孫自保,孫前路,宋連久,張涪平

(1.西藏農(nóng)牧學(xué)院植物科學(xué)技術(shù)學(xué)院，西藏 林芝 860000;2.西藏農(nóng)牧學(xué)院資源與環(huán)境學(xué)院，西藏 林芝 860000)

礦產(chǎn)泛指一切埋藏在地下可供人類利用的天然礦物或巖石資源。礦產(chǎn)的開采，是在礦產(chǎn)資源相關(guān)法律法規(guī)的指導(dǎo)下進(jìn)行的礦產(chǎn)開發(fā)利用與保護(hù)的活動。礦業(yè)為其他工業(yè)企業(yè)的發(fā)展提供基礎(chǔ)原材料，因而礦產(chǎn)開發(fā)對社會進(jìn)步和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著舉足輕重的作用。而礦產(chǎn)開發(fā)中各種利益主體間利益合理的劃分是否合理，是礦業(yè)開采活動能否正常、有序進(jìn)行的有效保障。由于地理、宗教、風(fēng)俗等因素的影響，西藏礦產(chǎn)的開發(fā)模式與利益劃分具有較強(qiáng)的地域特色，如何協(xié)調(diào)西藏礦產(chǎn)開發(fā)中政府、礦業(yè)企業(yè)以及農(nóng)牧民之間的利益關(guān)系，關(guān)系著西藏礦產(chǎn)資源能否有效開采，也關(guān)系著西藏跨越式發(fā)展的動力。

在礦產(chǎn)開發(fā)研究中，國內(nèi)學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究。丁其光等認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)和廣泛推進(jìn)礦業(yè)廢棄物的資源化，從礦業(yè)這一源頭力促環(huán)境保護(hù)，其基礎(chǔ)和依靠是法制和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步；毛建華認(rèn)為，礦業(yè)開發(fā)須依托開發(fā)戰(zhàn)略、立足為發(fā)展生產(chǎn)力服務(wù)、引入市場機(jī)制，進(jìn)而將礦產(chǎn)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢；徐蘭軍等通過對礦業(yè)企業(yè)人力資源的利用現(xiàn)轉(zhuǎn)入手，結(jié)合人力資本、激勵等理論，對礦業(yè)企業(yè)人力資源管理進(jìn)行了研究，并提出了杠桿模型的企業(yè)發(fā)展模式；馬立新認(rèn)為，在礦業(yè)開發(fā)中，應(yīng)按循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，發(fā)展清潔生產(chǎn)、廢棄物利用、礦產(chǎn)資源總和利用的技術(shù)體系。上述研究涉及到的研究視角過于宏觀，不具備礦業(yè)開采的操作性。鑒于此，本文以西藏礦產(chǎn)開發(fā)為研究對象，以博弈論的分析方法，從礦產(chǎn)開采主體利益劃分入手，分析各行為主體的行為，為礦業(yè)開采的有效運(yùn)行提供一個新的微觀視角。

1 礦產(chǎn)開采中的博弈主體及其關(guān)系

1963年，斯坦福研究所第一次使用利益相關(guān)者概念，認(rèn)為“利益相關(guān)者就是一個群體，沒有這個群體的支持，組織活動就很難展開”。在本文所研究的礦業(yè)開采博弈中，利益相關(guān)者，即博弈主體是指中央政府、地方政府、農(nóng)牧民、礦產(chǎn)開發(fā)商。

1.1 政府與礦產(chǎn)開發(fā)商

由于礦產(chǎn)屬于特殊資源，礦業(yè)企業(yè)在進(jìn)行礦業(yè)開采業(yè)務(wù)時，需要地方政府的授權(quán)，因而當(dāng)?shù)卣畬ΦV業(yè)企業(yè)的博弈點(diǎn)，就體現(xiàn)在地方政府對礦業(yè)企業(yè)的開發(fā)政策上。考慮到自身的業(yè)績，當(dāng)?shù)卣袃煞N策略，即：鼓勵開發(fā)商，不鼓勵開發(fā)商。鼓勵開發(fā)商到當(dāng)?shù)赝顿Y辦廠，包括對開發(fā)商開采的授權(quán)、為開發(fā)商修路、鋪設(shè)電路與供排水系統(tǒng)等。同樣，面對當(dāng)?shù)卣恼?，礦業(yè)開發(fā)商可以選擇響應(yīng)和不響應(yīng)兩種策略。

1.2 政府與農(nóng)牧民

在農(nóng)牧民與當(dāng)?shù)卣牟┺闹?，地方政府為了自身在任時的業(yè)績，盡可能多地利用一切可以提高當(dāng)?shù)谿DP增長的因素與條件，在礦產(chǎn)資源豐富的前提下，征地開礦無疑是較好的選擇。因而，地方政府的策略就有合法征地和違法征地兩種選擇。違法征地的表現(xiàn)形式有動用武力強(qiáng)行征地，征地程序不透明，征地補(bǔ)償款發(fā)放不到位等。面對當(dāng)?shù)卣恼鞯夭呗裕r(nóng)牧民的策略是維權(quán)和不維權(quán)，維權(quán)形式表現(xiàn)在越級上訪、暴力對抗或者向媒體求助等。

1.3 礦產(chǎn)開發(fā)商與農(nóng)牧民

在獲得政府支持的前提下，礦產(chǎn)開發(fā)商與農(nóng)牧民的博弈，主要集中在雇傭關(guān)系上。對礦產(chǎn)開發(fā)商而言，有兩種策略，即：雇當(dāng)?shù)鼐用襁€是雇外地居民。雇傭當(dāng)?shù)鼐用?，可以為企業(yè)運(yùn)行創(chuàng)造良好的外圍環(huán)境，雇傭外地居民則有利于企業(yè)內(nèi)部管理；面對開發(fā)商的策略，農(nóng)牧民也有兩種策略應(yīng)對，即：到礦場打工和不到礦場打工。

2 政府與礦產(chǎn)開發(fā)商的博弈

根據(jù)上述的分析，我們設(shè){H、N}表示地方政府的策略組合，鼓勵開發(fā)商和不鼓勵開發(fā)商；設(shè){C、E}表示礦產(chǎn)開發(fā)商的策略組合，響應(yīng)政府號召和不響應(yīng)號召。則政府和礦業(yè)開發(fā)商的博弈策略與得益如圖1所示。其中，a表示礦產(chǎn)開發(fā)商不響應(yīng)號召，在其他地方的得益；d表示政府為招商引資付出的成本，包括開發(fā)授權(quán)、為開發(fā)商修路、鋪設(shè)電路與供排水系統(tǒng)等；f表示礦業(yè)開發(fā)商開發(fā)礦產(chǎn)的凈利潤；v表示當(dāng)?shù)卣驗(yàn)殚_礦產(chǎn)生的GDP增長；t表示礦業(yè)企業(yè)因當(dāng)?shù)卣膭疃鴽]有響應(yīng)損失的機(jī)會成本，也表示其他政府鼓勵，而該當(dāng)?shù)卣疀]有鼓勵損失的聲譽(yù)，并且令v>d,f>d，f-d

圖1 政府與開發(fā)商的博弈

很明顯，在完全理性與完全信息條件下，該博弈不存在納什均衡(NE)，也不存在均衡，更達(dá)不到帕累托最優(yōu)。那么在不完全信息與理性下，各博弈方又是如何行動呢？現(xiàn)在我們從演化的角度進(jìn)行分析。

現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)?shù)卣V產(chǎn)開發(fā)商與并不是完全理性的，甚至理性層次很低，并且由各地政府組成的地方政府集合的行動帶有很大的隨機(jī)性；同樣由多個礦業(yè)開發(fā)商組成的開發(fā)商集體的行動，也具備隨機(jī)性。我們假定有占比例x的地方政府選擇了策略H，則1-x的地方政府選擇了策略N。同樣，我們假設(shè)在礦業(yè)開發(fā)商的博弈群體中，有占y的采用C策略，則采用E策略的比例為1-y。則采用兩種策略的地方政府的期望得益和群體平均期望得益分別為：

uH=y(v-d)+(1-y)(-d)

uN=yv+(1-y)(-t)

=x(1-x)(t-yt-d)

=y(1-y)(2xd+xt-d-a+f)

當(dāng)y=1-d/t，dx/dt=0，即所有的x處于穩(wěn)定狀態(tài)；當(dāng)y>1-d/t時，x*=0、x*=1為x的兩個穩(wěn)定狀態(tài)，并且x*=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略(ESS)；當(dāng)y<1-d/t時，x*=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略(ESS)。同樣的方法，我們可以分析礦業(yè)企業(yè)群體的復(fù)制動態(tài)方程。不難看出，在此博弈中x*=0、y*=1和x*=1、y*=0是該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略(圖2)。這就表明，若企業(yè)沒有來農(nóng)牧區(qū)開采礦產(chǎn)時，政府就會鼓勵區(qū)外開發(fā)商到農(nóng)牧區(qū)進(jìn)行開采活動；倘若企業(yè)積極主動到農(nóng)牧區(qū)開采礦產(chǎn)，地方政府就會采取不鼓勵政策，這種現(xiàn)象在農(nóng)牧區(qū)礦業(yè)開采中還是比較易見的。雖然沒有出現(xiàn){不鼓勵，不響應(yīng)}的悲劇，但仍不能達(dá)到我們希望的帕累托最優(yōu)的結(jié)果，可見有限理性與不完全信息條件下，博弈主體的行為是非最優(yōu)的。

圖2 博弈群體的復(fù)制動態(tài)與穩(wěn)定性

3 政府與農(nóng)牧民的博弈

圖3 地方政府與農(nóng)牧民的博弈模型

從博弈模型可知，若農(nóng)牧民選擇維權(quán)時，當(dāng)?shù)卣膬?yōu)策略是合法征地，因?yàn)?k<0；若農(nóng)牧民選擇不維權(quán)時，當(dāng)?shù)卣膬?yōu)選擇是違法征地，因?yàn)関>0?？梢姷胤秸疀]有純戰(zhàn)略選擇。對于農(nóng)牧民而言，若當(dāng)?shù)卣戏ㄕ鞯兀麄兊膬?yōu)策略為不維權(quán)；若當(dāng)?shù)卣`法征地時，他們的策略取決于pv-c的大小。下面我們分別進(jìn)行討論。

當(dāng)pv

當(dāng)pv>c時(即0

p1b+(1-p1)b=p1(b-k)+(1-p1)(b+v) 解得：p1=v/(v+k)

p2(a-v-c+pv)+(1-p2)(a-c)=p2(a-v)+(1-p2)a解得：p2=c/pv

所以，當(dāng)農(nóng)牧民維權(quán)成功的概率滿足0

4 礦產(chǎn)開發(fā)商與農(nóng)牧民的博弈

礦產(chǎn)開發(fā)商與農(nóng)牧民的博弈，主要集中在雇傭關(guān)系上。由于西藏特殊的地理、文化等因素的影響，對礦產(chǎn)開發(fā)商而言，雇傭工人并不像在區(qū)外那么簡單，不但要考慮海拔等因素造成的區(qū)外人才缺少進(jìn)藏的激情，同時還要考慮到當(dāng)?shù)氐奈幕案浇用竦那榫w。因而礦產(chǎn)開發(fā)商有兩種策略，即：雇傭當(dāng)?shù)鼐用衽c雇外地居民。雇傭當(dāng)?shù)鼐用?，可以為企業(yè)運(yùn)行創(chuàng)造良好的外圍環(huán)境，但由于雇傭范圍的限制，招聘不到非常適合企業(yè)的員工，因而會影響到企業(yè)運(yùn)行的效率；雇傭外地居民，則有利于企業(yè)內(nèi)部管理，提高企業(yè)競爭實(shí)力，但打擊了附近居民的積極性，外圍環(huán)境較差。面對開發(fā)商的策略，農(nóng)牧民也有兩種策略應(yīng)對，即：到礦場打工和不到礦場打工。到礦場打工可以獲得穩(wěn)定的薪水，但損失了以農(nóng)牧業(yè)為收益的機(jī)會成本；同樣，不到礦場打工得到了農(nóng)牧業(yè)的收益，但損失了以打工賺取薪水的機(jī)會成本，雙方的博弈矩陣如圖4所示。其中，c表示農(nóng)牧民為打工做的準(zhǔn)備；t表示由于農(nóng)牧民愿意到礦場打工而沒有得到滿足所造成的對礦業(yè)企業(yè)外圍環(huán)境的影響，并且令a>b。

圖4 礦產(chǎn)開發(fā)商與農(nóng)牧民博弈模型

很明顯，該博弈為多重均衡的混合策略博弈。該博弈有兩個純策略的納什均衡，即(雇當(dāng)?shù)鼐用?，打?和(雇外地居民，務(wù)農(nóng))。如果一方知道另一方以選擇的某種策略，則前者就有唯一明智的選擇，就是與的對方保持一致，以免得到較差的收益。現(xiàn)在我們設(shè)p3表示礦產(chǎn)開發(fā)商選擇雇傭當(dāng)?shù)鼐用竦母怕?，p4表示農(nóng)牧民選擇到礦場打工的概率。若礦產(chǎn)開發(fā)商想擁有決策的決定權(quán)，則自己的概率選擇必須使農(nóng)牧民選擇兩種策略的期望得益相同；對于農(nóng)牧民也是如此，因而有：

p3a+(1-p3)(b-c)=p3b+(1-p3)b解得p3=c/(a-b+c)

p4r+(1-p4)*0=p4(r-t)+(1-p4)f解得p4=f/(t+f)

此時，雙方的期望得益為：

農(nóng)牧民收益：π農(nóng)牧民=p3a+(1-p3)(b-c) 帶入解得：π農(nóng)牧民=b

礦產(chǎn)開發(fā)商收益：π礦開發(fā)商=p4r+(1-p4)*0 帶入解得：π礦開發(fā)商=fr/(t+f)

因此，該博弈又得到一個混合策略的納什均衡，即礦產(chǎn)開發(fā)商以概率為p3=c/(a-b+c)的概率選擇雇傭本地居民，當(dāng)?shù)鼐用褚愿怕蕄4=f/(t+f)選擇到礦場打工，此時雙方的期望得益分別為b和fr/(t+f)，再加上兩個純策略的納什均衡，即(雇當(dāng)?shù)鼐用瘢蚬?和(雇外地居民，務(wù)農(nóng))，可以得到該博弈雙方的反應(yīng)函數(shù)。令p3=R(p4)表示礦產(chǎn)開發(fā)商選擇雇傭當(dāng)?shù)鼐用竦姆磻?yīng)函數(shù)(圖中粗線部分)，令p4=R(p3)表示當(dāng)?shù)鼐用襁x擇到礦場打工的反應(yīng)函數(shù)(圖5中細(xì)線部分)，明顯兩條曲線有三個焦點(diǎn)，即(0，0)，(1，1)，和(c/(a-b+c),f/(t+f))，如圖5所示。

圖5 礦產(chǎn)開發(fā)商與農(nóng)牧民的反應(yīng)函數(shù)

5 結(jié)論與建議

(1)市場機(jī)制下當(dāng)?shù)卣c礦產(chǎn)開發(fā)商不能達(dá)成帕累托最優(yōu)

無論在完全理性或不完全理性條件下，當(dāng)?shù)卣c礦產(chǎn)開發(fā)商都很難達(dá)到帕累托最優(yōu)。因?yàn)楫?dāng)?shù)卣c礦產(chǎn)開發(fā)商的博弈中存在明顯的“后動優(yōu)勢”，即礦產(chǎn)開發(fā)商不到農(nóng)牧區(qū)投資辦廠，政府就會鼓勵區(qū)外開發(fā)商到農(nóng)牧區(qū)進(jìn)行開采活動；若礦產(chǎn)開發(fā)商積極主動到農(nóng)牧區(qū)開采礦產(chǎn)，地方政府就會采取不鼓勵政策，這種現(xiàn)象在農(nóng)牧區(qū)礦業(yè)開采中還是比較易見的。基于此，自治區(qū)政府(或中央政府)為發(fā)展該地區(qū)經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該在為礦產(chǎn)開發(fā)商提供優(yōu)惠的同時，鼓勵區(qū)外企業(yè)到區(qū)內(nèi)投資辦廠，將地方政府、礦產(chǎn)開發(fā)商可能支付的成本(包括開發(fā)授權(quán)、為開發(fā)商修路，鋪設(shè)電路與供排水系統(tǒng)等)轉(zhuǎn)移到區(qū)政府(或中央政府)身上。

(2)招商引資過程中，地方政府有非法征地的激勵

相對于地方政府而言，農(nóng)牧民屬于弱勢群體，再加上區(qū)內(nèi)農(nóng)牧民法律意識淡薄，受到不公正待遇不知道到什么部門申述，在自身利益受到侵害時，往往維權(quán)的概率較小。這對當(dāng)?shù)卣裕?/p>

有激勵進(jìn)行非法征地?；诖?，一方面應(yīng)加大農(nóng)牧民的法律意識；另一方面，應(yīng)加強(qiáng)政府監(jiān)督部門與媒體的監(jiān)督作用，以減少當(dāng)?shù)卣欠ㄕ鞯氐男袨椤?/p>

(3)農(nóng)牧民就業(yè)意愿決定礦產(chǎn)開發(fā)商的雇傭決策

對于礦產(chǎn)開發(fā)商而言，由于區(qū)內(nèi)特殊的地理、文化環(huán)境，雇傭當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民無疑是較好的決策，然而農(nóng)牧民就業(yè)理念并不樂觀。大多農(nóng)牧民長期以傳統(tǒng)的農(nóng)牧業(yè)為生，甚至農(nóng)牧民子弟大學(xué)畢業(yè)后也很不情愿到企業(yè)，尤其是私營企業(yè)擔(dān)任職位。另外，當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民到礦場打工時，大多選擇簡單易做的工作，這對企業(yè)內(nèi)部管理效率有很大影響，從而導(dǎo)致礦產(chǎn)開發(fā)商陷入雇傭的迷途中?；诖耍夥潘枷?、改變農(nóng)牧區(qū)的就業(yè)理念，就成為區(qū)內(nèi)相關(guān)部門的首要任務(wù)。

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