王　斌

摘要:中國是世界上最大的玩具制造國與出口國,然而自2007年開始,中國制造的玩具頻頻受到發(fā)達國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)的限制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為貿(mào)易保護主義的一種手段給中國玩具制造業(yè)帶來了很大的打擊,對于主要由發(fā)達國家和發(fā)展中國家組成的全球玩具市場也產(chǎn)生了不同程度的影響。國際貿(mào)易中貿(mào)易自由和貿(mào)易保護總是兩難選擇,本文利用博弈論中標(biāo)準(zhǔn)模式,試圖分析由外國政府、外國消費者、中國玩具制造企業(yè)的組成的不同利益群體,在技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)下的利益得失,進一步對中國玩具制造行業(yè)的前景進行展望。

關(guān)鍵詞:技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT) 納什均衡 帕累托最優(yōu)

一、對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的認(rèn)識

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical barriers to trade,簡稱 TBT)是指一國以維護國家安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由制定的一些強制性和非強制性的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證、審批或?qū)嶒灣绦蛩纬傻牟缓侠淼馁Q(mào)易障礙。

隨著全球經(jīng)濟化的進一步發(fā)展,各國經(jīng)濟和世界經(jīng)濟更大程度上依賴國際貿(mào)易的發(fā)展,而貿(mào)易自由和貿(mào)易保護又在不斷撞擊著。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論以及赫克謝爾-俄林的要素稟賦理論認(rèn)為,自由貿(mào)易使兩國都獲利。然而在實際操作中,貿(mào)易保護卻頻頻亮相。不同國家政府通過關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘限制進口,以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國商品競爭。技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為非關(guān)稅壁壘中最重要和最廣泛的貿(mào)易保護工具,成為各國獲得新的競爭優(yōu)勢的重要政策手段,并在近年來不斷升級,表現(xiàn)出數(shù)量越來越多、覆蓋領(lǐng)域越來越廣、區(qū)域化特征越來越明顯等一系列發(fā)展趨勢,而中國的玩具市場可謂是處在由技術(shù)性貿(mào)易壁壘所誘導(dǎo)的水深火熱之中。

二、中國玩具出口貿(mào)易簡介

我國是全球最大的玩具制造國、出口國。中國制造的玩具由于廉價、功能多、美觀,而在世界玩具市場上占有相當(dāng)大的份額,其中又以歐美玩具市場為重。

然而今年來,玩具出口由于發(fā)達國家設(shè)置過于嚴(yán)格復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致出口增長緩慢:

以美國為例,據(jù)有關(guān)統(tǒng)計顯示,美國消費品安全委員會下令召回的我國玩具在近5年內(nèi)增長1倍,2006年我國玩具在美國被召回的總次數(shù)達到467次,占美國所有產(chǎn)品召回總數(shù)的60%, 2007年8～9月間,美國美泰公司召回3000多萬件中國制造的鉛涂料超標(biāo)玩具,中國玩具業(yè)的問題剎那間成為輿論關(guān)注的焦點,技術(shù)壁壘、環(huán)保和安全問題儼然已成為“中國制造”玩具出口的瓶頸,2008年11月11日起生效的美國《消費品安全改進法案》規(guī)定:各國對美出口的兒童產(chǎn)品須實行強制性第三方檢測;2009年1月10日開始,美國玩具自愿性標(biāo)準(zhǔn)ASTMF963轉(zhuǎn)為強制性標(biāo)準(zhǔn);2009年8月14日前,玩具上需加貼可追溯性標(biāo)簽,對玩具在內(nèi)的兒童用品制定了更加嚴(yán)格的質(zhì)量安全要求。據(jù)估計,超過五成的中國玩具出口企業(yè)可能被攔在美國門外。

甚至作為發(fā)展中國家的印度,在高度依賴進口中國玩具的情況下,印度政府在2009年1月發(fā)布公告稱禁止從中國進口玩具,理由是“中國玩具有毒”,禁期6個月。

海外市場技術(shù)性貿(mào)易壁壘的不斷升級使得中國玩具企業(yè)生存環(huán)境堪憂,中國玩具出口金額自2008年9月份以來一直處于下滑態(tài)勢;2009年2月份玩具出口額下滑幅度超過四成,海關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2009年2月份玩具出口金額為3.08億美元,而1月份出口金額為5.39億美元,使得環(huán)比下滑幅度達到42.9%。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)立對中國玩具出口貿(mào)易帶來了重大打擊,對于外國玩具市場也產(chǎn)生了不同程度的影響。

三、基于美、印國內(nèi)玩具市場的博弈分析

國際貿(mào)易是一場沒有硝煙的戰(zhàn)爭,各個國家之間都試圖從國際貿(mào)易中使自身利益得到最大化,因此會有不同的貿(mào)易策略,做出不同的策略選擇。而一國的國內(nèi)消費者對于國家政府選擇的貿(mào)易策略能夠做出回應(yīng),并且反過來在不同程度上影響政府對貿(mào)易策略的選擇。就外國玩具市場而言,我們可以簡化為有兩個直接參與方:國家政府與國內(nèi)消費者。國家政府面臨著實行或者不實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略選擇,而國內(nèi)消費者可以選擇購買或者不購買中國玩具。

(一)以美國為例

美國玩具市場的現(xiàn)狀如下:1.來自中國的玩具在美國市場上占有超過80%的市場份額;2.中國玩具尚未達到進口國美國合理的、符合WTO/TBT協(xié)定的計算標(biāo)準(zhǔn);3.自2007年美泰公司玩具召回事件所引發(fā)的羊群效應(yīng),美國消費者對中國玩具的信心不足和質(zhì)量質(zhì)疑,認(rèn)為中國制造不可靠。

美國政府可以做出的策略選擇是實行或者不實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘,而國內(nèi)消費者可以選擇購買或者不購買中國玩具。假設(shè)美國政府選擇對進口玩具不設(shè)立TBT,即自由貿(mào)易,美國消費者購買中國玩具的收益是6,不購買中國玩具的收益是5;美國政府若選擇對進口玩具設(shè)立TBT,則美國消費者購買中國玩具的收益是4,不購買中國玩具的收益是5.我們可以得到圖3的標(biāo)準(zhǔn)模式(Normal Form)。

從圖3的矩陣我們可以發(fā)現(xiàn),美國政府和美國消費者都沒有占優(yōu)策略(Dominant Strategy),最終的納什均衡是美國政府對進口玩具設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘,而美國消費者選擇不購買中國玩具。而矩陣的帕累托最優(yōu)解卻是另外一種情況:美國政府選擇自由貿(mào)易,對進口玩具不設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘,而美國消費者選擇購買中國玩具。由此我們可以看出,美國政府最終選擇的對進口玩具實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略帶來了效率的損失,卻因為達到了一個納什均衡,能夠穩(wěn)定的實行下去。

比較優(yōu)勢學(xué)說和H-0理論為代表的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認(rèn)為,無論貿(mào)易伙伴采取什么樣的貿(mào)易政策,一國實行自由貿(mào)易總是最佳的選擇,此時會達到帕累托最優(yōu)解,而美國對中國玩具實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘,雖然達到了納什均衡卻使資源配置未達到帕累托最優(yōu)。這個看似矛盾的悖論實際上可以用福利經(jīng)濟學(xué)和需求層次理論來解釋。

(二)以印度為例

印度玩具市場的現(xiàn)狀如下:1.中國玩具在印度市場上占有超過70%的市場份額;2.印度制造玩具技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不及中國制造玩具;3.印度消費者對中國玩具的青睞,價格低廉,性價比高。

同樣地,印度政府可以做出的策略選擇是實行或者不實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘,而印度國內(nèi)消費者可以選擇購買或者不購買中國玩具。但是由于美國和印度由于國家在國際貿(mào)易中大小地位不同,國內(nèi)玩具制造業(yè)技術(shù)差異以及國內(nèi)消費者的需求層次不同,在國家政府都選擇了對進口玩具實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況下,給博弈方帶來的收益也是不同的。假設(shè)印度政府選擇對進口玩具不設(shè)立TBT,即自由貿(mào)易,印度消費者購買中國玩具的收益是8,不購買中國玩具的收益是4;印度政府若選擇對進口玩具設(shè)立TBT,則印度消費者購買中國玩具的收益是5,不購買中國玩具的收益是4.我們還是可以得到圖4的標(biāo)準(zhǔn)模式。

圖4 印度情形下的標(biāo)準(zhǔn)模式

從圖4的矩陣中我們可以發(fā)現(xiàn),印度政府和印度消費者都有占優(yōu)策略。印度政府的占優(yōu)策略是對進口玩具不設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘,即自由貿(mào)易,而印度消費者的占優(yōu)策略是選擇購買中國玩具。由此得到的一個納什均衡,同時也是占優(yōu)策略均衡(Dominant Strategy Equilibrium)即:印度政府對進口玩具不設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘,印度消費者購買中國玩具,同時我們可以發(fā)現(xiàn)這是一個帕累托最優(yōu)解。

美國心理學(xué)家馬歇爾的需求層次理論認(rèn)為:消費者需求是有層次的,對商品的需求首先是個人效用的滿足,然后才是對衛(wèi)生和安全指標(biāo)的要求。而印度是一個發(fā)展中國家,大部分地區(qū)是處于不富裕狀態(tài)中的。印度對中國玩具以技術(shù)性貿(mào)易壁壘之名禁止進口中國玩具,不僅沒有使資源配置未達到帕累托最優(yōu),并且沒有達到納什均衡,因此印度政府的禁令極大程度上惡化了國民福利。而根據(jù)博弈模型理論分析的結(jié)果與實際情況是契合的:印度國內(nèi)進口玩具價格猛增,消費者怨聲不斷。

(三)推廣分析

對于任何一國A,對于來自中國的玩具A國政府有兩種策略:設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁(TBT)。

或者不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT);而A國消費者也有兩種策略:購買中國玩具或者不購買中國玩具。但是這是不確定情形下,我們引入概率p、q。即A國消費者購買中國玩具的可能性為p,不購買中國玩具的可能性為(1-p);的并得到圖5的標(biāo)準(zhǔn)模式。

圖5推廣情形下的標(biāo)準(zhǔn)模式

若使A國政府在對中國玩具進口設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘條件下的收益大于自由貿(mào)易條件下的收益,則對p的要求:

10p+9(1-p)<9p+10(1-p),

得出 p<1/2

否則,對原產(chǎn)中國的玩具設(shè)立TBT會使該國整體福利變差。

四、結(jié)論以及對中國玩具制造行業(yè)的啟示

從上文對美國、印度兩個國家實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘的比較分析我們可以看出,不同國家實行這種貿(mào)易保護策略的必要性是不同的。對發(fā)達國家而言,由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和消費水平高,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格,消費者需求層次高,消費者對中國玩具的偏好并不很強,實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘會使一國的整體福利沒有受到很大影響,甚至?xí)兒?。而發(fā)展中國家的情況卻有很大的不同,由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和消費水平相對較低,國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相對寬松,消費者還停留的較低的需求層次上,對中國玩具的偏好很強,實行技術(shù)性貿(mào)易壁壘很大程度上惡化了印度的整體福利。

根據(jù)近兩年的發(fā)展來看,技術(shù)性貿(mào)易壁壘會大行其道,并且在全球金融危機的背景下會愈演愈烈,中國玩具制造行業(yè)應(yīng)該采取積極的措施來應(yīng)對嚴(yán)峻的出口形勢。

在行業(yè)協(xié)會層面,一方面,應(yīng)該制定完善的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。玩具行業(yè)協(xié)會要積極發(fā)揮他們的優(yōu)勢,配合上述標(biāo)準(zhǔn)的實施,提高整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平,從而突破發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘,比如引入國外通行的質(zhì)量認(rèn)證體系,比如ISO9000質(zhì)量管理認(rèn)證體系和ISO14000環(huán)境管理認(rèn)證體系,并盡量使出口企業(yè)按照這些體系進行產(chǎn)品生產(chǎn),用高質(zhì)的產(chǎn)品打破進口國設(shè)立的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。另一方面,建立行業(yè)協(xié)會預(yù)警機制。玩具行業(yè)協(xié)會應(yīng)該建立玩具行業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機制,主動獲取與本身產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的市場準(zhǔn)入條件(包括產(chǎn)品生產(chǎn)適用的國內(nèi)外法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求)信息,充分利用TBT協(xié)議中爭端解決機制中的通知和評議程序,為中國企業(yè)爭取緩沖期,從而規(guī)避技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

在企業(yè)層面,應(yīng)努力從以下三個方面做起:1.提高自主創(chuàng)新能力、培育自主品牌。中國玩具制造企業(yè)應(yīng)該加大開發(fā)設(shè)計力度,提高產(chǎn)品的科技含量,增強品牌意識,利用品牌效應(yīng)提高產(chǎn)品的售價,提高產(chǎn)品的附加值才能走上以質(zhì)取勝之路。2.加強檢驗管理,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。企業(yè)應(yīng)降低出口玩具的風(fēng)險,加強物料控制,選擇環(huán)保原料,重視在供應(yīng)鏈上的信息控制和驗證,保證和提高產(chǎn)品安全性能,同時強化生產(chǎn)過程的監(jiān)控。3.出口產(chǎn)品和市場多元化。我國生產(chǎn)的玩具中99%為兒童玩具,卻忽視了成人玩具市場。在美國,40 %的玩具就是專為成年人設(shè)計的。成人玩具的潛在消費群中,各年齡段有不同的偏好,性別之間也有所區(qū)分,這就為整個玩具行業(yè)帶來了無限的商機。

總之,在如今國內(nèi)原材料和人力成本上漲,人民幣升值造成的價格上比較優(yōu)勢喪失,國外新法規(guī)不斷出臺的形勢下,我國政府和玩具制造企業(yè)應(yīng)該盡快采取積極應(yīng)對措施,為中國玩具出口爭取便利條件。

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(作者單位:武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院)