□李華瑩

一、檔案中介機(jī)構(gòu)研究現(xiàn)狀

對(duì)于何為“檔案中介機(jī)構(gòu)”一說(shuō),學(xué)界眾說(shuō)紛紜。有學(xué)者認(rèn)為“檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是介于政府與企事業(yè)單位之間、專門從事檔案技術(shù)和事務(wù)服務(wù)的一種社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)?！雹儆袑W(xué)者認(rèn)為：“根據(jù)社會(huì)中介組織的定義，采取形式邏輯的方法可對(duì)檔案中介機(jī)構(gòu)作如下定義：檔案中介機(jī)構(gòu)是介于檔案行政管理部門與社會(huì)之間提供檔案業(yè)務(wù)服務(wù)的社會(huì)中介組織?！雹谝灿袑W(xué)者認(rèn)為：“檔案中介組織是社會(huì)中介組織的一種，指在政府、企事業(yè)單位和個(gè)人之間架起溝通的橋梁，是為社會(huì)提供檔案業(yè)務(wù)技術(shù)服務(wù)及檔案信息咨詢的各種組織、機(jī)構(gòu)的總稱。其以提供檔案保管、利用、處置和咨詢等服務(wù)為主要目的和工作內(nèi)容?！雹劭偟膩?lái)說(shuō)，檔案中介機(jī)構(gòu)的特征主要為：社會(huì)性、服務(wù)性和獨(dú)立性。

首先，社會(huì)性是指其介于政府與社會(huì)之間，為政府和企事業(yè)單位、個(gè)人提供檔案服務(wù)。其次，服務(wù)性即檔案中介機(jī)構(gòu)為政府、企事業(yè)單位或個(gè)人提供的是一種檔案咨詢、代管等服務(wù)。最后，獨(dú)立性是指檔案中介機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的法人組織，盈虧自負(fù)，責(zé)任自擔(dān)。其中，具有爭(zhēng)議的是，檔案中介機(jī)構(gòu)是否具有非營(yíng)利性。

有學(xué)者認(rèn)為，按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，檔案中介機(jī)構(gòu)有不同分類：①按照產(chǎn)生方式可以分為體制內(nèi)檔案中介機(jī)構(gòu)，如檔案培訓(xùn)中心、檔案咨詢服務(wù)中心等；體制外檔案中介機(jī)構(gòu)，如檔案行業(yè)協(xié)會(huì)、民營(yíng)檔案中介機(jī)構(gòu)等。②按照職能可以劃分為組織協(xié)調(diào)型：檔案行業(yè)協(xié)會(huì)；咨詢服務(wù)型：檔案咨詢服務(wù)中心、檔案事務(wù)所；專門技術(shù)服務(wù)型：檔案整理中心、檔案寄存中心、檔案鑒定中心等；綜合服務(wù)型：檔案服務(wù)有限公司。③按照投資方可以劃分為事業(yè)單位型；民營(yíng)型；外資型，如上海信安達(dá)檔案文件管理有限公司。④有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)的檔案中介機(jī)構(gòu)應(yīng)分為企業(yè)性質(zhì)的檔案中介機(jī)構(gòu)和事業(yè)性質(zhì)的檔案中介機(jī)構(gòu)。⑤也有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)將其分為商業(yè)化中介機(jī)構(gòu)和行政化中介機(jī)構(gòu)。⑥總的來(lái)說(shuō)，對(duì)我國(guó)檔案中介機(jī)構(gòu)的分類是基于其設(shè)立現(xiàn)狀，或由檔案行政管理機(jī)構(gòu)直接設(shè)立，或掛靠于檔案行政管理機(jī)構(gòu)，或由社會(huì)力量所設(shè)立（此種被稱之為民營(yíng)檔案中介機(jī)構(gòu)）。

二、現(xiàn)階段我國(guó)檔案中介機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生基礎(chǔ)

有學(xué)者認(rèn)為，作為社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的一種，檔案中介機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生基礎(chǔ)為“市民社會(huì)與政治國(guó)家”或“小政府、大社會(huì)”理論，體現(xiàn)的是還權(quán)于社會(huì)。對(duì)此，有學(xué)者還援引我國(guó)《行政許可法》第13條的規(guī)定為據(jù)，即“通過(guò)下列方式能夠予以規(guī)范的，可以不設(shè)行政許可：①公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；②市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；③行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的；④行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的?！贝送猓€有學(xué)者從效益最大化角度或業(yè)務(wù)外包角度論證其產(chǎn)生基礎(chǔ)。所謂“效益最大化”，是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，單位保管檔案的成本逐漸上升，包括人員、庫(kù)房、箱柜及溫濕度調(diào)控設(shè)備等，故成立檔案中介機(jī)構(gòu)可以降低企業(yè)或單位的成本，實(shí)現(xiàn)效益最大化。而“業(yè)務(wù)外包”（outsourcing）是指在市場(chǎng)運(yùn)作中，為了節(jié)省資金，最大限度地追求利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)選擇將自己內(nèi)部一些非核心的、次要的或者輔助性的功能或者業(yè)務(wù)承包給企業(yè)外部的一些更加專業(yè)、更加優(yōu)秀的服務(wù)機(jī)構(gòu)。⑦

除此之外，學(xué)界關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)的研究主要集中在圍繞檔案中介機(jī)構(gòu)的體系建設(shè)，如檔案管理機(jī)構(gòu)的地位、責(zé)任、權(quán)利、服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、賠償制度及其與檔案行政管理部門之間的關(guān)系。而針對(duì)我國(guó)檔案中介機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題進(jìn)行分析，則認(rèn)為主要存在以下幾個(gè)方面問(wèn)題：①與檔案行政管理機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分不清；②檔案中介機(jī)構(gòu)方面的法律法規(guī)建設(shè)極不完善，全國(guó)目前只有浙江省檔案局2004年頒發(fā)的《浙江省檔案中介服務(wù)管理辦法》唯一一部專門的法規(guī)性文件；③服務(wù)層次較低，檔案中介機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)主要集中在檔案代管、咨詢、教育培訓(xùn)和檔案用具銷售；④人員隊(duì)伍建設(shè)落后，檔案中介機(jī)構(gòu)吸納的技術(shù)人員多為臨時(shí)性，或業(yè)已退休的檔案人員，故而工作難以創(chuàng)新。

筆者認(rèn)為，對(duì)檔案中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)固然重要，但我國(guó)檔案中介機(jī)構(gòu)的存在現(xiàn)狀所體現(xiàn)出的深層次現(xiàn)象，如我國(guó)檔案中介機(jī)構(gòu)與檔案行政管理機(jī)構(gòu)的關(guān)系為何如此糾纏不清，以至于成為檔案中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展的桎梏等，都須以研究。而這一切都源于檔案及其管理之于社會(huì)的不可或缺性。正是此種“不可或缺性”成就了不同的利益訴求，也同樣成就了檔案中介機(jī)構(gòu)的雙重屬性，即商業(yè)屬性和社會(huì)服務(wù)屬性。

三、關(guān)于設(shè)立檔案中介機(jī)構(gòu)的利益分析

利益是各個(gè)人所提出來(lái)的要求、愿望或需要，可以被分為三類：個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。個(gè)人利益是直接包含在個(gè)人生活中并以這種生活的名義而提出的各種要求、需要或愿望；其他一些是包含在一個(gè)政治組織社會(huì)生活中并基于這一組織的地位而提出的各種要求、需要或愿望；還有一些其他的利益或某些其他方面的同類利益，它們是包含在文明社會(huì)的社會(huì)生活中并基于這種生活的地位而提出各種要求、需要或愿望。⑧

對(duì)于個(gè)人或國(guó)家而言，檔案的不可或缺性所體現(xiàn)的就是這樣一種利益訴求。自1949年以來(lái)，我國(guó)所建立的檔案管理體系主要是遵循國(guó)家意志，實(shí)現(xiàn)公共利益。在這一過(guò)程中，檔案的不可或缺性一律被上升為公共利益，主要由檔案行政管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行收集、管理和利用等。然而檔案畢竟是作為一種“公共物品”而存在，隨著國(guó)家和社會(huì)關(guān)系的再定位，在這一公共物品的分配和利用過(guò)程中，個(gè)人或社會(huì)對(duì)其的利益訴求及相互之間的重疊或沖突也隨之出現(xiàn)。因而，在檔案中介機(jī)構(gòu)的建立過(guò)程中就先后出現(xiàn)過(guò)這樣一些聲音，如不應(yīng)建立檔案中介機(jī)構(gòu)，仍應(yīng)由檔案行政管理機(jī)構(gòu)對(duì)檔案進(jìn)行管理；檔案中介機(jī)構(gòu)的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)是象征性的，其定位應(yīng)更偏向于社會(huì)服務(wù)性；應(yīng)將檔案中介機(jī)構(gòu)區(qū)分為行政性中介機(jī)構(gòu)和商業(yè)性中介機(jī)構(gòu)等等。伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及國(guó)家機(jī)構(gòu)職能的轉(zhuǎn)變，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)必然成為趨勢(shì)。然而如何建立檔案中介機(jī)構(gòu)在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)仍將是學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，而檔案中介機(jī)構(gòu)與檔案行政管理機(jī)構(gòu)二者“涇渭分明”則還有很長(zhǎng)的路要走，畢竟在我國(guó)檔案的公共服務(wù)性和秘密性更多地被強(qiáng)調(diào)，而現(xiàn)階段的立法及檔案中介機(jī)構(gòu)的信用體系建設(shè)都不是一朝一夕可以實(shí)現(xiàn)的。

對(duì)利益的任意調(diào)整，是不能長(zhǎng)久維持的。⑨故而，在檔案中介機(jī)構(gòu)建立和發(fā)展的過(guò)程中，簡(jiǎn)單地用檔案行政管理機(jī)構(gòu)取代中介機(jī)構(gòu)是不科學(xué)的，而完全由檔案中介機(jī)構(gòu)取代管理機(jī)構(gòu)對(duì)檔案的微觀管理職能，在現(xiàn)階段看來(lái)，短期內(nèi)是不可實(shí)現(xiàn)的。但檔案中介機(jī)構(gòu)可以圍繞著非國(guó)有的這部分檔案進(jìn)行研究，并努力開(kāi)拓代管檔案、檔案咨詢、教育培訓(xùn)及檔案用具銷售之外的服務(wù)領(lǐng)域，提高自己的業(yè)務(wù)能力，才是其存在之本。

在我國(guó)現(xiàn)階段，檔案中介機(jī)構(gòu)無(wú)論是由檔案行政管理機(jī)構(gòu)直接設(shè)立，或掛靠于檔案行政管理機(jī)構(gòu)，或由社會(huì)力量所設(shè)立（此種被稱為民營(yíng)檔案中介機(jī)構(gòu)），其所體現(xiàn)的不過(guò)是不同利益之間的博弈。而商業(yè)性中介機(jī)構(gòu)與行政性中介機(jī)構(gòu)共存體現(xiàn)的更是利益之間的一種均勢(shì)。因而，檔案行政管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在尊重各方利益的基礎(chǔ)上，科學(xué)地做出抉擇，而不應(yīng)簡(jiǎn)單地應(yīng)用行政手段消滅商業(yè)性中介結(jié)構(gòu)，或形成一種檔案領(lǐng)域的“行政壟斷”。畢竟，當(dāng)人們的主張和需求被拒絕承認(rèn)而且還是在非理智的基礎(chǔ)上被否認(rèn)時(shí)，他們會(huì)感到雙重不滿。⑩

檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，是中國(guó)市民社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。民主意味著公眾參與，公眾參與的領(lǐng)域越廣泛，公眾參與度越高，一國(guó)之民主才可能稱得上較高程度的民主。公眾參與并不意味著“官退民進(jìn)”，相反，其更多的時(shí)候體現(xiàn)為公眾對(duì)公共事務(wù)的知曉和參與，它代表的是政府與公眾的良好互動(dòng)，在二者互動(dòng)的過(guò)程中，提高公眾對(duì)政府及其行為的認(rèn)可度，既可以很好地確立政府機(jī)關(guān)的威信，也可以提高政府工作效率。筆者認(rèn)為，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，正是這樣一種理念在檔案領(lǐng)域的踐行，而檔案中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展和運(yùn)行也有賴于檔案行政管理機(jī)構(gòu)對(duì)此理念的尊重。

誠(chéng)如前述所言，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，是個(gè)人利益或社會(huì)利益和公共利益的重疊或沖突，排解此種重疊和沖突并不一定要消滅其中的某一項(xiàng)利益。在此種情形下，要達(dá)到“利益最大化”，即在最少阻礙和浪費(fèi)的條件下使檔案這一公共物品滿足人們的需要和要求，顯然，盲目消滅其中的某一項(xiàng)利益并非明智之舉,而且在非理智的基礎(chǔ)上否認(rèn)其中一項(xiàng)利益，不僅會(huì)面臨阻礙，也是對(duì)市場(chǎng)規(guī)律的一種違背。某種要求或愿望以規(guī)模形式被提出后，首先要做的是確認(rèn)某項(xiàng)利益是否必須被承認(rèn)。在承認(rèn)該項(xiàng)利益之后，就要努力保障在確定限度被承認(rèn)的利益。既然檔案中介機(jī)構(gòu)作為一種檔案利用形式為市場(chǎng)所需要，那么檔案行政管理機(jī)構(gòu)所要做的就是對(duì)這種需要進(jìn)行權(quán)衡，然后確認(rèn)在什么限度內(nèi)對(duì)該種利益進(jìn)行保障。對(duì)此，上海檔案咨詢服務(wù)中心的設(shè)立就是一個(gè)很好的典范。

既然現(xiàn)階段檔案行政管理機(jī)構(gòu)與檔案中介機(jī)構(gòu)二者共存，那么檔案行政管理機(jī)構(gòu)的工作重心理應(yīng)放在理順二者的關(guān)系及規(guī)范檔案中介市場(chǎng)秩序上。檔案行政管理機(jī)構(gòu)仍履行管理職責(zé)，但該管理不應(yīng)狹隘地定位于對(duì)檔案的管理。固然對(duì)檔案的管理是其基本的業(yè)務(wù)能力和要求，但對(duì)檔案管理領(lǐng)域新生事物的應(yīng)對(duì)和管理理應(yīng)是“管理”的內(nèi)在涵義。對(duì)于目前檔案行政管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的聯(lián)合檔案室以及檔案寄存中心等，不妨將其看作檔案管理和利用的另一種形式。但此種利用方式，畢竟只能極為有限地緩解市場(chǎng)需要。檔案行政管理機(jī)構(gòu)不妨立足于對(duì)整個(gè)市場(chǎng)秩序的建設(shè)和規(guī)制，把好檔案市場(chǎng)的脈象，未雨綢繆，應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)。

從未來(lái)看，社會(huì)性的檔案中介機(jī)構(gòu)是檔案管理的中堅(jiān)力量。但現(xiàn)階段，二者只能并存，檔案行政管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地去保護(hù)社會(huì)性的檔案中介機(jī)構(gòu)，不需要行政力量去消滅，造成行業(yè)壟斷。

總體來(lái)說(shuō)，目前檔案市場(chǎng)出現(xiàn)的檔案中介機(jī)構(gòu)及檔案行政管理機(jī)構(gòu)采取的新舉措，都是由市場(chǎng)需求所推動(dòng)的，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)更是帶有很強(qiáng)的“脅從性”或被動(dòng)性。這也就導(dǎo)致了檔案利用率不高，社會(huì)檔案意識(shí)不強(qiáng)的局面。正如有的學(xué)者所提出的，“檔案是一種寶貴的社會(huì)資源，檔案信息以其直接性、原始性而優(yōu)于其他信息。然而由于社會(huì)檔案意識(shí)不強(qiáng)，利用的方式又繁瑣、單調(diào)，很難激起利用的欲望，致使檔案館反不及圖書館、博物館等社會(huì)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)的利用率高”。?被動(dòng)地由市場(chǎng)推動(dòng)，充其量是“由下而上”的形式之一，但一門學(xué)科的真正發(fā)展應(yīng)是“由上而下”和“由下而上”的相互作用。我國(guó)的檔案管理機(jī)構(gòu)屬于“局館合一”的體制，由上而下的效力能更好地發(fā)揮，故而，檔案行政管理機(jī)構(gòu)更應(yīng)發(fā)揮“由上而下”的推動(dòng)作用，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，提高檔案的社會(huì)認(rèn)知度和利用度。檔案絕不應(yīng)是可有可無(wú)的“擺設(shè)”，它亦可以創(chuàng)造社會(huì)效益。

當(dāng)一種制度的變革為市場(chǎng)所要求時(shí)，我們所要做的不是排斥或打壓。對(duì)于檔案中介機(jī)構(gòu)，它絕不是“洪水猛獸”，相反，檔案中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，可以為檔案學(xué)科提供更多的活力。不論是商業(yè)性的檔案中介機(jī)構(gòu)，還是行政性檔案中介機(jī)構(gòu)，都是市場(chǎng)的發(fā)展而推動(dòng)形成的，都應(yīng)順應(yīng)市場(chǎng)需要及時(shí)調(diào)整自己的市場(chǎng)走向。作為檔案中介機(jī)構(gòu)的管理者，檔案行政管理部門理應(yīng)創(chuàng)造一個(gè)利益平衡點(diǎn)，使兩種檔案中介機(jī)構(gòu)和諧共存。作為檔案工作者，我們理應(yīng)用科學(xué)的方法論來(lái)看待檔案中介機(jī)構(gòu)發(fā)展過(guò)程中所出現(xiàn)的種種問(wèn)題，不盲目地批判或者繼承。檔案中介機(jī)構(gòu)這個(gè)檔案服務(wù)主體定會(huì)越走越好。

注釋：

①鄭金月：《檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題及其對(duì)策》，《中國(guó)檔案》2000年第3期。

②宗培嶺：《檔案中介機(jī)構(gòu)的社會(huì)定位》，《浙江檔案》2005年第7期。

③韓玲玲、沈麗、謝靜：《我國(guó)檔案中介服務(wù)業(yè)及其組織優(yōu)化模式》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》2005年第9期。

④苗華清：《淺析檔案中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展策略》，《浙江檔案》2006年第12期。

⑤徐云鵬、潘純瑤：《淺談我國(guó)檔案中介機(jī)構(gòu)的改革》，《蘭臺(tái)世界》2008年第12期。

⑥齊虹：《關(guān)于檔案信息咨詢產(chǎn)業(yè)化的思考——兼議檔案中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)必然性與發(fā)展方向》，《北京檔案》2000年第11期。

⑦苗華清：《檔案中介機(jī)構(gòu)的理論發(fā)展基礎(chǔ)探析》，《蘭臺(tái)世界》2007年第1期。

⑧⑨⑩［美］羅斯科·龐德著,沈宗靈譯：《通過(guò)法律的社會(huì)控制》，商務(wù)印書館,2009年，第41、47、47頁(yè)。

?王歡喜：《試論檔案中介機(jī)構(gòu)介入待銷毀檔案的處理》，《湖北檔案》2002年第5期。