鐘清流

（湖南省委直屬機(jī)關(guān)黨校，湖南 長(zhǎng)沙 410001）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路探析

鐘清流

（湖南省委直屬機(jī)關(guān)黨校，湖南 長(zhǎng)沙 410001）

發(fā)展思路對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)程和成敗影響深遠(yuǎn)，它應(yīng)當(dāng)是充分論證和統(tǒng)籌兼顧基礎(chǔ)上的前瞻性戰(zhàn)略思考，同時(shí)又是針對(duì)現(xiàn)實(shí)有可操作性的行動(dòng)指南。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)推進(jìn)策略應(yīng)堅(jiān)持研發(fā)優(yōu)先、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)而非投資驅(qū)動(dòng)。政府工作應(yīng)當(dāng)正確定位于機(jī)制設(shè)計(jì)以激活創(chuàng)新動(dòng)力，并以政策調(diào)控改善發(fā)展環(huán)境，而讓市場(chǎng)主導(dǎo)微觀項(xiàng)目的具體實(shí)現(xiàn)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；發(fā)展思路；探析

Abstract:Development concepts of the strategic emergent industry have great influence on the strategic emergent industry.The development strategy of strategic emergent industry should take R&D as the first step,and insist innovation push rath than investment push.The improtant tasks the government facing are establishment a reasonable mechanism to activate innovation,and improvement of developmental enviroment by policy regultion,which means the realization of market-orientation.

Key words:strategic emergent industry;development thought;explore

發(fā)展思路對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程影響巨大，由于涉及到眾多因素。因而成為一個(gè)需要認(rèn)真探討的問題。一方面，它應(yīng)是在調(diào)查研究，充分論證并兼顧技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方因素基礎(chǔ)上經(jīng)統(tǒng)籌兼顧，深思熟慮的前瞻性戰(zhàn)略思考;另一方面，它又應(yīng)當(dāng)是能有效解決現(xiàn)實(shí)問題，具有針對(duì)性和可操作性的行動(dòng)指南，為新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)進(jìn)程提供指導(dǎo)。

總的來說，當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的空前激烈催使我們既要有時(shí)間緊迫感，又要有科學(xué)的推進(jìn)策略。為搶占未來經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前瞻性布局和上馬一些項(xiàng)目是非常必要的，但關(guān)鍵是要尊重規(guī)律，講究實(shí)效，在正確思路指導(dǎo)下有序地推進(jìn)。其發(fā)展思路至少應(yīng)明確或解決推進(jìn)策略、政府角色、調(diào)控策略等關(guān)鍵問題。

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的推進(jìn)策略

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性主要體現(xiàn)在它對(duì)爭(zhēng)取未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展新空間的競(jìng)爭(zhēng)中有關(guān)鍵性影響。新興產(chǎn)業(yè)是指基于重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明而產(chǎn)生的將改變?nèi)祟惿鐣?huì)生產(chǎn)方式和生活方式的新產(chǎn)品和由此產(chǎn)生的全新產(chǎn)業(yè)群。因此它是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最高層次。與另外兩個(gè)較低層次產(chǎn)業(yè)升級(jí)，如產(chǎn)品技術(shù)的換代升級(jí)（由一般加工升級(jí)為關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵裝備制造等）和產(chǎn)業(yè)鏈延伸（由一般加工制造向上游的研發(fā)、設(shè)計(jì)、向下游的品牌構(gòu)建、營(yíng)銷、物流、產(chǎn)業(yè)鏈管理等延伸）相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的難度大得多。因?yàn)楫a(chǎn)品技術(shù)的換代升級(jí)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸這兩種形式的產(chǎn)業(yè)升級(jí)都是在一定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，可以充分利用和借鑒許多原有經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)渠道。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)則是借助科技重大發(fā)現(xiàn)或發(fā)明從無到有，憑空創(chuàng)建的全新產(chǎn)業(yè)，既無現(xiàn)成產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)可依，也無現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)可循，獲得市場(chǎng)認(rèn)可還需經(jīng)歷艱辛的努力。這就決定了它的發(fā)展與前二者有不同的特點(diǎn)。也必須采用不同的推進(jìn)策略。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)與基礎(chǔ)理論和核心技術(shù)的重大突破密切相關(guān)。就目前情況看，無論是新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)，還是物聯(lián)網(wǎng)、集成電路、新型原器件、新型顯示器件的研發(fā)都還有待進(jìn)一步的實(shí)質(zhì)性突破?？偟膩碚f，它將是一個(gè)長(zhǎng)期復(fù)雜曲折的漸進(jìn)過程，其進(jìn)程不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移，急于求成是無益的，需要付出極大的耐心并作好長(zhǎng)期努力的思想準(zhǔn)備。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的推進(jìn)策略，應(yīng)在充分考慮新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)基礎(chǔ)上，根據(jù)其發(fā)展的國(guó)際趨勢(shì)和本地產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)及發(fā)展要求靈活確定。科學(xué)的推進(jìn)策略是抓住以自主創(chuàng)新掌握核心技術(shù)獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)關(guān)鍵，夯實(shí)基礎(chǔ)，創(chuàng)造條件，積極促進(jìn)其向有利方向轉(zhuǎn)變。并在遵循科學(xué)發(fā)展的自然規(guī)律，經(jīng)充分論證，科學(xué)規(guī)劃和合理布局前提下，有步驟分階段的有序推進(jìn)。決不在條件不成熟情況下頭腦發(fā)熱貿(mào)然進(jìn)入。

在新興產(chǎn)業(yè)推進(jìn)策略方面，當(dāng)前一些地方的思想誤區(qū)是把它當(dāng)成一項(xiàng)簡(jiǎn)單的政績(jī)工程，不愿做扎實(shí)的基礎(chǔ)工作而一心想走捷徑，熱衷于從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，買進(jìn)零部件拼裝或進(jìn)行簡(jiǎn)單的粗加工，希望通過引進(jìn)技術(shù)和大規(guī)模投資來搶占發(fā)展先機(jī)，這只能是一廂情愿的幻想。 發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)并非不能借助引進(jìn)技術(shù)，但決不能只靠引進(jìn)技術(shù)，因?yàn)檎嬲暮诵募夹g(shù)是無法引進(jìn)的，缺少核心技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)無法形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模再大也沒有任何“戰(zhàn)略性”意義可言，它本質(zhì)上與為外資代工的產(chǎn)業(yè)一樣，不僅會(huì)造成經(jīng)濟(jì)利益大量流失，還形成對(duì)外的技術(shù)依賴，喪失發(fā)展主動(dòng)權(quán)。其結(jié)果不但難以達(dá)到預(yù)期效果，還可能事與愿違，給經(jīng)濟(jì)工作帶來重大損失。例如，去年各地大規(guī)模投資新能源產(chǎn)業(yè)多晶硅光伏電池，其發(fā)電成本遠(yuǎn)高于常規(guī)發(fā)電成本，倘若沒有國(guó)家政策補(bǔ)貼，企業(yè)根本就無法生存。這種新能源企業(yè)上得越多，國(guó)家負(fù)擔(dān)就越重。這種單純依靠引進(jìn)技術(shù)和國(guó)家政策補(bǔ)貼維持的“新興產(chǎn)業(yè)”既無經(jīng)濟(jì)意義，又違背了發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的初衷。只會(huì)把新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引入歧途。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最大特點(diǎn)是發(fā)展的探索性或不確定性、技術(shù)更新快且往往具有顛覆性。最典型的例子是電子信息產(chǎn)業(yè)的手機(jī)、電腦芯片，其技術(shù)更新和產(chǎn)品更新平均周期以幾個(gè)月計(jì)算，往往新產(chǎn)品剛上市，下一代產(chǎn)品又實(shí)驗(yàn)成功并即將登場(chǎng)，而上一代的產(chǎn)品就會(huì)逐漸被淘汰出局。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品更新的速度之快前所未有，新舊技術(shù)的每一次更替過程，可能就是舊生產(chǎn)線甚至相應(yīng)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈被淘汰，原來投資的設(shè)施將因此報(bào)廢的過程。因此它本身就存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)性。由于它是以科技創(chuàng)新和核心技術(shù)重大突破為發(fā)展動(dòng)力和基本支撐的未來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其高成長(zhǎng)性、高回報(bào)率是以可持續(xù)創(chuàng)新的研發(fā)實(shí)力和能力為前提的［1］。倘若沒有雄厚的研發(fā)基礎(chǔ)的強(qiáng)大創(chuàng)新能力，任何企業(yè)都無法長(zhǎng)期生存或立足。這意味著可持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新能力是新興產(chǎn)業(yè)生存發(fā)展的根基所在。新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的政府推進(jìn)策略之關(guān)鍵，就是要?jiǎng)佑脵C(jī)制設(shè)計(jì)到政策調(diào)控的所有手段竭盡全力地激活這種能力，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展建立堅(jiān)實(shí)的根基。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本質(zhì)上是建立在基礎(chǔ)理論和核心技術(shù)重大突破基礎(chǔ)上的下一代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展動(dòng)力主要來源于相應(yīng)前沿領(lǐng)域不斷取得實(shí)質(zhì)性突破和以此為支撐不斷開發(fā)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系列新產(chǎn)品的能力。只有當(dāng)這種能力具有某種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，相應(yīng)的新興產(chǎn)業(yè)才具有“戰(zhàn)略性”意義。因此，新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)推進(jìn)策略應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“研發(fā)優(yōu)先，技術(shù)驅(qū)動(dòng)”，而非“投資驅(qū)動(dòng)”。 發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)把是否“掌握核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為能否成為本地新興產(chǎn)業(yè)的政策標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前一些地方在政績(jī)沖動(dòng)思想指導(dǎo)下的以大手筆投資和引進(jìn)技術(shù)為特征的急功近利式發(fā)展模式，是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大誤區(qū)，應(yīng)按上述“政策標(biāo)準(zhǔn)”予以堅(jiān)決制止。

在培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)程中堅(jiān)持研發(fā)優(yōu)先，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則，就是要以強(qiáng)大的研發(fā)能力去支撐核心技術(shù)的實(shí)質(zhì)性突破和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取，這正是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康成長(zhǎng)的關(guān)鍵，也是把握住新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展主動(dòng)權(quán)的必然選擇。

基于任何產(chǎn)業(yè)發(fā)展都需要經(jīng)歷由低級(jí)到高級(jí)逐步壯大過程，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科學(xué)的推進(jìn)次序應(yīng)按先打基礎(chǔ)，進(jìn)而提高做大做強(qiáng)的順序穩(wěn)步推進(jìn)。其推進(jìn)次序應(yīng)當(dāng)從激活產(chǎn)學(xué)研主體創(chuàng)新動(dòng)力入手，把提升自主創(chuàng)新能力和掌握核心技術(shù)作為第一要?jiǎng)?wù)，把獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為新興產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展的基本條件。只有重點(diǎn)突破了最具成長(zhǎng)性和爆發(fā)力的核心技術(shù)，才能推動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力的深刻變革，并以此為基礎(chǔ)形成新興產(chǎn)業(yè)生長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)而做大做強(qiáng)延伸到產(chǎn)業(yè)鏈，新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)才會(huì)具備堅(jiān)實(shí)的生存發(fā)展基礎(chǔ)［2］。

對(duì)于缺少核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱并且市場(chǎng)處于初始培育期的新興產(chǎn)業(yè)，其推進(jìn)次序應(yīng)以研發(fā)優(yōu)先及小規(guī)模投資試點(diǎn)項(xiàng)目為主，技術(shù)路線宜采用引進(jìn)或跟蹤策略。因?yàn)榇藭r(shí)新興產(chǎn)業(yè)成本高、市場(chǎng)接受程度低、投入大，產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)需經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)且充滿曲折和風(fēng)險(xiǎn)的過程，在發(fā)展初期堅(jiān)持研發(fā)先行和以小規(guī)模項(xiàng)目試點(diǎn)為主，一來是防范一哄而起惡性競(jìng)爭(zhēng)帶來的產(chǎn)能過剩，為未來發(fā)展預(yù)留足夠空間；二是防范新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)快速更新帶來落后技術(shù)被淘汰的巨大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)基礎(chǔ)薄弱的新興產(chǎn)業(yè)以引進(jìn)技術(shù)形成小規(guī)模項(xiàng)目試點(diǎn)方式穩(wěn)步推進(jìn)，意在縮小差距，學(xué)習(xí)并熟悉新技術(shù)，同時(shí)也可在小規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中培育市場(chǎng)和積累經(jīng)驗(yàn)，并通過學(xué)習(xí)、消化、吸收、借鑒、創(chuàng)新和提高來培育自身研發(fā)隊(duì)伍及增強(qiáng)研發(fā)能力，最終還是要通過核心技術(shù)突破和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取來為產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展奠定基礎(chǔ)。隨著技術(shù)水平的提升及從模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，本地企業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力逐漸增強(qiáng)，當(dāng)這種變化量的積累超過某一閾值，對(duì)核心技術(shù)的掌握和強(qiáng)大自主研發(fā)力足以支撐產(chǎn)業(yè)后續(xù)發(fā)展，才可進(jìn)而推動(dòng)上下延伸產(chǎn)業(yè)鏈的其他環(huán)節(jié)將該產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)［3］。

而對(duì)基礎(chǔ)較好已經(jīng)掌握了核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或有能力實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的產(chǎn)業(yè)，其推進(jìn)策略可采用搶占先機(jī)的跨越式發(fā)展模式。即用政策支持社會(huì)大手筆直接投資布局相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的所有環(huán)節(jié)，依托自已的核心技術(shù)做大做強(qiáng)并快速占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。從技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開始直到最終的產(chǎn)品制造，構(gòu)造完整的產(chǎn)業(yè)鏈并帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成真正意義上有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群。

2 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的政府角色

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)?這是一個(gè)需要認(rèn)真研究的問題，從各地陸續(xù)推出巨額投資計(jì)劃來看，似乎不少政府已經(jīng)將自己定位于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主攻手位置，直接參與產(chǎn)業(yè)投資與建設(shè)，其熱情固然可嘉。然而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育是一個(gè)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等眾多因素規(guī)模宏大的系統(tǒng)工程，有無數(shù)難題和障礙有待破解。政府工作的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)定位于自己擅長(zhǎng)、并且社會(huì)最需要發(fā)揮作用的領(lǐng)域（例如市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域），否則可能會(huì)事與愿違。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和成長(zhǎng)需要政府和全社會(huì)大力支持，政府在培育新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的重大作用是不容置疑的，但不是充當(dāng)主攻手而應(yīng)是組織者、引導(dǎo)者和培育者。沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的舊模式——政府主導(dǎo)的結(jié)果可能會(huì)適得其反。政府主導(dǎo)與市場(chǎng)機(jī)制兩種發(fā)展模式的效果優(yōu)劣比較其實(shí)早有定論，歷史上，以蘇聯(lián)為代表的政府主導(dǎo)模式與以美國(guó)為代表的市場(chǎng)機(jī)制模式的競(jìng)爭(zhēng)以蘇聯(lián)慘敗告終的結(jié)果表明，盡管政府主導(dǎo)可能在某些局部領(lǐng)域短期內(nèi)取得一些超常成果，然而總體上看，無論是技術(shù)進(jìn)步水平還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力都與市場(chǎng)機(jī)制國(guó)家差距懸殊。究其原因，政府主導(dǎo)單純依靠少數(shù)決策者聰明才智的決策根本無法與市場(chǎng)機(jī)制充分依靠全社會(huì)企業(yè)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、探索和智慧總和的選擇相匹敵。市場(chǎng)體制的優(yōu)勝劣汰競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制本身就是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中自然進(jìn)化最基本的尋優(yōu)法則。這是政府主導(dǎo)機(jī)制無法比擬的。政府的長(zhǎng)處在于能夠有效整合資源。在經(jīng)過充分論證無誤，且條件成熟（例如掌握了核心技術(shù)和有可持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新能力）的前提下可以集中全社會(huì)力量，組織多部門多企業(yè)協(xié)作，實(shí)施大規(guī)模財(cái)政支持，迅速形成產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而鞏固成果，使其成為真正的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。但政府更應(yīng)清楚自己的短處，政府決策層遠(yuǎn)離技術(shù)前沿和生產(chǎn)一線，容易理論脫離實(shí)際，失誤率很高，一旦決策失誤，將給經(jīng)濟(jì)帶來巨大損失，揚(yáng)長(zhǎng)避短的做法應(yīng)該是政府推動(dòng)與市場(chǎng)主導(dǎo)相結(jié)合，政府管機(jī)制設(shè)計(jì)和宏觀調(diào)控，市場(chǎng)主導(dǎo)微觀項(xiàng)目的具體實(shí)現(xiàn)。

從國(guó)際視野和戰(zhàn)略思維角度來看，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)著眼于提高國(guó)家科技實(shí)力和綜合國(guó)力，著眼于引發(fā)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革。因此，政府應(yīng)充當(dāng)科技政策和規(guī)劃制定者,科研經(jīng)費(fèi)的重要提供者及科研活動(dòng)的主要引導(dǎo)者角色。通過支持科研攻關(guān)，研發(fā)能力培養(yǎng)和市場(chǎng)培育建設(shè)等引導(dǎo)科技方向，一方面可通過實(shí)戰(zhàn)培養(yǎng)研發(fā)隊(duì)伍，提高科技實(shí)力，另一方面也可為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展掃除技術(shù)和市場(chǎng)等關(guān)鍵障礙。例如對(duì)涉及新興產(chǎn)業(yè)的前沿性、關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性等具有通用性的核心技術(shù)（集成電路，新型原器件，物聯(lián)網(wǎng)，生物技術(shù)，新能源技術(shù)等），政府應(yīng)投入充足的研發(fā)經(jīng)費(fèi)全力支持，并以重大專項(xiàng)形式組織協(xié)調(diào)技術(shù)攻關(guān)，以力爭(zhēng)取得相應(yīng)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的重大突破，以此為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

政府應(yīng)在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域發(fā)揮主要作用，如新興產(chǎn)業(yè)的選擇和規(guī)劃，布局和協(xié)調(diào)，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)環(huán)節(jié)的規(guī)劃協(xié)調(diào)及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的地區(qū)布局，加快經(jīng)濟(jì)體制改革促發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，用政策導(dǎo)向引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)方向，以科學(xué)規(guī)劃確保產(chǎn)業(yè)推進(jìn)次序的協(xié)調(diào)有序，用機(jī)制設(shè)計(jì)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展激活動(dòng)力，通過體制機(jī)制的創(chuàng)新，構(gòu)建完善的人才、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、融資、法律等支撐體系，通過大力推進(jìn)金融創(chuàng)新，完善資本市場(chǎng)等要素市場(chǎng)建設(shè)，理順行業(yè)管理體制，建立有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的體制機(jī)制，為新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造相應(yīng)的內(nèi)因條件和外部環(huán)境，等等。

而在市場(chǎng)有效的領(lǐng)域則應(yīng)讓市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用。如具體投資和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目讓市場(chǎng)或企業(yè)自己作出選擇，讓市場(chǎng)發(fā)揮配置資源的基礎(chǔ)性作用，通過市場(chǎng)的自主調(diào)節(jié)、充分競(jìng)爭(zhēng)、自由選擇、優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)沿著市場(chǎng)決定的發(fā)展方向越做越大、越做越強(qiáng)。

政府在新興產(chǎn)業(yè)推進(jìn)進(jìn)程中的另一個(gè)重要角色,就是新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的調(diào)動(dòng)者。即通過合適的選擇調(diào)控策略，最大限度地調(diào)動(dòng)全國(guó)的積極性，一旦激活了創(chuàng)新動(dòng)力，自主創(chuàng)新將成為人們的自發(fā)行為，形成持續(xù)創(chuàng)新不可阻擋的強(qiáng)大動(dòng)力和社會(huì)大趨勢(shì)，則中國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)就有了生生不息的動(dòng)力源泉。

3 新興產(chǎn)業(yè)推進(jìn)進(jìn)程中政府的調(diào)控策略

新興產(chǎn)業(yè)推進(jìn)進(jìn)程中政府最基本的調(diào)控策略是機(jī)制設(shè)計(jì)和政策選擇。它瞄準(zhǔn)的最關(guān)鍵方向是新興產(chǎn)業(yè)的前端（技術(shù)研發(fā)）和后端（市場(chǎng)推廣應(yīng)用）。其中，前端重點(diǎn)要用激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)解決企業(yè)和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的創(chuàng)新動(dòng)力和能力問題;后端則要通過合適的政策選擇解決其應(yīng)用推廣、市場(chǎng)培育、產(chǎn)業(yè)布局協(xié)調(diào)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸問題，而相應(yīng)的實(shí)際效果則取決于利益導(dǎo)向的合理性。

用機(jī)制設(shè)計(jì)激活創(chuàng)新動(dòng)力:創(chuàng)新動(dòng)力是新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)因條件，從某種意義上說，技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)能力是新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，而這種能力主要來自研發(fā)主體的創(chuàng)新動(dòng)力［4］。用機(jī)制設(shè)計(jì)激活研發(fā)主體創(chuàng)新動(dòng)力是政府充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)積極性，推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)最有效的途徑之一。然而，當(dāng)前最大的制約因素恰恰是很多企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，盡管國(guó)家為推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新出臺(tái)了大量扶植政策，并提供相應(yīng)財(cái)政支持，卻難以有效激活其創(chuàng)新積極性。多數(shù)企業(yè)的投資取向更熱衷于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)創(chuàng)新研發(fā)投入?yún)s非常吝嗇。有資料表明，中國(guó)企業(yè)的研發(fā)投入平均只占營(yíng)業(yè)額的0.56%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的4%~5%。有99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)過專利，有專利的企業(yè)不到萬分之三。多數(shù)企業(yè)的贏利模式主要不是靠技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)管理，而是靠政府政策扶植、銀行貨款、賄賂關(guān)系、廣告效應(yīng)和其他短期行為。

企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力的內(nèi)在原因，除了自身創(chuàng)新基礎(chǔ)較差外，更重要的是缺乏有利于激發(fā)其創(chuàng)新動(dòng)力的利益導(dǎo)向環(huán)境。當(dāng)前我國(guó)政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，正是造成環(huán)境因素偏差的重要原因之一。地方政府出于政績(jī)考慮對(duì)本地落后企業(yè)的政策保護(hù)，使其免除了被淘汰的生存壓力，也就難以激發(fā)其為求生存的創(chuàng)新動(dòng)力。更有說服力的證據(jù)是，能夠得到政府保護(hù)獲取廉價(jià)生產(chǎn)要素的企業(yè)大多是大中型國(guó)企，這些本該是創(chuàng)新主力且實(shí)力雄厚的企業(yè)卻是創(chuàng)新動(dòng)力最差的群體，而那些沒有受到政策扶植，隨時(shí)都面臨著生存競(jìng)爭(zhēng)威脅的中小民營(yíng)企業(yè)，卻恰恰是創(chuàng)新動(dòng)力最強(qiáng)的群體（據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，我國(guó)65%的發(fā)明專利和80%的新產(chǎn)品由中小企業(yè)創(chuàng)造）。這說明，政策保護(hù)的實(shí)際效果實(shí)際上起到保護(hù)落后的作用;另外，地方政府直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)和不規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境也是影響創(chuàng)新動(dòng)力的重要原因。在企業(yè)改革不到位，所有權(quán)實(shí)質(zhì)性缺位情況下，企業(yè)高管的經(jīng)營(yíng)行為更偏重于短期業(yè)績(jī)，而非投入大，風(fēng)險(xiǎn)高的創(chuàng)新項(xiàng)目。由于壟斷是獲取利益最便捷的途徑，企業(yè)更樂意迎合政府為追求經(jīng)濟(jì)總量而擴(kuò)大規(guī)模的偏好，因?yàn)榭山铏C(jī)要錢、要政策以利用政府壟斷資源尋租獲利。前不久央企爭(zhēng)相當(dāng)?shù)赝醯默F(xiàn)象和大量上市公司轉(zhuǎn)入房地產(chǎn)行業(yè)（已有近40家上市公司由原來的主業(yè)轉(zhuǎn)行房地產(chǎn)，包括聯(lián)想、海爾、華為、美的、TCL、長(zhǎng)虹、比亞迪和一些其他高科技公司）的事實(shí)表明，即使在國(guó)家大力推動(dòng)科技創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的背景下，現(xiàn)實(shí)的利益導(dǎo)向機(jī)制也在引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)向具有權(quán)力壟斷性質(zhì)、高利潤(rùn)低技術(shù)水平的房地產(chǎn)業(yè)。這恰恰是利益導(dǎo)向機(jī)制的力量遠(yuǎn)勝于政府政策主導(dǎo)力量的最好范例。不解決作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主體的企業(yè)自身的創(chuàng)新動(dòng)力問題，則政府主導(dǎo)推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的任何努力都將是徒勞的。因?yàn)檎α繜o論多強(qiáng)，在全社會(huì)無數(shù)經(jīng)濟(jì)主體共同作用的力量面前都是微不足道的。從這個(gè)意義出發(fā)，從機(jī)制設(shè)計(jì)激活研發(fā)主體創(chuàng)新動(dòng)力入手，使創(chuàng)新的利益大于投機(jī)利益時(shí)，正確的利益導(dǎo)向機(jī)制才能發(fā)揮作用［5］，從而有效激活創(chuàng)新的積極性，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康成長(zhǎng)催生源源不斷的創(chuàng)新動(dòng)力。

當(dāng)然，這涉及到發(fā)展理念及相應(yīng)的政績(jī)導(dǎo)向標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展模式、分配制度等多方面改革的配合。例如，徹底放棄投資驅(qū)動(dòng)總量擴(kuò)張式發(fā)展理念和政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，轉(zhuǎn)向依靠科技進(jìn)步提高發(fā)展質(zhì)量和效益作為發(fā)展理念，用宏觀管理和調(diào)控的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，讓優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制作為激活創(chuàng)新意志的基本力量。同時(shí)，調(diào)控策略還需要技術(shù)創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和金融創(chuàng)新三輪驅(qū)動(dòng)。如進(jìn)一步深化科研體制改革，完善高科技人才流動(dòng)機(jī)制，提高政產(chǎn)學(xué)研合作的組織化程度，打破分屬于不同部門、不同領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)之間利益格局，通過利益和市場(chǎng)紐帶的再造，形成產(chǎn)學(xué)研合作的嶄新鏈條，激發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

用政策調(diào)控改善發(fā)展環(huán)境。良好的發(fā)展環(huán)境是新興產(chǎn)業(yè)健康成長(zhǎng)不可或缺的外因條件?？萍紕?chuàng)新成果的應(yīng)用推廣及市場(chǎng)培育，產(chǎn)業(yè)合理布局，協(xié)調(diào)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸等，這些涉及發(fā)展環(huán)境的問題都是政府推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)程中須要著力解決的重要課題。從本質(zhì)上講，調(diào)控策略仍是用利益導(dǎo)向機(jī)制去影響并改善外部環(huán)境，進(jìn)而間接影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)程。而調(diào)控效果則取決于相關(guān)政策能否最大限度地調(diào)動(dòng)各方的積極性，而這又與能否充分協(xié)調(diào)各方利益密切相關(guān)。

首先，創(chuàng)新成果若不能產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用或缺乏相應(yīng)的市場(chǎng)支撐就不能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值和利益。產(chǎn)學(xué)研各方將失去合作的基礎(chǔ)，而產(chǎn)業(yè)也難有發(fā)展的動(dòng)力。其次，若知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以得到保護(hù)，則相當(dāng)于鼓勵(lì)侵權(quán)行為，將直接或間接損害創(chuàng)新者的利益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，利益無法保證就難以激發(fā)相應(yīng)的動(dòng)力，而沒有利益的事更是無法長(zhǎng)期持續(xù)的。

當(dāng)前一些地方的地方保護(hù)主義使法制不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，使創(chuàng)新產(chǎn)品、技術(shù)、專利等缺少有效保護(hù)，率先創(chuàng)新企業(yè)的成果將很快被其它企業(yè)仿冒，難以收回創(chuàng)新成本或得到應(yīng)有回報(bào)，企業(yè)不敢創(chuàng)新。于是“不創(chuàng)新等死，一創(chuàng)新就快死”成為當(dāng)前企業(yè)的普遍心態(tài)。企業(yè)制假售假、隨意編造經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、編造良好的企業(yè)數(shù)據(jù)、上市圈錢、操縱基金、欺騙投資者等行為屢見不鮮，并在地方利益的保護(hù)傘下屢禁不止。艱難費(fèi)力的科技創(chuàng)新難以收到應(yīng)有的回報(bào)，倒是權(quán)力、壟斷和投機(jī)可以輕松獲得巨大的利益，正是這種畸形的利益導(dǎo)向機(jī)制從根本上扼殺了創(chuàng)新的積極性，形成制約科技進(jìn)步的巨大障礙。

政府調(diào)控策略的當(dāng)務(wù)之急是構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰、規(guī)范有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和健全的法制環(huán)境，打破壟斷，打擊投機(jī)，懲治腐敗，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尊重知識(shí)。以相應(yīng)的政策改變利益導(dǎo)向的預(yù)期，從根本上掃除發(fā)展環(huán)境障礙賴以存在的利益基礎(chǔ)。

在制定包括財(cái)稅、采購(gòu)、投資、信貸、科技創(chuàng)新、資源環(huán)境、重大項(xiàng)目建設(shè)、空間布局、人才引進(jìn)、基礎(chǔ)設(shè)施配套、相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、中介機(jī)構(gòu)、國(guó)際合作等在內(nèi)的政策支撐體系過程中，堅(jiān)持讓利益的天平向有助于科技進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)主體或行為傾斜的策略，就把握住了利益導(dǎo)向的正確方向，從而就有了確保政策調(diào)控目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。當(dāng)政策調(diào)控達(dá)到使社會(huì)對(duì)創(chuàng)新的利益預(yù)期大于其他途徑的利益預(yù)期時(shí)，自主創(chuàng)新就將成為社會(huì)成員的自發(fā)要求，就可形成持續(xù)創(chuàng)新不可阻擋的強(qiáng)大動(dòng)力和社會(huì)大趨勢(shì)，于是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境就可以真實(shí)地形成。

［1］Henry Chesbrough.Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from Technology ［M］.New York:Harvard Business School Press，2003.

［2］Bryan A Lukas， O C Ferrell.The effect of market orientation on product innovation ［J］.Academy of Marketing Science，2000，28（1）:239-247.

［3］Charles Carter.Reasons for not Innovating ［M］.London:Heinemann，1981.

［4］張玉臺(tái)，劉世錦.論我國(guó)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問題及其成因［R］.中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告.2007-03-21.

［5］孫冰.企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究［J］.軟科學(xué)，2007，21（3）.

（責(zé)任編輯 譚果林）

Exploring Development Thought of the Strategic Emergent Industry

Zhong Qinliu
（Party School of Department Under the Hunan Committee of CPC， Changsha 410001,China）

C94

A

湖南省科技廳“湖南新型工業(yè)化的戰(zhàn)略問題”項(xiàng)目資助（2009ZK3158）。

2010-06-13

鐘清流(1964-)，男，博士，副教授；研究方向：戰(zhàn)略管理。