宋大勇

摘要：跨國(guó)公司投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的不利影響，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是產(chǎn)生了“低端鎖定”效應(yīng)，二是對(duì)我國(guó)行業(yè)控制態(tài)勢(shì)日趨嚴(yán)峻，三是加劇了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。文章認(rèn)為，為更好利用跨國(guó)公司投資推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，要下大力推動(dòng)利用跨國(guó)公司投資實(shí)現(xiàn)從“量”到“質(zhì)”的根本轉(zhuǎn)變，努力破除“低端鎖定效應(yīng)”；要更加注重產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題，防止跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域形成控制和壟斷；要制定完善統(tǒng)一的總體政策規(guī)劃，積極引導(dǎo)跨國(guó)公司投資的產(chǎn)業(yè)流向。

關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司；投資；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

改革開(kāi)放30余年來(lái)，伴隨著國(guó)際直接投資(簡(jiǎn)稱(chēng)FDI)的大量進(jìn)入，跨國(guó)公司已然成為我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中重要的微觀(guān)基礎(chǔ)之一，并對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來(lái)了深刻的影響。由于資本的逐利本性，利用跨國(guó)公司投資對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響具有兩面性。如何更好地發(fā)揮跨國(guó)公司投資作為資本、技術(shù)、管理和營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的“復(fù)合體”功能。最大限度地減少其負(fù)面影響，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，日益成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的亟待解決的一個(gè)重要問(wèn)題。

一、跨國(guó)公司投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的負(fù)面影響

1產(chǎn)生了“低端鎖定”效應(yīng)。2001年，日本通產(chǎn)省發(fā)表白皮書(shū)首次提出中國(guó)已成為“世界的工廠(chǎng)”。對(duì)此討論很多，眾說(shuō)紛紜。但是有一點(diǎn)我們必須清醒認(rèn)識(shí)到：今日之“世界工廠(chǎng)”則大致處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，最好的境況是高端中勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)。可見(jiàn)?？鐕?guó)公司投資決無(wú)可能直接推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入高端領(lǐng)域。相反。它往往會(huì)產(chǎn)生“低端鎖定”效應(yīng)。

(1)跨國(guó)公司投資在我國(guó)產(chǎn)業(yè)層次較低。從質(zhì)量的方面考察，跨國(guó)公司在華投資整體上還屬于數(shù)量擴(kuò)張型，形成的產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出“小型化、低技術(shù)和勞動(dòng)密集型”等主要特征，技術(shù)含量不高，產(chǎn)業(yè)層次較低?？鐕?guó)公司對(duì)華直接投資項(xiàng)目的平均規(guī)模，跟全球跨國(guó)公司投資項(xiàng)目的平均規(guī)模相比，相差甚遠(yuǎn)。項(xiàng)目規(guī)模偏低，既不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成，也制約了投資技術(shù)含量的提高，嚴(yán)重削弱了跨國(guó)公司投資的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)。在我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中。外商投資企業(yè)絕大部分屬于勞動(dòng)密集型企業(yè)。而在第二產(chǎn)業(yè)中。輕紡、加工工業(yè)又占很大比重。即使是我國(guó)“三資”企業(yè)中所占比重較大的電子工業(yè)項(xiàng)目，也有相當(dāng)大比例為散件組裝線(xiàn)，甚至有些獲得“高新技術(shù)企業(yè)”認(rèn)定的外資企業(yè)。比如一些芯片封裝測(cè)試工廠(chǎng)。也只能算作是芯片產(chǎn)業(yè)中相對(duì)勞動(dòng)密集的低端環(huán)節(jié)。

(2)跨國(guó)公司投資在華產(chǎn)業(yè)鏈較短?？鐕?guó)公司來(lái)華投資，或是為了利用某種優(yōu)勢(shì)資源(特別是廉價(jià)勞動(dòng)力資源)，或是為了占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)。由于全球價(jià)值鏈不斷細(xì)分，跨國(guó)公司已經(jīng)將生產(chǎn)工序分解成很多細(xì)小的環(huán)節(jié)。這樣。即便東道國(guó)不具有各種綜合優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司也可在此布局。更進(jìn)一步造成產(chǎn)業(yè)鏈條被大大“縮短”。與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的前后關(guān)聯(lián)度低。所以對(duì)當(dāng)?shù)貎r(jià)值增值的貢獻(xiàn)也不大?！按筮M(jìn)大出”現(xiàn)象正是跨國(guó)公司在華企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈較短的一個(gè)明證。從統(tǒng)計(jì)上看，盡管全球500強(qiáng)企業(yè)中的絕大多數(shù)已經(jīng)來(lái)華投資，但其國(guó)內(nèi)采購(gòu)比例較低。在國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈很短。2006年，一項(xiàng)對(duì)生產(chǎn)機(jī)電產(chǎn)品跨國(guó)公司的調(diào)查結(jié)果顯示。國(guó)內(nèi)采購(gòu)比例在50％以下的跨國(guó)公司占一半以上，采購(gòu)比例在75％以上的僅占不到10％。

(3)跨國(guó)公司投資帶來(lái)污染梯度轉(zhuǎn)移?！赌戏街苣?006年的一份調(diào)查顯示，2004年-2006年3年間，至少有33家在華知名跨國(guó)公司被發(fā)現(xiàn)環(huán)保違規(guī)，其中更包括5家2006年“世界500強(qiáng)”的在華企業(yè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)。違規(guī)公司涉及食品、電子、化工、機(jī)械制造等諸多行業(yè)，來(lái)自日本、美國(guó)、瑞士等國(guó)家，一些中國(guó)公眾熟知的品牌“榜上有名”?；蛟S其屬于無(wú)意或者疏忽。但跨國(guó)公司在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中對(duì)發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)了比較嚴(yán)重的污染確是客觀(guān)存在的，更有甚者。一部分跨國(guó)公司惡意地將那些污染重、環(huán)境影響惡劣的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)到發(fā)展中國(guó)家。一些世界知名洗滌用品公司將在其本國(guó)內(nèi)已禁止或即將被禁止生產(chǎn)和使用的高磷洗滌用品轉(zhuǎn)移到我國(guó)生產(chǎn)和銷(xiāo)售。給城市水質(zhì)、河流和近海生物資源帶來(lái)嚴(yán)重污染和破壞。

2對(duì)我國(guó)行業(yè)控制態(tài)勢(shì)日趨嚴(yán)峻。

(1)在部分行業(yè)已居絕對(duì)壟斷地位?？鐕?guó)公司通過(guò)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷壓縮我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的生存空間和利潤(rùn)空間，進(jìn)而控制并占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。制約民族工業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)效益下降。部分產(chǎn)業(yè)尤其是新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向被控股公司控制。使我國(guó)無(wú)法形成完整的產(chǎn)業(yè)體系。并且正沿著最終產(chǎn)品——中間產(chǎn)品——初級(jí)產(chǎn)品的路線(xiàn)搶占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。由于中間產(chǎn)品可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)“前向關(guān)聯(lián)”和“后向關(guān)聯(lián)”影響其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)。初級(jí)產(chǎn)品的“前向關(guān)聯(lián)”效應(yīng)較大，對(duì)下游產(chǎn)業(yè)有重要影響?？鐕?guó)公司向中間和初級(jí)產(chǎn)品領(lǐng)域的擴(kuò)展，能夠控制更多的產(chǎn)業(yè)，因而對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成更大的威脅。

據(jù)國(guó)家工商總局調(diào)查，電腦操作系統(tǒng)、軟包裝產(chǎn)品、感光材料、子午線(xiàn)輪胎、手機(jī)等行業(yè)，外資均占有絕對(duì)壟斷地位。而在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)，外資公司的產(chǎn)品已占據(jù)1／3以上的市場(chǎng)份額。盡管我國(guó)已是全球出口大國(guó)。但在我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)中，特別是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口中?？鐕?guó)公司投資企業(yè)是主力軍。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)的依賴(lài)程度不斷提高的情況下，我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)對(duì)跨國(guó)公司的依賴(lài)程度又不斷提高，這種現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)引起我們的高度關(guān)注。

(2)我國(guó)民族品牌受到跨國(guó)公司強(qiáng)力打壓。對(duì)于我國(guó)民族品牌的壓制，是跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)壓制的一個(gè)突出表現(xiàn)?？鐕?guó)公司利用其種種壟斷優(yōu)勢(shì)與我國(guó)內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，加之我國(guó)企業(yè)對(duì)品牌保護(hù)的不夠重視，迫使我國(guó)大量民族品牌逐漸退出市場(chǎng)。一些民族品牌選擇接受跨國(guó)公司的全球化分工安排。放棄自主品牌，專(zhuān)為跨國(guó)公司做貼牌加工。或者長(zhǎng)期作為地域性的小品牌存在。尋找和填補(bǔ)市場(chǎng)縫隙：一些具備成長(zhǎng)潛力并有一定影響力的國(guó)內(nèi)品牌。又往往容易成為跨國(guó)公司兼并或收購(gòu)的目標(biāo)。近些年。通過(guò)合資、兼并或收購(gòu)，跨國(guó)公司蠶食了我國(guó)眾多知名品牌。比如在日用產(chǎn)品市場(chǎng)上。美加凈、活力28、白貓等品牌逐漸在市場(chǎng)上銷(xiāo)聲匿跡，奧妙、碧浪、飄柔等國(guó)外品牌取而代之。中華牙膏被收購(gòu)后，也僅僅在低端產(chǎn)品上出現(xiàn)。隨著跨國(guó)公司品牌壟斷現(xiàn)象日益明顯，對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)品牌形成了強(qiáng)大的沖擊，必將使我國(guó)整體利益遭受巨大的損失，為我國(guó)民族工業(yè)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，從而最終損害我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。

3加劇了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡?？鐕?guó)公司投資在產(chǎn)業(yè)方向選擇上與我國(guó)引資目標(biāo)存在錯(cuò)位，其所投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布不盡合理。

首先，同發(fā)展中國(guó)家平均水平相比?？鐕?guó)公司在我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)中的投資占投資總額比重過(guò)低。截至2006年，跨國(guó)公司在農(nóng)林牧漁業(yè)的投資占我國(guó)累計(jì)實(shí)際使用外資總額的比例不到3％。這與發(fā)展中國(guó)家第一產(chǎn)業(yè)平均利用外資比重約20％存在較大差距，與我國(guó)的農(nóng)業(yè)大國(guó)地位不相符合。

其次，跨國(guó)公司投資過(guò)于集中于第二產(chǎn)業(yè)。盡管對(duì)提升

我國(guó)工業(yè)化水平有促進(jìn)作用，但加劇了我國(guó)工業(yè)投資的結(jié)構(gòu)性?xún)A斜。根據(jù)商務(wù)部有關(guān)資料顯示，跨國(guó)公司在華投資所偏向的產(chǎn)業(yè)是主要集中在投資期短、見(jiàn)效快的項(xiàng)目上。一般性加工工業(yè)項(xiàng)目多，勞動(dòng)密集型項(xiàng)目多：即使投向資金或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，也多集中在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。進(jìn)而加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換缺口，這對(duì)我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都是不利的。

再次，第三產(chǎn)業(yè)吸收利用FDI比重偏低。承接服務(wù)外包最多的是亞洲，約占全球外包業(yè)務(wù)的45％，但主要是印度、菲律賓等國(guó)，我國(guó)并不在其列。2004年，我國(guó)外包收人僅為印度的5.5％，全球的1.9％。截至2006年底，在我國(guó)累積實(shí)際使用外資總額中。服務(wù)業(yè)占約為26％。且其投資的服務(wù)行業(yè)主要以房地產(chǎn)業(yè)、社會(huì)服務(wù)業(yè)為主。約占服務(wù)業(yè)吸收外資的60％左右，金融、保險(xiǎn)、科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)等技術(shù)密集型服務(wù)業(yè)所占比重很小。

二、利用跨國(guó)公司投資促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策分析

1努力破除“低端鎖定效應(yīng)”。為有效破除“低端鎖定效應(yīng)”，必須下大力推動(dòng)利用跨國(guó)公司投資實(shí)現(xiàn)從“量”到“質(zhì)”的根本轉(zhuǎn)變。要著力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和高素質(zhì)人才。更加注重生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、資源能源節(jié)約與綜合利用，有效解決產(chǎn)業(yè)層次較低、產(chǎn)業(yè)鏈較短、污染比較突出等問(wèn)題。

(1)要努力實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司投資從簡(jiǎn)單的加工、裝配和低水平生產(chǎn)制造層次進(jìn)一步向研究開(kāi)發(fā)、高端設(shè)計(jì)、現(xiàn)代流通等新領(lǐng)域拓展，推動(dòng)我國(guó)成為世界高附加值產(chǎn)品的研發(fā)、制造基地之一。從短期看，要有效、充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)目錄的引導(dǎo)作用，切實(shí)增加高級(jí)生產(chǎn)要素的引進(jìn)，逐漸改變層次較低的現(xiàn)狀。通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù)、設(shè)備和管理改造國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)外資發(fā)展我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、出口加工業(yè)和促進(jìn)“專(zhuān)、精、特、新、優(yōu)”中小企業(yè)發(fā)展。從長(zhǎng)期看，則應(yīng)大力加強(qiáng)教育，提高本國(guó)勞動(dòng)力整體素質(zhì)，這是徹底改變處于低端層次的根本之舉，唯有如此，才能?chē)?guó)際分工體系中牢牢占據(jù)一席有利地位。

(2)在繼續(xù)發(fā)展勞動(dòng)密集型、出口加工型工業(yè)的同時(shí)，應(yīng)采取有效措施，鼓勵(lì)跨國(guó)公司增加其在華生產(chǎn)環(huán)節(jié)，延伸其在華產(chǎn)業(yè)鏈條。一方面。應(yīng)特別鼓勵(lì)引進(jìn)那些產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、帶動(dòng)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)；另一方面，應(yīng)鼓勵(lì)其將其國(guó)外合作伙伴及其自身在國(guó)外的生產(chǎn)環(huán)節(jié)更多布局中國(guó)，同時(shí)還應(yīng)鼓勵(lì)其進(jìn)行當(dāng)?shù)夭少?gòu)。要著力促進(jìn)本土企業(yè)加快提升其技術(shù)能力，此乃當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能否成為合格供應(yīng)商的關(guān)鍵?？傊?，唯有采取多種有效措施，才能扭轉(zhuǎn)“大進(jìn)大出”、“有出口無(wú)產(chǎn)業(yè)”的尷尬、不利局面。

(3)在充分發(fā)揮地方政府引資積極性的同時(shí)，要采取有力措施堅(jiān)決遏制其盲目引資行為。除國(guó)家針對(duì)個(gè)別高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一制定的優(yōu)惠政策，應(yīng)嚴(yán)格禁止各級(jí)政府以任形式給予跨國(guó)公司在華子公司現(xiàn)金或財(cái)稅補(bǔ)貼政策，包括所謂技術(shù)革新或改造，以充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。這樣，各級(jí)政府，特別是地方政府，才能真正樹(shù)立科學(xué)引資、可持續(xù)引資的理念，從而避免為追求政績(jī)而急功近利、惡性競(jìng)爭(zhēng)等，有效解決引進(jìn)跨國(guó)公司投資可能帶來(lái)的污染等問(wèn)題。

2更加注重產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題。要切實(shí)落實(shí)《反壟斷法》，注意防止跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域形成控制和壟斷，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，并對(duì)關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)安全的產(chǎn)業(yè)實(shí)施一些適當(dāng)?shù)倪M(jìn)入限制。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司的監(jiān)管，有效防范跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)“民族企業(yè)”的壓制，盡力減輕跨國(guó)公司對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展施加的不確定性因素和風(fēng)險(xiǎn)。為此，要努力確保國(guó)家對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的控制力和發(fā)展主導(dǎo)權(quán)，并從國(guó)家層面建立完善科學(xué)的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)與預(yù)警體系。2009年3月，商務(wù)部發(fā)布公告，認(rèn)定可口可樂(lè)收購(gòu)匯源將對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響，并做出禁止可口可樂(lè)并購(gòu)匯源的裁決。這是《反壟斷法》自2008年8月1日實(shí)施以來(lái)，首個(gè)未獲通過(guò)的跨國(guó)并購(gòu)案，也必將成為國(guó)家采取有效措施，防范FDI可能帶來(lái)產(chǎn)業(yè)負(fù)面效應(yīng)的一個(gè)重要案例。

3積極引導(dǎo)跨國(guó)公司投資的產(chǎn)業(yè)流向。

(1)要進(jìn)一步采取有效措施，鼓勵(lì)跨國(guó)公司投資發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，特別是要重點(diǎn)利用跨國(guó)公司投資加快發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)和高技術(shù)含量、高附加值的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)及農(nóng)業(yè)廢棄物綜合利用、生物質(zhì)能開(kāi)發(fā)、現(xiàn)代農(nóng)機(jī)裝備開(kāi)發(fā)與制造和農(nóng)產(chǎn)品深加工，引進(jìn)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理方式。

(2)要繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)公司在華投資，并注意提升引進(jìn)質(zhì)量，鼓勵(lì)跨國(guó)公司投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)裝備、環(huán)保類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并特別注意統(tǒng)籌考慮技術(shù)水平的提升和跨國(guó)公司投資引進(jìn)問(wèn)題。

(3)要積極穩(wěn)妥推進(jìn)服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放，大力發(fā)展服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)。充分借鑒印度、愛(ài)爾蘭等國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，特別注重并抓住以軟件產(chǎn)業(yè)和服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)為代表的高端服務(wù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)遇，大力發(fā)展軟件及服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)：同時(shí)，在控制節(jié)奏、確保安全的前提下，有序推進(jìn)銀行業(yè)對(duì)外開(kāi)放：著力提高商業(yè)領(lǐng)域吸引外資利用水平。