章剛勇 ，阮陸寧 ，高 燕

（1.南昌大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南昌 330031；2.江西省科技情報(bào)研究所，南昌 330041）

為落實(shí)“走自主創(chuàng)新道路，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略，國(guó)家科技發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃綱要制定了具體的發(fā)展目標(biāo)，即2020年我國(guó)要躋身世界科技20強(qiáng)國(guó)家的行列。為反映創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)進(jìn)程中的我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r以及對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的意義和影響，需要有規(guī)范的科技統(tǒng)計(jì)程序和方法。目前以定量的方法和手段研究各國(guó)的科技政策的得失，調(diào)整和頒布新的科技政策，成為各國(guó)科技統(tǒng)計(jì)測(cè)量的主要需求點(diǎn)。近年來(lái)，我國(guó)科技政策的主流從“推崇科學(xué)基礎(chǔ)研究為先導(dǎo)”的政策趨向已轉(zhuǎn)向?yàn)樾聲r(shí)期的以“技術(shù)為先導(dǎo)”的科技創(chuàng)新研究的政策熱點(diǎn)，評(píng)價(jià)科技政策的需求和效果，檢查現(xiàn)狀與科技政策的吻合程度，對(duì)確定科技統(tǒng)計(jì)與設(shè)計(jì)科技指標(biāo)應(yīng)優(yōu)先考慮的領(lǐng)域，把已確定的政策優(yōu)先因素轉(zhuǎn)化為信息需求和指標(biāo)，和進(jìn)一步的科技政策的制定都具有重要意義。

1 我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)研究現(xiàn)狀

1999年，聯(lián)合國(guó)教科文組織成立了聯(lián)合國(guó)教科文統(tǒng)計(jì)研究所，負(fù)責(zé)科技統(tǒng)計(jì)方面的工作，并進(jìn)行了一項(xiàng)“科技統(tǒng)計(jì)與科技指標(biāo)的國(guó)際評(píng)價(jià)”研究。2002年召開(kāi)了國(guó)際科技統(tǒng)計(jì)與政策領(lǐng)域的會(huì)議，提出了一個(gè)報(bào)告“發(fā)展中國(guó)家的科技統(tǒng)計(jì)與科技指標(biāo)：展望與挑戰(zhàn)”，該報(bào)告討論了現(xiàn)存的科技統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)、指標(biāo)與數(shù)據(jù)以及與政策制定等相關(guān)問(wèn)題；并通過(guò)問(wèn)卷對(duì)81個(gè)國(guó)家有關(guān)部門(mén)和專家就就科技政策及有關(guān)信息需求進(jìn)行了調(diào)查，提出了一個(gè)調(diào)查分析報(bào)告“科技政策優(yōu)先領(lǐng)域與信息需求——科技統(tǒng)計(jì)的新戰(zhàn)略問(wèn)題”，最終形成了題為“通向UNESCO科技統(tǒng)計(jì)中短期新戰(zhàn)略”。該報(bào)告提出了需要提供數(shù)據(jù)與指標(biāo)的最重要的科技政策領(lǐng)域以及在現(xiàn)有資源情況下的處理方法與措施。中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)信息中心在此基礎(chǔ)上主要從“政策對(duì)科技統(tǒng)計(jì)的需求”和“關(guān)于數(shù)據(jù)的收集與提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的工作思路”兩方面，總結(jié)了發(fā)展中國(guó)家科技統(tǒng)計(jì)與科技指標(biāo)的一些新趨勢(shì)。

科技統(tǒng)計(jì)是統(tǒng)計(jì)的分支，是用統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)進(jìn)行定量的測(cè)定。施建軍（2002）指出中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐與發(fā)展是順應(yīng)“科教興國(guó)”的時(shí)代潮流，針對(duì)國(guó)際科技統(tǒng)計(jì)發(fā)展趨勢(shì)，我們所做的探索和努力。劉樹(shù)梅（2007）歸納了我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)發(fā)展概況，指出：我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)經(jīng)10余年的發(fā)展，已形成了比較完整、系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度和穩(wěn)定的調(diào)查指標(biāo)體系，并制定了系列的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。何錦義（2007）針對(duì)全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，提出了進(jìn)一步的修訂設(shè)想和建議。在國(guó)家實(shí)行“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略背景下，大量的研究集中于科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建和測(cè)度，以及科技創(chuàng)新能力和績(jī)效評(píng)價(jià)。這些研究或是側(cè)重于對(duì)自主創(chuàng)新理論的探討，

這些研究豐富了科技統(tǒng)計(jì)理論，推進(jìn)了科技統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐和發(fā)展。但多側(cè)重于指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用研究，目前關(guān)于科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量方面的研究較少。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集的方式主要是由有關(guān)部門(mén)上報(bào)，地方科技局、省科技廳收表審核匯總，最后上報(bào)科技部審核匯總。對(duì)于所統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)是否能真實(shí)地反映調(diào)查對(duì)象的實(shí)際情況的問(wèn)題，尚無(wú)有效的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量一般被定義為“每個(gè)數(shù)據(jù)的所有特性均能滿足其潛在用戶的需求。劣質(zhì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的產(chǎn)生主要集中在四個(gè)方面：數(shù)據(jù)生成過(guò)程中的問(wèn)題，系統(tǒng)問(wèn)題，政策和策略問(wèn)題，以及數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)問(wèn)題。我國(guó)學(xué)者主要從統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)方法兩個(gè)角度，對(duì)評(píng)價(jià)和控制統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行了相關(guān)研究。成邦文（2000）應(yīng)用K-S法和萊因達(dá)法則對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量與異常點(diǎn)的對(duì)數(shù)正態(tài)分布進(jìn)行了檢驗(yàn)與識(shí)別；傅德印（2001）利用探索性數(shù)據(jù)分析法對(duì)統(tǒng)計(jì)匯總數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量控制作了嘗試。

科技政策是指國(guó)家在一定歷史時(shí)期內(nèi)，為實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的全面發(fā)展而制定的指導(dǎo)方針和行動(dòng)準(zhǔn)則。目前為適應(yīng)科技發(fā)展和全球競(jìng)爭(zhēng)需要，世界各國(guó)都加強(qiáng)了對(duì)科技政策的研究，科技政策研究顯示出專業(yè)化趨勢(shì)。在研究?jī)?nèi)容方面，各國(guó)根據(jù)本國(guó)國(guó)情和科技戰(zhàn)略各有側(cè)重。我國(guó)科技研究重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到國(guó)家創(chuàng)新型系統(tǒng)的建立，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域。我國(guó)對(duì)政策評(píng)價(jià)以及對(duì)科技政策評(píng)價(jià)的研究起步較晚，相關(guān)的研究多側(cè)重于對(duì)西方國(guó)家科技政策的評(píng)述，比如：王景文（1999）對(duì)目前世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的科技政策特點(diǎn)作了總結(jié)；丁小義（2007）對(duì)1980-2000期間美國(guó)的主要國(guó)家科技政策進(jìn)行了梳理和評(píng)價(jià)。另有些研究側(cè)重于采用定性研究法對(duì)我國(guó)國(guó)家科技政策存在的問(wèn)題及相應(yīng)對(duì)策進(jìn)行了研究，比如：李丹（2005）探討了我國(guó)科技政策研究存在的問(wèn)題；趙新華（2007）對(duì)區(qū)域科技政策進(jìn)行了思考。但相關(guān)研究中，采用定量的方法和手段對(duì)科技政策進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究較少。

2 科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量研究

我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)工作體系是為了滿足科技宏觀管理和制定科技政策的需要而建成的。從1985年到1995年，我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)的范圍一直保持著研究機(jī)構(gòu)、大中型工業(yè)企業(yè)和高等學(xué)校三個(gè)主體的口徑。隨著“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略的實(shí)施，統(tǒng)計(jì)范圍不斷擴(kuò)大，調(diào)查統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容也有所擴(kuò)展，其中包括地方財(cái)政科技撥款調(diào)查、國(guó)家科技計(jì)劃統(tǒng)計(jì)調(diào)查、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新試點(diǎn)調(diào)查和專項(xiàng)科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查。同時(shí)有關(guān)部門(mén)制定了一系列的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)劃，包括《科技投入統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)規(guī)程》和《技術(shù)領(lǐng)域分類》等。也出版了《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》等系列出版物?？萍冀y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量研究可以從以下幾方面展開(kāi)：

（1）對(duì)科技統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集進(jìn)行調(diào)查研究，了解基層單位人員統(tǒng)計(jì)素質(zhì)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集方式，對(duì)科技政策所持態(tài)度。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集的方式主要是由有關(guān)部門(mén)上報(bào)，地方科技局、省科技廳收表審核匯總，最后上報(bào)科技部審核匯總。其數(shù)據(jù)產(chǎn)生的特點(diǎn)是“層層上報(bào)”，在數(shù)據(jù)或指標(biāo)產(chǎn)生的源頭如果因人為等因素使得基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)得不到保障，將直接影響到數(shù)據(jù)的質(zhì)量，也將影響到科技政策的制定。在科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查中，大部分調(diào)查制度采取 “地方為主，部門(mén)為輔，條塊結(jié)合”的方式進(jìn)行，對(duì)科技統(tǒng)計(jì)基層單位的人員的統(tǒng)計(jì)素質(zhì)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集方式進(jìn)行調(diào)查研究也有利于科技指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)。在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程中，科技指標(biāo)體系不可避免地具有不連貫性和需要改進(jìn)的地方，更有必要對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源頭，基層單位進(jìn)行調(diào)查研究。

（2）對(duì)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)從1978年發(fā)展至今，已形成了較為完善的科技統(tǒng)計(jì)體系。從1990起，由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和科學(xué)技術(shù)部每年都聯(lián)合出版《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》；從1998年起，兩部門(mén)每年聯(lián)合發(fā)布《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。我國(guó)學(xué)者逐步開(kāi)始了對(duì)我國(guó)宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方面的研究工作，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和可信性問(wèn)題也日益引起關(guān)注。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量從使用者角度上看，取決于準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性、適用性和簡(jiǎn)便性等五個(gè)方面，鑒于統(tǒng)計(jì)調(diào)查過(guò)程具有涉及面廣，難于重復(fù)性等特點(diǎn)，可以從以下幾方面對(duì)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估：其一，探討科技指標(biāo)之間的邏輯關(guān)聯(lián)規(guī)則并利用其來(lái)識(shí)別科技指標(biāo)數(shù)據(jù)是否有所失真；其二，采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)的分析方法估算出與主要科技指標(biāo)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)參數(shù)作為檢驗(yàn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的參考依據(jù)；其三，使用統(tǒng)計(jì)建模的方法估計(jì)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)量關(guān)系并以此作為檢驗(yàn)科技數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的參考依據(jù)；其四，采用統(tǒng)計(jì)診斷的方法對(duì)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分布及異常點(diǎn)進(jìn)行分析，并以此作為評(píng)價(jià)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的參考依據(jù)。

我國(guó)較為完善的科技統(tǒng)計(jì)體系以及國(guó)內(nèi)外對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)相關(guān)的前期研究為對(duì)我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估開(kāi)展研究的可行性提供了支撐。

3 結(jié)論

本文回顧總結(jié)了我國(guó)在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)程中的科技統(tǒng)計(jì)研究的現(xiàn)狀。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)研究多側(cè)重于科技指標(biāo)及科技評(píng)價(jià)測(cè)度或監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的構(gòu)建，或側(cè)重于使用一些不同的統(tǒng)計(jì)方法對(duì)地區(qū)層面的科技進(jìn)步、科技投入效率及科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。而采用定量的方法或手段對(duì)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)和對(duì)我國(guó)科技政策評(píng)價(jià)兩方面的相關(guān)研究較少。本文認(rèn)為對(duì)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和我國(guó)科技政策進(jìn)行評(píng)價(jià)將可能成為我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)研究?jī)蓚€(gè)主要方向。本文給出了相應(yīng)的研究意義，較具體的研究方案。我國(guó)較完善的科技統(tǒng)計(jì)體系以及國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方面和對(duì)政策定量評(píng)價(jià)方面的前期研究為研究方案的可行性提供了支撐。

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