理才能被本土企業(yè)吸收轉化為自身技術能力的研究。這里,針對后向聯(lián)系的不同類型,借鑒圖1技術學習中知識循環(huán)模型,深入分析本土企業(yè)技術學習過程中知識變異、主導學習模式以及技術能力的形成過程。

二、后向聯(lián)系中的本土企業(yè)技術學習過程分析

與跨國公司建立后向聯(lián)系的本土企業(yè)的類型可以有多種劃分方法。根據(jù)技術與合作兩個緯度,可以分為四種類型(Kaufnan et al,2000)。第一種類型為普通商品供應商,主要供應跨國公司日常運營需要的標準零配件。第二種類型為合作專家,主要供應精細控制的零配件。第三種類型為問題解決供應商,第四種類型為技術專家,或者專有零配件供應商。[10]由于筆者研究的本土企業(yè)是指發(fā)展中國家的供應商,因此其技術水平較低,很難完全參照Kaufnan et al(2000)的劃分方法。筆者借鑒Hobday(1995)以及Kaufnan et al(2000)的分類方法,以東道國本土企業(yè)所承擔的生產(chǎn)任務以及所面臨的市場進行分類,大致包括生產(chǎn)下游端的初級加工與裝配、標準化產(chǎn)品和零部件的生產(chǎn)、產(chǎn)品和零部件的再設計、問題解決供應商這四個層次的合作關系)。以下將針對不同本土企業(yè)類型分析其技術學習過程。

(一)初級加工與裝配企業(yè)與拿來主義式學習

為跨國公司加工技術含量很低的游配件和外圍產(chǎn)品,或對現(xiàn)有零部件的簡單裝配是技術水平低的本土企業(yè)與跨國公司建立的一種后向聯(lián)系方式。這類企業(yè)的特點是規(guī)模小、技術水平低,而且很多是家庭作坊式的,與跨國公司之間往往還隔著很多個分包商。

在這一層次的聯(lián)系中,知識轉移只限于物理系統(tǒng),包括軟件和硬件。限于本土企業(yè)的技術水平,這種聯(lián)系的前提是任何技術所需的新技能、管理方法和行為方式都存在于設備、軟件或其他物理系統(tǒng)中。無論是作為知識源的跨國公司還是作為接受方的本土企業(yè)都希望設備或軟件能成功地移植到現(xiàn)有條件下而不加任何變動。從總體上看,為跨國公司做初級加工與裝配的本土企業(yè)體現(xiàn)出的是一種技術學習的拿來主義模式,市場方面主要是基于被動的購買商拉動,依賴東道國廉價的勞動力裝配,產(chǎn)品銷售依賴于購買商;在技術方面體現(xiàn)為操作、裝配技能,具備基本生產(chǎn)能力,所生產(chǎn)的產(chǎn)品是成熟產(chǎn)品。由于跨國公司與本土企業(yè)間的能力差距太大,缺乏共有的知識、經(jīng)驗和感受,以及本土企業(yè)的吸收能力較低和多層分包商的存在,技術轉移效率和效果都不顯著。

(二)標準化生產(chǎn)企業(yè)與仿制能力的學習

當本土企業(yè)具備一定的生產(chǎn)能力后,可以開始與跨國公司進行產(chǎn)品或零部件的標準化生產(chǎn)合作,最常見的是OEM生產(chǎn)合作。在這一層次的聯(lián)系中,知識轉移的內(nèi)容主要體現(xiàn)在兩方面:一方面是生產(chǎn)技術層面。在為跨國公司生產(chǎn)標準化產(chǎn)品或零部件時,跨國公司往往會對供應商企業(yè)進行一定的技術轉讓與培訓,但這種技術一般是通用性和標準化的。另一方面,跨國公司嚴格的質(zhì)量控制和成本控制等方式間接地提升了本土企業(yè)的經(jīng)營管理水平。這一層次的技術進步主要表現(xiàn)為仿制能力的學習過程。

仿制能力的學習可以運用圖1說明其知識轉換過程。其開始于新技術的引入,但這只是顯性知識(操作步驟和方法),其學習機制是知識吸收;技術引入的工作一般是由少數(shù)技術專家完成,因此須經(jīng)培訓,這些知識才得以在本土企業(yè)內(nèi)傳播,為大家接受。這個階段的知識仍然是顯性知識,其學習機制是知識共享;當企業(yè)內(nèi)多數(shù)員工接受了這些技術后,就開始運用,并在實踐中學會怎樣有效地使用。于是,逐漸形成了使工作效率提高的隱性知識(訣竅,對原理的理解)。這個階段獲得的主要是隱性知識,學習機制是內(nèi)部化;可以說每個員工都會形成自己獨特的隱性知識,而同時企業(yè)內(nèi)員工在工作中不斷地發(fā)生相互作用,不斷在進行相互協(xié)調(diào),這樣就使各自獨特的隱性知識關聯(lián)起來,形成組織知識(融合)。最后這些知識的融合與常規(guī)化就形成了仿制能力。

(三)再設計企業(yè)與創(chuàng)造性模仿能力的學習

產(chǎn)品和零部件的再設計企業(yè)經(jīng)營制造和產(chǎn)品設計兩個環(huán)節(jié)的代工業(yè)務,為主要面向東道國的跨國公司子公司進行產(chǎn)品或零部件的再設計。

與產(chǎn)品和零部件的標準化生產(chǎn)相比,在這一層次上,本土企業(yè)將對產(chǎn)品或零部件作為一個系統(tǒng)進行創(chuàng)新設計。但這時其在技術訣竅和技術基礎上還依賴于跨國公司。即使雙方合作開發(fā),主要的設計工作也要由跨國公司支持,本土企業(yè)無力獨自承擔創(chuàng)新工作。因此,從這個意義上說,這一層次的合作有助于企業(yè)形成和鞏固創(chuàng)造性模仿能力。

與仿制能力的學習主體不同,創(chuàng)造性模仿能力的學習主體主要是專職的研究與開發(fā)人員,而不是生產(chǎn)線上的技術人員和工人,因為此時要求對設計原理的掌握,對產(chǎn)品架構的整體理解和用戶需求的了解都遠遠超出了簡單模仿時的個別技巧。這種能力的組織學習機制可稱為“參與式學習”和“研究開發(fā)中學”,即在第一階段設計知識的獲取時,本土企業(yè)一方面可以通過派出研發(fā)人員參與跨國公司的研發(fā),學習對方的經(jīng)驗與方法;另一方面,在用戶需求主導的產(chǎn)業(yè)中,企業(yè)與其產(chǎn)品用戶的密切聯(lián)系和合作是獲取市場知識,通過產(chǎn)品差異贏得競爭優(yōu)勢的捷徑。在第二階段,掌握了必要的技術知識后,進行創(chuàng)新能力的培養(yǎng)就得靠“研究開發(fā)中學”,在前一階段獲得的顯性知識循環(huán)轉化后,知識得以傳播、交融和深化,最后常規(guī)化形成創(chuàng)造性模仿能力。

(四)問題解決型供應商與自主創(chuàng)新能力的學習

當作為跨國公司后向聯(lián)系的本土企業(yè)技術發(fā)展到一定層次,跨國公司的新產(chǎn)品研發(fā)可能就變成跨國公司與作為供應商的本土企業(yè)緊密合作才能有效完成的活動。這方面突出表現(xiàn)在汽車、計算機等一些全球性行業(yè)中。當本土企業(yè)具備較強的技術能力時,就可以與跨國公司進行廣泛的研究開發(fā)合作,建立平等意義的技術聯(lián)盟,分享技術與信息,共同創(chuàng)新。本土企業(yè)與跨國公司在這一層次的合作重在新技術的掌握和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

當企業(yè)通過仿制能力和創(chuàng)造性模仿能力的修煉后,其內(nèi)部運作能力和科技開發(fā)能力已經(jīng)達到較高水平。在創(chuàng)新能力提升階段的合作中,對本土企業(yè)來說,跨國公司不再是可供追隨的先進者,而是利用雙方在技術上的互補優(yōu)勢,共同在復雜多變的世界里進行戰(zhàn)略性學習。這種戰(zhàn)略性學習主要通過“網(wǎng)絡中學習”和“預測未來中學習”兩種方式進行?！熬W(wǎng)絡中學習”要求企業(yè)與用戶、供應商、競爭對手、政府、大學科研院所等其他相關組織建立緊密的聯(lián)系,充分利用他們的信息、知識和資源,調(diào)動一切可以調(diào)動的資源?！邦A測未來中學習”要求深入理解自己所面對環(huán)境的變化,在此過程中超越自己狹窄的經(jīng)營范圍,擺脫現(xiàn)有環(huán)境的束縛,從一個更大的時空中考慮企業(yè)的發(fā)展。[9]因此,這種學習仍然始于外部知識的吸收,然后是內(nèi)部的消化、提煉和創(chuàng)造,最后常規(guī)化以形成自主創(chuàng)新能力。

三、結語與啟示

跨國公司不同層次后向聯(lián)系的本土企業(yè)分別經(jīng)歷了簡單操作能力、仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力的技術學習過程。每一層次的合作都可以看作是本土企業(yè)向跨國公司進行技術學習從而實現(xiàn)這四種能力躍遷的平臺。這四種類型的本土企業(yè),除了第一種拿來主義式學習是對獲取技術的簡單使用,其理論性較簡單,其他三種類型當跨國公司擁有的外部知識進入其組織中均沿著兩條路徑轉化:一是知識在組織中共享,使知識被組織成員廣泛掌握和使用;二是知識通過個體成員的干中學得以深化,逐漸發(fā)掘出其中隱性的訣竅。由這兩條路徑分別獲得的組織知識與個體的隱性知識相互作用、相互融合,由此通過常規(guī)化形成本土企業(yè)的內(nèi)在能力。

通過對技術學習過程的比較分析,從促進本土企業(yè)技術學習效果的角度,可以得到以下啟示:

首先,正確選擇與跨國公司后向聯(lián)系的層次。本土企業(yè)應視產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的實際情況,正確衡量與跨國公司直接的技術差距,合理選擇與跨國公司的聯(lián)系層次,構建技術學習的有效平臺,循序漸進地提升自身的技術能力。

其次,加大人力資源開發(fā)和培訓方面的投資,提高組織學習能力。組織學習能力直接決定著知識吸收效果和企業(yè)無形資產(chǎn)的積累。但是,作為一種有目的的主體性實踐活動,組織學習并不是一個任意自發(fā)的過程,需要通過有組織的人來實現(xiàn)。因此本土企業(yè)要明確組織學習的戰(zhàn)略意圖和員工的學習責任,提高員工的跨文化溝通能力,加強與跨國公司員工的正式和非正式溝通等。

最后,合理運用和有效實施不同層次企業(yè)的主導學習模式。不同層次本土企業(yè)技術學習過程中,其知識轉換的內(nèi)涵和主導學習模式存在差異。本土企業(yè)必須對自身的學習目標和主導學習模式能夠清晰把握并高效落實,這樣才能有效提高學習效率,促進其所在層次對應技術能力的形成,從而逐步改善本土企業(yè)整體上的創(chuàng)新能力。

參考文獻:

[1]胡心宇,張建民.后向聯(lián)系:跨國公司技術擴散的重要渠道[J].世界經(jīng)濟與政治論壇,2004(4).

[2]朱桂龍.外商在華直接投資技術轉移[D].中山大學管理學院博士學位論文,2003.

[3]Amsden,A.H. Asias Next Giant: South Korea and Late Industrialization[M].Oxford University Press,1989.

[4]Hobday,M. Innovation in East Asia: The Challenge to Japan[M].Edward Elgar,1995.

[5]Kim Linsu. Imitation to Innovation: The Dynamics of Koreas Technological Learning[M].Harvard Business School Press,1997.

[6]高建.中國企業(yè)技術創(chuàng)新的測度與實證研究[D].清華大學經(jīng)濟管理學院博士論文,1996.

[7]施培公.模仿創(chuàng)新:中國企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)實選擇[D].清華大學經(jīng)濟管理學院博士論文,1997.

[8]謝偉.發(fā)展中國家技術學習過程的四個模式[J].科學管理研究,2001(12).

[9]趙曉慶.技術學習的模式[J].科研管理,2003(3).

[10]Kaufnan,A,Wood,C.H. AND Theye,G. Collaboration and Technology Linkage A Strategic Supplier Typology[J].Strategic Management Journal,2000(7).

(責任編輯:呂洪英)