徐荃子　董銀紅　賴(lài)　曉

中圖分類(lèi)號(hào):F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:本文在界定產(chǎn)業(yè)安全定義和綜述產(chǎn)業(yè)安全相關(guān)理論的基礎(chǔ)上,從經(jīng)濟(jì)安全和信息技術(shù)安全兩方面闡述電子信息產(chǎn)業(yè)安全的構(gòu)成,電子信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全主要包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力四個(gè)方面;除此之外還要考慮電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)和信息安全。

關(guān)鍵詞:電子信息產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)安全 經(jīng)濟(jì)安全 技術(shù)安全 信息安全

自20世紀(jì)90年代以來(lái),電子信息技術(shù)席卷全球,電子信息技術(shù)不僅已經(jīng)成為一個(gè)新興支柱產(chǎn)業(yè),而且前所未有地影響其他傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格控制其高端通訊技術(shù)、計(jì)算技術(shù)的應(yīng)用和傳播,比較重視信息產(chǎn)業(yè)的安全狀況;而我國(guó)無(wú)論是在主觀(guān)意識(shí)上、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上還是產(chǎn)業(yè)管理政策上,都忽視了電子信息產(chǎn)業(yè)安全防范。2009年2月,國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并原則通過(guò)《電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃》,如何維護(hù)我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全乃至整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)提上日程。筆者從產(chǎn)業(yè)安全的含義界定、產(chǎn)業(yè)安全理論和電子信息產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成三個(gè)方面闡述通過(guò)加快創(chuàng)新發(fā)展,維護(hù)我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全。

產(chǎn)業(yè)安全的定義

盡管?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的含義有不同的解釋,但概括起來(lái)有狹義和廣義兩個(gè)范疇的認(rèn)識(shí)問(wèn)題。從狹義角度看,產(chǎn)業(yè)安全僅僅只是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問(wèn)題,不涉及技術(shù)領(lǐng)域,只是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段尋求經(jīng)濟(jì)的安全性,是指在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體系中,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)如何在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)地位和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從廣義角度看,產(chǎn)業(yè)安全指的是保證產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)等各個(gè)方面。因此廣義的產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)重要產(chǎn)業(yè)所處的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定,產(chǎn)業(yè)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)推動(dòng)作用充分發(fā)揮,企業(yè)持續(xù)培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力,使產(chǎn)業(yè)在其幼稚階段、發(fā)展階段能夠抵御外來(lái)各種因素的威脅,并能持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。

產(chǎn)業(yè)安全相關(guān)理論綜述

(一)產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是研究產(chǎn)業(yè)保護(hù)對(duì)象、產(chǎn)業(yè)保護(hù)手段、產(chǎn)業(yè)保護(hù)程度和產(chǎn)業(yè)保護(hù)效果的一種產(chǎn)業(yè)安全理論。其核心思想是:產(chǎn)業(yè)保護(hù)的目的是保護(hù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,使被保護(hù)產(chǎn)業(yè)不斷增強(qiáng)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力;保護(hù)的手段應(yīng)該是在國(guó)際法允許的范圍內(nèi)靈活運(yùn)用多種保護(hù)方法;保護(hù)的對(duì)象應(yīng)是在全球產(chǎn)業(yè)鏈中具有重要地位的產(chǎn)業(yè)、節(jié)能的產(chǎn)業(yè)和具有強(qiáng)外部性的產(chǎn)業(yè);保護(hù)的難點(diǎn)是對(duì)開(kāi)放度和保護(hù)度的把握,在國(guó)家層面上是開(kāi)放的,在產(chǎn)業(yè)層面上是適度保護(hù)的,即應(yīng)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供開(kāi)放的成長(zhǎng)環(huán)境和良性的保護(hù)措施?？梢?jiàn),產(chǎn)業(yè)保護(hù)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的培育很重要,這種保護(hù)應(yīng)是暫時(shí)的、高效的,旨在促使產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢,并不斷增強(qiáng)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力。

(二)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,只有不斷提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力才是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的治本之策,從這種意義上來(lái)講,產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)安全的核心。企業(yè)和產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的集合構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成及發(fā)揮。也就是說(shuō),產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)際顯現(xiàn)和形成的優(yōu)勢(shì),它反映了一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力水平。從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成角度來(lái)講,產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)調(diào)和依賴(lài)于企業(yè)的策略行為和創(chuàng)新能力。為提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,可以采取的措施主要包括強(qiáng)化創(chuàng)新能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、合理利用資源等。

(三)產(chǎn)業(yè)控制理論

產(chǎn)業(yè)控制理論是從產(chǎn)業(yè)控制力的角度探討產(chǎn)業(yè)安全的理論,它主要關(guān)注外國(guó)直接投資(FDI)通過(guò)股權(quán)、技術(shù)、品牌、經(jīng)營(yíng)權(quán)、決策權(quán)的控制,而對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的不利影響,以及東道國(guó)應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施。一國(guó)的產(chǎn)業(yè)控制力包含兩層含義:第一,是本國(guó)資本對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的控制力和對(duì)市場(chǎng)的占有程度;第二,是本國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響力和產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)控制力的高低主要受?chē)?guó)際資本進(jìn)入的影響,大量外資企業(yè)的進(jìn)入會(huì)侵蝕本國(guó)資本的產(chǎn)業(yè)控制力。

電子信息產(chǎn)業(yè)安全釋義及其構(gòu)成分析

與一般產(chǎn)業(yè)相比,電子信息產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)密集、技術(shù)密集、研發(fā)投入高、創(chuàng)新速度快、風(fēng)險(xiǎn)性大等特點(diǎn),因此電子信息產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)容與一般產(chǎn)業(yè)安全相比,運(yùn)行過(guò)程中對(duì)技術(shù)和信息傳遞的要求更高,具有特殊性。根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全的概念,結(jié)合電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn),在考察電子信息產(chǎn)業(yè)安全水平時(shí),不僅要從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā),還要注意電子信息產(chǎn)業(yè)中技術(shù)開(kāi)發(fā)、使用等方面的安全。

因此,本文對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)安全的概念做出如下界定:電子信息產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)的電子信息產(chǎn)業(yè)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下,其所處的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定,產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施相對(duì)合理,產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)條件相對(duì)完善,產(chǎn)業(yè)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)推動(dòng)作用充分發(fā)揮,企業(yè)持續(xù)保持要素的高投入并持續(xù)培養(yǎng)以技術(shù)為核心的內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)能力,使電子信息產(chǎn)業(yè)能夠在其幼稚階段、發(fā)展階段抵御外來(lái)各種因素帶來(lái)的威脅,并能持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全理論和電子信息產(chǎn)業(yè)安全概念的界定,電子信息產(chǎn)業(yè)安全可以分為經(jīng)濟(jì)安全和技術(shù)安全兩大部分。

(一)電子信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全

電子信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題,主要考察產(chǎn)業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是否有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展;產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上生存和發(fā)展的基礎(chǔ)何在,是否有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)是否過(guò)于受?chē)?guó)際市場(chǎng)制約;政府和企業(yè)對(duì)行業(yè)的控制程度如何,是否很大程度上受外資和國(guó)外市場(chǎng)的影響等。

1.電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境是產(chǎn)業(yè)賴(lài)以生存的基礎(chǔ),受到國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)環(huán)境的影響。

電子信息產(chǎn)業(yè)政策是指政府部門(mén)為了促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通過(guò)稅收、投資等方式對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)的資本、人才和技術(shù)環(huán)境產(chǎn)生影響,擴(kuò)大電子信息產(chǎn)品的市場(chǎng)需求,刺激和保護(hù)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種政策。主要包括稅收優(yōu)惠政策、人才開(kāi)發(fā)政策、風(fēng)險(xiǎn)資本政策、科技投入政策等。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是指我國(guó)加入WTO后為了與國(guó)際體制接軌,我國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)生了重大變化,芯片、手機(jī)、電腦等高技術(shù)的電子信息產(chǎn)品可以在更大的范圍內(nèi)利用國(guó)內(nèi)外的資源進(jìn)行生產(chǎn)銷(xiāo)售。但同時(shí)國(guó)外高新技術(shù)企業(yè)的大量進(jìn)入,與國(guó)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng),同一行業(yè)或行業(yè)之間的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。在這種情況下,我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)能否擴(kuò)大市場(chǎng)份額,取決于我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

2.電子信息產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。維持產(chǎn)業(yè)的生存空間是指國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)量應(yīng)該快于或至少不慢于國(guó)外產(chǎn)業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)量的增長(zhǎng),只有這樣,國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)才能保持創(chuàng)新和發(fā)展的能力余地。而維持產(chǎn)業(yè)一定的生存空間要求產(chǎn)業(yè)具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力能夠顯示一國(guó)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),揭示產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。電子信息產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力一般包括三個(gè)方面的內(nèi)容,即電子信息產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率、電子信息產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)占有率、產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上,電子信息產(chǎn)業(yè)處于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)地位,其競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng),因此,在影響電子信息產(chǎn)業(yè)安全方面,更側(cè)重于其國(guó)際方面的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.電子信息產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度。產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度主要反映產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴(lài)程度。依存度過(guò)低,說(shuō)明一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)于封閉,而太高又說(shuō)明易于遭受?chē)?guó)際因素波動(dòng)的影響?？疾祀娮有畔a(chǎn)業(yè)在對(duì)外依存方面是否安全可以從產(chǎn)業(yè)的進(jìn)出口對(duì)外依存度、資本對(duì)外依存度和技術(shù)對(duì)外依存度等方面考察。

產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口對(duì)外依存度反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存對(duì)原材料、零部件進(jìn)口和產(chǎn)品出口外國(guó)市場(chǎng)等的依賴(lài)程度。產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口對(duì)外依存度越高,產(chǎn)業(yè)受?chē)?guó)際市場(chǎng)負(fù)面影響因素就越大,產(chǎn)業(yè)的生存安全度就更低。參考國(guó)際經(jīng)驗(yàn),將進(jìn)口依存度的“基本安全”狀態(tài)范圍定在30%較為合理,上下增減5個(gè)百分點(diǎn)可以算出其它安全值。

產(chǎn)業(yè)資本對(duì)外依存度反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存對(duì)外國(guó)資本的依賴(lài)程度,如果產(chǎn)業(yè)資本對(duì)外依存度較高,說(shuō)明對(duì)外國(guó)資本依賴(lài)度越大。如果外資供應(yīng)有較大的變動(dòng)(如撤資或壟斷),那么將會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的正常發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)對(duì)外依存度反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)程度。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)對(duì)外依存度高的情況下,短期存在著技術(shù)供應(yīng)中斷可能帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)停滯風(fēng)險(xiǎn);從長(zhǎng)期看,如果引進(jìn)與消化不能協(xié)調(diào)進(jìn)行,產(chǎn)業(yè)不可能建立起自主的技術(shù)研發(fā)體系,競(jìng)爭(zhēng)力就無(wú)從談起,安全更沒(méi)有保障。一旦外方停止轉(zhuǎn)讓技術(shù),而產(chǎn)業(yè)自身的研究與開(kāi)發(fā)能力又嚴(yán)重不足,將會(huì)影響其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)而影響其生存安全。我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)中許多行業(yè)沒(méi)有自己的核心技術(shù),是產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的主要瓶頸。

4.電子信息產(chǎn)業(yè)控制力。與產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度相同,電子信息產(chǎn)業(yè)控制力主要反映本國(guó)政府和企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)的控制程度。如果控制力過(guò)低,某一行業(yè)有過(guò)多的資本股份和市場(chǎng)份額控制在其他國(guó)家或集團(tuán)手里,說(shuō)明易于遭受?chē)?guó)際因素波動(dòng)的影響,沒(méi)有自主權(quán)。反之,如果控制力過(guò)高,又不利于利用國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際資本?？疾祀娮有畔a(chǎn)業(yè)控制力是否恰當(dāng),可以從外資市場(chǎng)控制率、外資股權(quán)控制率和外資技術(shù)控制率等方面考察。

外資市場(chǎng)控制率反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上受外資企業(yè)控制的程度。按照國(guó)際反壟斷法的規(guī)定,該指標(biāo)的警戒線(xiàn)為20%,上下增減5個(gè)百分點(diǎn)算出其他安全值。

外資股權(quán)控制率反映國(guó)內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)股份受外資企業(yè)控制的程度。通常來(lái)講,單個(gè)企業(yè)外資股份額達(dá)到20%～30%可達(dá)到對(duì)企業(yè)的相對(duì)控制,超過(guò)50%即達(dá)到對(duì)企業(yè)的絕對(duì)控制。因此,該指標(biāo)應(yīng)限制在30%以?xún)?nèi),上下增減5個(gè)百分點(diǎn)算出其他安全值。

外資技術(shù)控制率是從技術(shù)角度反映外資對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)控制的情況。單個(gè)企業(yè)的外資技術(shù)控制率與國(guó)產(chǎn)化率之和為1,可通過(guò)國(guó)產(chǎn)化率計(jì)算單個(gè)企業(yè)的外資技術(shù)控制率,將外資技術(shù)控制率按產(chǎn)值加權(quán)平均,即可得出產(chǎn)業(yè)的外資技術(shù)控制率。

(二)電子信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和信息安全

由于電子信息產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)和信息高要求的特征,在分析電子信息行業(yè)的安全時(shí)必須考慮其技術(shù)和信息安全。

技術(shù)是把“雙刃劍”,凡有技術(shù)使用的地方,就有安全問(wèn)題存在,技術(shù)發(fā)展越快,技術(shù)給人類(lèi)安全帶來(lái)的威脅就越大,這就是技術(shù)的社會(huì)后果的具體體現(xiàn)。技術(shù)的社會(huì)后果,是指技術(shù)成果應(yīng)用于社會(huì)之后所產(chǎn)生的負(fù)面作用或不良影響。技術(shù)的社會(huì)后果,一是背向社會(huì)后果,二是側(cè)向社會(huì)后果。背向社會(huì)后果,即技術(shù)成果被用在與該項(xiàng)成果創(chuàng)造者的預(yù)想和公眾利益完全相反的方向上。電子信息產(chǎn)業(yè)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè),在技術(shù)的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用時(shí)應(yīng)考慮好此項(xiàng)技術(shù)是否會(huì)造成對(duì)社會(huì)的不良影響,從而加強(qiáng)防范,采取一定措施,利用技術(shù)有利的一面而控制其有害的一面,保證產(chǎn)業(yè)技術(shù)的安全。

而隨著信息化的普及和電子信息產(chǎn)業(yè)本身的特性,此行業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)有很強(qiáng)的依賴(lài)性。再加上電子信息企業(yè)幾乎所有的數(shù)據(jù)和商業(yè)機(jī)密都存放在信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi),所以這些都給企業(yè)的信息安全帶來(lái)了很大的隱患,一旦管理不當(dāng)就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的損失。電子信息產(chǎn)業(yè)的信息安全是指信息網(wǎng)絡(luò)的硬件、軟件及其系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)受到保護(hù),不受偶然的或者惡意的原因而遭到破壞、更改、泄露,系統(tǒng)連續(xù)可靠正常地運(yùn)行,信息服務(wù)不中斷。從大的方面講,信息安全主要包括:運(yùn)行安全(主要是由網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)構(gòu)成的平臺(tái))、交易安全(傳輸過(guò)程中的數(shù)據(jù)安全)、內(nèi)容安全、個(gè)人或單位隱私保護(hù)。

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