□文/向 濤 羅云菲

高速公路項目全生命周期風險管理

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本文針對高速公路的特點，從全生命周期角度出發(fā)，分析各個階段可能出現(xiàn)的風險，提出應(yīng)對各階段風險的措施。

高速公路；全生命周期；風險管理

一、前言

1988年中國第一條高速公路——上海至嘉定的18.5公里高速公路建成通車。從那以后，我國高速公路的建設(shè)突飛猛進，截至2009年，全國高速公路通車總里程達到6.5萬公里，居世界第二位。據(jù)《國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃》顯示，我國將在2030年基本形成由中心城市向外放射以及橫貫東西、縱貫?zāi)媳钡母咚俟反笸ǖ溃?條首都放射線、9條南北縱向線和18條東西橫向線組成，簡稱為“7918網(wǎng)”，總規(guī)模約8.5萬公里，能夠分擔大量的交通客流量。

高速公路項目投資巨大，技術(shù)要求高，工期長，參與主體多，在實施階段存在大量的不確定性風險因素。在運營階段，由于車輛在封閉的地段運行，車速過快，一旦發(fā)生意外事故，傷亡損失往往非常慘重。因此，高速公路的風險管理引起了各方的普遍關(guān)注。

二、高速公路項目實施風險管理的必要性

（一）風險管理是我國高速公路快速發(fā)展的內(nèi)在要求。進入21世紀后，我國高速公路在建里程和通車里程每年都以驚人的速度增長，但工程事故不斷發(fā)生。因此，在高速公路項目中引進風險管理就變得迫在眉睫，而風險管理方法的不斷改進以及在其他行業(yè)的成功應(yīng)用都有著積極的推動作用。面對高速公路建設(shè)中嚴峻的安全形勢和被動的局面，可靠的手段就是實施與目前階段安全機制相適應(yīng)的管理方法。而風險管理思想恰好提供了解決問題的最有效途徑，實施風險管理，加強風險意識成為我國高速公路快速發(fā)展的內(nèi)在要求。

（二）風險管理是保證高速公路建設(shè)順利進行的一種重要方式。對高速公路項目實施風險管理完全符合國際慣例，也同時是保證項目順利進行的一種重要方式。風險管理對于提高項目執(zhí)行效率和節(jié)約成本有著明顯的作用。理論和實踐都證明，風險管理是減少風險、降低損失的科學(xué)、有效的管理手段。因此，我們必須認真研究如何做好高速公路項目建設(shè)風險管理，為項目的建設(shè)保駕護航，保證按期、按質(zhì)、按量地順利完成建設(shè)任務(wù)。

（三）保險業(yè)的發(fā)展成為高速公路項目各方主體人加強風險管理的動力。保險是市場經(jīng)濟條件下風險管理的基本手段。風險管理的實踐和理論源于保險業(yè)，保險是風險管理中一種重要的風險財務(wù)處理手段，是非常重要的經(jīng)濟補償途徑。風險管理要求人們?nèi)ブ鲃拥刈R別風險、控制風險、減少風險、轉(zhuǎn)嫁風險，因而使保險業(yè)與項目風險管理聯(lián)系更為密切。督促檢查項目的安全狀況是保險公司義不容辭的責任，如果保險公司只是保證在發(fā)生事故后進行賠款，那就失掉了保險業(yè)的意義。項目的安全狀況不同，相應(yīng)的保險費率也不相同，國外的保險業(yè)對項目的安全狀況有嚴格的要求，安全性不好、容易出事故的項目保險費就特別昂貴；如果項目的主體人重視安全，防范設(shè)備齊全，保險費就低得多，這樣便有效地督促主體人重視安全。從而，可以保障有效地建立與市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的高速公路項目安全風險資金籌集渠道，將高速公路項目安全風險管理與事故預(yù)防有機地結(jié)合起來。

高速公路項目主體人迫切需要保險部門來與其共同承擔各種風險帶來的損失，我國的高速公路建設(shè)市場同時也為保險業(yè)的發(fā)展提供了龐大的市場空間。而高速公路項目的主體人也必須加強自身的風險防范意識，才能實現(xiàn)與保險業(yè)的結(jié)合，有效地利用保險手段在風險管理中的功能，使其成為高速公路項目實現(xiàn)風險管理的強有力支撐。

三、風險應(yīng)對措施

在項目風險管理中，具體的應(yīng)對措施有以下四種：風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險減輕、風險接受。（圖1）

（一）風險規(guī)避。風險規(guī)避是風險應(yīng)對的一種方法，是指通過計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

（二）風險轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移是指通過合同或非合同的方式將風險轉(zhuǎn)嫁給另一個人或單位的一種風險處理方式。風險轉(zhuǎn)移是對風險造成的損失的承擔的轉(zhuǎn)移，在高速公路項目中具體是指業(yè)主承擔的風險在某個時候改歸第三方（承包商、保險公司等）承擔。

（三）風險減輕。風險減輕是一種最積極的風險應(yīng)對方法，指采取各種措施將某一風險事件的負面影響概率和后果降低到可以接受的程度。如，對于在高速公路項目中使用的一些關(guān)鍵技術(shù)，可進行反復(fù)實驗，對項目文件進行審核，以避免錯誤或遺漏，在施工準備階段，加強與有關(guān)單位的協(xié)調(diào)工作。

（四）風險接受。風險接受是指項目隊伍決定在不改變項目計劃（不改變項目范圍）的前提下，去應(yīng)對某一風險或在不能發(fā)現(xiàn)其他合適的風險應(yīng)對策略時，所采取的一種風險應(yīng)對方法，積極的風險接受應(yīng)包括一個應(yīng)急計劃，以備風險發(fā)生時使用。

四、高速公路項目全生命周期內(nèi)的風險應(yīng)對

根據(jù)高速公路項目的特點，可以將它的全生命周期劃分為勘察設(shè)計階段、實施準備階段、實施階段、收尾階段和運營階段。（圖2）

（一）勘察設(shè)計階段?？赡苡龅饺鄙傧鄳?yīng)專業(yè)的專家、高速公路項目范圍定義錯誤、沒有進行可行性研究、計劃任務(wù)書得不到批準等風險，可通過澄清需求、獲得信息、加強溝通、獲得管理層的支持、聽取專家意見等加以應(yīng)對。

高速公路路線選擇不合理、主要控制點選擇不當、高速公路等級選擇不當、技術(shù)標準選擇不合理，可采用風險減輕的應(yīng)對措施，反復(fù)進行對比論證，或聽取專家意見，對各種標準的選擇進行審查，以盡量減輕風險。

對沿線的自然、經(jīng)濟、社會條件未作全面調(diào)查，可采取風險減輕的應(yīng)對措施，如沿線各種條件反復(fù)調(diào)查是降低風險的一種方法；風險接受，是指在不改變高速公路項目范圍的情況下，制定風險應(yīng)急計劃圈。

未作環(huán)境影響分析、投資估算不正確，可以采用風險接受，制定風險應(yīng)急計劃，建立應(yīng)急儲備，并制訂完備的地質(zhì)處理方案。

對投資估算不準確可采取風險減輕的方法，如審查，以發(fā)現(xiàn)是否有漏項，或計算錯誤。

錯誤理解任務(wù)書，可采取風險減輕，對下達的任務(wù)書反復(fù)閱讀、理解，以減輕因?qū)θ蝿?wù)書理解不夠而產(chǎn)生的風險。

對地形、地質(zhì)、水文情況預(yù)測不精確，可以采取風險接受，即制定應(yīng)急計劃；風險轉(zhuǎn)移，即通過合同將可能的風險轉(zhuǎn)移給咨詢公司，為索賠做準備，或者到保險公司投保際也可使風險減輕，即對地形、地質(zhì)和水文情況反復(fù)調(diào)查，使風險降至最低程度。

施工圖設(shè)計不詳細或有遺漏，可采用風險減輕的應(yīng)對措施，通過對WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）的組成元素反復(fù)檢查，查出可能的遺漏。.

初步設(shè)計得不到批準，采取風險減輕應(yīng)對措施，爭取管理層的支持、加強與項目主要干系人之間的溝通、了解他們的需求。

職能界定差和倉促計劃、沒有制定風險管理計劃應(yīng)都屬項目早期風險，可以通過澄清需求、加強溝通、聽取相關(guān)專家意見得到解決。

項目隊伍缺乏經(jīng)驗，只能盡量減輕該風險事件發(fā)生的概率和后果，如聘請有經(jīng)驗的人員補充到項目隊伍中，以應(yīng)對因經(jīng)驗不足而可能導(dǎo)致的風險。

（二）項目施工準備階段。對于關(guān)鍵技術(shù)選擇錯誤可能引起的風險，可以采用風險規(guī)避，即發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)不適合該高速公路項目時，應(yīng)該果斷地放棄，選擇適合的關(guān)鍵技術(shù)，切忌猶豫不決；也可采取風險減輕的方法，即對關(guān)鍵技術(shù)進行反復(fù)實驗，減輕風險可能損失的規(guī)模。

對于因與相關(guān)部門溝通不善引起的風險，我們可以采取風險減輕的應(yīng)對措施，即設(shè)法得到相關(guān)部門的支持，尤其是相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)層的支持；也可以采取風險接受的辦法，制定應(yīng)急計劃，準備應(yīng)急資金。

投標報價錯誤，可采取風險減輕，即對本公司以往報價成功概率進行分析，并分析競爭對手的情況，以降低投標報價錯誤可能帶來的風險。招標文件有錯誤或有遺漏，可以采取風險減輕或風險接受，即通過詢問或答疑了解文件中的難點以減輕風險，或接受風險為以后索賠做準備。合同條款不明確、有單方面約束，前者可采取風險接受為以后索賠做準備，后者可采取風險規(guī)避，放棄項目，但在道橋公司業(yè)務(wù)不足情況下，即使有單方面約束，也會被迫接受。

（三）項目施工階段。施工人員技能不夠可以通過減低風險發(fā)生的概率或后果來解決，如施工人員在業(yè)余時間進行技能培訓(xùn)或人員之間進行技能的交流學(xué)習，盡可能地提高施工人員的技能，避免因施工技能不高而誘發(fā)的風險。

施工材料短缺可以采取風險轉(zhuǎn)移，即在合同中將責任及可能的損失轉(zhuǎn)移給他方；風險減輕，即可以通過建立倉庫事先儲存一定數(shù)量的材料或通過幾種途徑采購材料；風險規(guī)避，即盡量使用熟悉的供應(yīng)商確保材料供應(yīng)到位，規(guī)避不熟悉的供應(yīng)商。

人員誤工、天氣影響都可以采用風險減輕的措施應(yīng)對，如人員誤工可以加強教育、完善人員管理制度；天氣影響可以將施工人員安排其他的事情，如加強安全教育，以減輕人員傷亡引起的風險。

環(huán)境要求可以采用風險轉(zhuǎn)移，如采取投保：風險接受，如積極籌備應(yīng)急基金。

對于不熟悉的新材料，可采取風險規(guī)避，即采取熟悉的路面材料，規(guī)避不熟悉的材料；風險接受，即聘請熟悉這種新材料的人員。

（四）收尾階段。高速公路工程項目可交付成果質(zhì)量差和現(xiàn)金流出現(xiàn)問題都只有采取風險接受，即制定應(yīng)急計劃或建立應(yīng)急儲備。

（五）運營階段。在運營階段，要牢固樹立“安全第一，預(yù)防為主”的觀念。

工作人員技能不熟練所造成的風險可以通過風險減輕的措施來應(yīng)對，即對他們進行系統(tǒng)的培訓(xùn)和學(xué)習，以提高他們的技能水平。

各種自然災(zāi)害要采取風險應(yīng)對和風險減輕的措施，建立應(yīng)急措施，編制各種災(zāi)害的應(yīng)急預(yù)案，從而增強對緊急事件的處理能力。

五、結(jié)語

高速公路項目在全生命周期各個階段都存在大量不確定性因素，從而在整個生命周期中都時刻伴隨著風險。項目管理就是風險管理，只有使風險管理成為與項目的整個生命周期相伴隨的一個系統(tǒng)化過程，才能最大限度地控制和減低風險。

本文結(jié)合高速公路項目風險管理的特點，從全生命周期的視角，整合高速公路項目風險管理的各種資源，提出風險應(yīng)對措施，實現(xiàn)全生命周期風險損失最小的目標。

［1］李林.基于風險分析的項目工期的估算方法研究.系統(tǒng)工程，2001.5.

［2］張亞莉，楊乃定，楊召君.項目的全壽命周期風險管理的研究 [J].科學(xué)管理研究，2004.2.

［3］（美）戴維·I·克莉蘭.楊愛華等翻譯.項目管理—戰(zhàn)略設(shè)計與實施.機械工業(yè)出版社，2003.

［4］傲姿時代項目管理教材開發(fā)項目組.項目管理基礎(chǔ).清華大學(xué)出版社，2001.

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1.長沙理工大學(xué)交通運輸工程學(xué)院；2.中交二航局第二工程有限公司）