[摘要]本文采用新古典增長理論的分析框架全面探討1 987年的城市初始條件與隨后20年城市增長(1987～2006)之間的關(guān)系。結(jié)果顯示，城市增長與城市人口增長率、城市收入水平、信息化水平等初始條件指標(biāo)呈現(xiàn)顯著的正向相關(guān)，但是與城市初始人口規(guī)模呈負(fù)向關(guān)聯(lián)。同時，本文還證實(shí)了非國有部門的發(fā)展、對外開放和財政分權(quán)同樣是過去20年里促進(jìn)轉(zhuǎn)型時期中國城市增長的關(guān)鍵因素。

[關(guān)鍵詞]城市初始條件城市增長中國

[中圖分類號]F06

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1004-6623(2009)03-0061-05

[作者簡介]廖明中(1978-)，江西贛州人，深圳市社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易。

一、導(dǎo)言

20世紀(jì)90年代，西方國家涌現(xiàn)了一批城市增長領(lǐng)域的研究成果。其中，有相當(dāng)一部分文獻(xiàn)集中探討了城市初始條件和城市增長之間的關(guān)系。Glaseser et a1.(1992)和Bostic et a1.(1996)分別考察了外部性和人力資本在促進(jìn)城市增長中的作用。Glaseser et a1.(1995)檢驗(yàn)了美國203個城市在1960～1990年間的增長情況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城市的初始教育水平、政府債務(wù)水平與城市增長正向相關(guān)，初始的失業(yè)率、制造業(yè)就業(yè)比重與城市增長負(fù)向相關(guān)，政府支出(扣除衛(wèi)生支出)水平則與城市增長沒有直接的關(guān)聯(lián)。Glaseser & Shapiro(2003)總結(jié)了20世紀(jì)90年代美國城市增長的趨勢，認(rèn)為這一時期的城市增長與“二戰(zhàn)”后的前10年大致相似，人力資本基礎(chǔ)雄厚、氣候溫暖潮濕以及私家車交通發(fā)達(dá)的城市通常增長較快。Bradley & Gans(1996)利用104個城市的數(shù)據(jù)，分析了澳大利亞1981～1991年城市增長的決定因素。他們發(fā)現(xiàn)，澳大利亞的城市增長與城市初始規(guī)模、政府部門就業(yè)比重和城市專業(yè)化水平呈負(fù)向相關(guān)，并與人力資本的初始水平呈正向相關(guān)。

不少學(xué)者已開始嘗試用新古典分析框架來考察中國的城市增長問題，并從各自不同的角度審視中國城市增長問題。例如，Lin & Song(2002)基于中國189個大中型城市的數(shù)據(jù)，對1991～1998年中國城市增長的決定因素進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)中國城市人均GDP增長率與FDI、道路建設(shè)里程、政府的科技投入支出呈正向相關(guān)，與政府支出規(guī)模呈反向相關(guān)。Anderson & Ge(2004)利用1990～1999年的數(shù)據(jù)，著重考察了經(jīng)濟(jì)改革對中國城市增長的作用。他們發(fā)現(xiàn)國有部門的比重(衡量改革政策)與城市增長呈反向相關(guān)，F(xiàn)DI占固定資產(chǎn)投資的比重(衡量對外開放政策)與城市增長呈正向相關(guān)。Wei & Wu(2001)的研究則提出，中國的開放政策縮小了城市收入的不平衡等。本文嘗試著對轉(zhuǎn)型背景下城市初始條件與中國城市增長之間的關(guān)系展開全面的探討，以充實(shí)這方面的研究。

二、模型和數(shù)據(jù)

1.計量模型

傳統(tǒng)的新古典增長模型將其理論框架建立在柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)之上，它把產(chǎn)出Y視為勞動力L、資本K和其他變量x的函數(shù)，即

Y=F(L，K，X)

用L、K、X對Y進(jìn)行回歸分析，可得到相應(yīng)的回歸系數(shù)α、β、γ，這些系數(shù)反映了L、K、X對Y的貢獻(xiàn)。

20世紀(jì)80年代中后期，R.J.Barro(1991)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用新古典增長模型分析初始條件(比如收入增值率、人口增長率和人力資本等)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，并將人均GDP增長率視為各類初始條件的函數(shù)，運(yùn)用各國的截面數(shù)據(jù)可對經(jīng)濟(jì)增長與初始條件的關(guān)系進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。

與國家不同的是，城市是完全開放的經(jīng)濟(jì)體，勞動力、資本和技術(shù)等要素可以自由流動。因此，各個城市增長的差異不能用儲蓄率和內(nèi)生勞動稟賦來解釋。在這種情況下，城市增長差異的源泉將來自于那些能夠影響“勞動的邊際產(chǎn)品”和“勞動的邊際負(fù)效用”的因素。Glaseser et a1.(1995)把這些因素稱為生產(chǎn)率水平和生活質(zhì)量，并提出：給定某個特定的時期，當(dāng)前的城市增長(包括城市收入增長和人口增長)，是由該段時期初始的城市收入水平、政府公共投入水平、區(qū)位條件以及生活質(zhì)量等各類初始稟賦條件共同作用的結(jié)果。因此，城市增長與初始增長條件的關(guān)系，最終可體現(xiàn)為下列回歸方程：

log(y_i，t1/y_i，t0)=C₀+C₁log(y_i，t0)+C₂log(pop_i，t0)+C_nX_i，t0(1)

log(pop_i，t1／pop_i，t0)=C₀+C₁log(y_i，t0)+C₂log(pop_i，t0)+C_nX_i，t0(2)

其中，y_i，t1和y_i，t0分別為報告期和基期的人均實(shí)際GDP；pop_i，t1和pop_i，t0分別為報告期和基期的人口；C_n是回歸系數(shù)，n=0，1，…；X_i，t0是城市增長的初始條件。

與Glaseser et a1.(1995)和Bradley & Gans(1996)等研究相似，本文擬采用人口增長作為城市增長的代理變量。事實(shí)上，城市增長最直接的體現(xiàn)就是人口規(guī)模的增長。由于城際之間的人口流動障礙較小，一個城市的經(jīng)濟(jì)增長水平越高，對人才的吸引力越大，遷入該城市的人口也越多。隨著城市的持續(xù)增長，包括住房緊張、地價上漲、交通擁擠等“城市病”的出現(xiàn)將導(dǎo)致城市生活質(zhì)量下降，從而降低城市對外部人口的吸引力。

2.變量和數(shù)據(jù)說明

模型的被解釋變量為2006年城市人口與1987年城市人口比值(取對數(shù))。理論上，城市的常住人口應(yīng)當(dāng)是衡量中國城市人口規(guī)模的較佳指標(biāo)。鑒于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可獲得性，加上戶籍人口可比性較好，選擇戶籍人口增長作為城市增長的代理變量總體上還是合適的。關(guān)于解釋變量，本文引入1987～1992年人口增長幅度(取對數(shù))，以及1987年的人口規(guī)模(取對數(shù))、人均GDP、制度轉(zhuǎn)型、地方財政支出、人力資源、地區(qū)間聯(lián)系、地理位置、行政區(qū)劃層級等初始社會經(jīng)濟(jì)特征指標(biāo)。表1列舉了有關(guān)解釋變量的含義、預(yù)期符號及說明。

本文的研究對象是中國地級市及地級以上城市的市區(qū)。市區(qū)僅包括城區(qū)和郊區(qū)，不包括縣級城市，其行政界線相對穩(wěn)定，也便于城市間的橫向?qū)Ρ?。本文擬將樣

本期間設(shè)定為1987~2006年(期間共20年)，基期為1987年。本文的樣本范圍為205個地級以上城市的市區(qū)，包括地級市、省會城市和直轄市。本文的主要數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒1987～2007》(國家統(tǒng)計局)；《新中國五十五年統(tǒng)計資料匯編》(國家統(tǒng)計局，2005)；《新中國城市五十年》(國家統(tǒng)計局，1999)。

關(guān)于計量方法，本文擬采用普通最小二乘法基于相關(guān)城市的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行多元線性回歸分析。鑒于回歸模型所使用的樣本為截面數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)不存在序列相關(guān)問題，而通過對數(shù)變換也基本上克服了模型的異方差問題。為避免多重共線性，模型舍棄了東部變量。

三、實(shí)證分析結(jié)果

為了更清晰地檢驗(yàn)城市增長與不同初始增長條件之間的關(guān)系，本文通過5組回歸模型分別給出了轉(zhuǎn)型時期中國城市增長的實(shí)證結(jié)果(見表2)。其中，地理和行政變量作為共同的解釋變量列在5組模型中。5組回歸模型均顯示：對中國城市增長最有解釋力的是常數(shù)項(截距)。一般認(rèn)為，常數(shù)項體現(xiàn)了城市初始稟賦條件對增長的影響。同時，5組模型均證實(shí)了城市增長與城市人口增長率、城市收入水平呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，但是與城市初始人口規(guī)模呈負(fù)向關(guān)聯(lián)。

1.城市增長的連續(xù)性

首先檢驗(yàn)最基本的模型。模型1著重考察1 987～1992年城市人口增長率、1987年人口基數(shù)和城市收入水平對1987～2006年城市增長的影響。表2中回歸結(jié)果顯示，7個解釋變量均達(dá)到1％的顯著性水準(zhǔn)，符號與本文的預(yù)期完全相同，模型的檢驗(yàn)統(tǒng)計量也比較理想。其中，1987～1992年城市人口增長率和1987年城市初始收入水平對隨后歷年城市增長的作用均為正，亦即初始人口增長率和城市收入水平較高的城市，隨后的增長往往具有一定的連續(xù)性或慣性?；貧w結(jié)果發(fā)現(xiàn)，1987年人口基數(shù)對隨后20年城市增長的作用為負(fù)，表明城市人口規(guī)模越大的城市，其人口增長相對比較緩慢，這也符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和城市發(fā)展的一般規(guī)律，即城市不可能無限增長。

從模型1來看，回歸結(jié)果還證實(shí)了東部城市(被舍棄的虛擬變量)增長最快，中部城市次之，西部和東北城市增長最慢的特征。相對于東部城市而言，中西部和東北地區(qū)的城市均錄得負(fù)向回歸參數(shù)，表明地理位置可能拖了這些地區(qū)城市增長的后腿。當(dāng)然，地理變量本身可能包含著區(qū)位、氣候條件等多方面的因素在內(nèi)，因此呈現(xiàn)出較為顯著的特征并不奇怪。此外，回歸模型發(fā)現(xiàn)常數(shù)項C高度顯著，且常數(shù)項是對城市增長的促進(jìn)作用最大的一項。這就說明常數(shù)項包含了對城市增長有正向作用的重要因素，需進(jìn)一步擴(kuò)充回歸模型。

2.城市增長與制度轉(zhuǎn)型因素

考慮到中國的城市增長發(fā)生在改革開放的背景之下，制度轉(zhuǎn)型因素顯得非常重要。本文在基本回歸模型的基礎(chǔ)上，設(shè)置了非國有經(jīng)濟(jì)比重、外貿(mào)依存度和早期沿海開放城市等3個解釋變量。模型2顯示，1987年非國有經(jīng)濟(jì)比重和外貿(mào)依存度兩項指標(biāo)顯著，且與隨后20年城市增長正向相關(guān)。表明一個城市的非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展越充分，對外開放程度越高，其市場化水平和要素配置效率也就越高，對城市增長的推動作用愈明顯。

根據(jù)模型2，另一個衡量制度轉(zhuǎn)型的指標(biāo)，即“經(jīng)濟(jì)特區(qū)或第一批沿海開放城市”虛擬變量并不顯著，但是符號與預(yù)期相同。究其原因，該指標(biāo)所包含的信息可能已經(jīng)部分體現(xiàn)在地理位置或直轄市／省會等變量對城市增長的貢獻(xiàn)上。另外，也與本文選擇的基期時間有關(guān)。畢竟改革開放的效應(yīng)是逐步顯現(xiàn)的，而在1987年中國的改革開放起步并不久，甚至“姓資姓社”之爭仍不絕于耳，經(jīng)濟(jì)特區(qū)和沿海開放城市直接從對外開放中獲益還不是那么明顯。

3.城市增長與地方財政支出因素

一般地，政府提供的公共品供給越多，尤其在科學(xué)和教育方面的投入越大，對人才的吸引力也就越大，從而城市增長也越快。從模型3來看，1987年初始人均地方財政支出和文教科衛(wèi)支出占當(dāng)年地方財政支出比重兩個變量的回歸結(jié)果均不顯著。兩個原因可能導(dǎo)致這種結(jié)果：一是地區(qū)財政支出除用于公共品，其中包括基建、教育和醫(yī)療等費(fèi)用，還包括政府機(jī)構(gòu)的行政事業(yè)費(fèi)。根據(jù)筆者的計算，1987～2006年中國歷年財政支出中用于行政管理方面的支出約占16.06％，呈逐年遞增態(tài)勢。不排除部分地方城市存在“吃飯財政”現(xiàn)象，即財政支出中相當(dāng)大一部分都被用于行政費(fèi)用支出。二是由于城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)的限制，缺乏教育和科技等方面的支出明細(xì)，特別是無從判斷地方政府財政支出中用于研發(fā)支出的比例。因此，模型回歸結(jié)果并不能說明人均地方財政支出是否促進(jìn)城市增長。

財政分權(quán)是為國內(nèi)學(xué)者近年來所關(guān)注的一個政府財政支出變量。盡管1994年分稅制改革后，中國才開始形成穩(wěn)定的財政分權(quán)體制；但根據(jù)林毅夫等(2000)的觀點(diǎn)，中國的財政分權(quán)實(shí)際開始于上世紀(jì)80年代。故此，筆者在模型中增加了對財政分權(quán)的檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，1987年財政分權(quán)指標(biāo)達(dá)到5％的顯著性水準(zhǔn)，且符號為正。從而證實(shí)了財政分權(quán)程度越大，地方政府可投入到城市競爭中的資源越多，進(jìn)而城市增長越快的推斷。

4.城市增長與人力資本因素

在新古典模型中，人力資本因素被視為增長的源泉之一。受中國城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)的限制，研究中無法獲得各城市1987年人均受教育年限、各檔次年齡的入學(xué)率等指標(biāo)，故以1987年每萬人擁有的大學(xué)生數(shù)和每萬人擁有的自然學(xué)科科技人員數(shù)代替。模型4顯示，兩個指標(biāo)均與城市增長正相關(guān)，但是僅有大學(xué)生數(shù)量一項指標(biāo)是顯著的。這可能是由于上述指標(biāo)本身不足以度量人力資本。

5.城市增長與地方保護(hù)因素

不同地區(qū)間的行政藩籬、地方保護(hù)主義是阻礙國內(nèi)要素自由流動、市場化水平提高的重要原因，也不利于城市的增長。相關(guān)研究已證明信息化水平和地區(qū)間運(yùn)輸條件的改善，間接反映出地方保護(hù)主義較少，從而有助于提高當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。模型5的回歸結(jié)果顯示，貨運(yùn)量和人均電話機(jī)擁有量對城市增長有正向作用，但是僅有人均電話機(jī)擁有量一項指標(biāo)是顯著。為了更準(zhǔn)確地衡量地區(qū)間聯(lián)系，還需要考慮采用更有效的替代變量。

四、結(jié)論

本文探討了中國城市初始增長條件(以1987年為基期)對隨后20年城市增長的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)初始城市人口增長率、城市收入水平等初始稟賦指標(biāo)均對城市增長有著顯著的正向作用，顯示出城市增長具有一定的連續(xù)性或慣性；而隨著城市的發(fā)展和城市人口規(guī)模的擴(kuò)大，城市人口增長會放慢，不同城市的人口增長又體現(xiàn)出趨同的特征。本文還發(fā)現(xiàn)較高的信息化程度和行政區(qū)劃級別對城市增長也有顯著的正向促進(jìn)作用，上述結(jié)論與開始的假設(shè)是一致的。同時，本文還證實(shí)了非國有部門的發(fā)展、對外開放和財政分權(quán)同樣是過去20年里推動中國城市增長的關(guān)鍵因素。

值得注意的是，目前中國地區(qū)增長的研究不少將視野鎖定在省一級單位。西方發(fā)達(dá)國家以城市作為基本的地理單位來探討經(jīng)濟(jì)增長的初始條件和增長之間相互關(guān)系的豐碩研究成果，在國內(nèi)雖然不乏應(yīng)用，但是由于中國城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍然不夠完備等原因，對城市初始條件和城市增長之間相互關(guān)系的研究仍顯不足。特別是由于二元戶籍制度的存在，外來流動人口在早期的統(tǒng)計中并沒有計入“城市人口”，戶籍人口的增長并不能反映城市人口增長的全貌。因此，對中國城市增長的更深入研究仍有待進(jìn)行。

責(zé)任編輯：張書啟