潘家華,莊貴陽,中國社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所,北京 100732馬建平,中華女子學(xué)院金融系,北京 100101

低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇

潘家華,莊貴陽,中國社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所,北京 100732馬建平,中華女子學(xué)院金融系,北京 100101

國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓既充滿挑戰(zhàn),也面臨機(jī)遇。如何利用機(jī)遇克服挑戰(zhàn),推動(dòng)發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù),促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,是擺在我們面前亟待解決的重要現(xiàn)實(shí)問題。在全球共同應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)和金融危機(jī)并加速向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景下,應(yīng)客觀認(rèn)識(shí)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓的各種障礙,從而穩(wěn)步推進(jìn)我國低碳產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

低碳技術(shù);技術(shù)轉(zhuǎn)讓;氣候危機(jī);金融危機(jī)

共享低碳技術(shù)、促進(jìn)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),保護(hù)氣候安全的關(guān)鍵因素。在全球經(jīng)濟(jì)不得不同時(shí)應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)和金融危機(jī)的大背景下,國際技術(shù)合作出現(xiàn)發(fā)展的歷史良機(jī)。一方面,發(fā)展中國家對(duì)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)低碳技術(shù)有著巨大的市場需求。另一方面,發(fā)達(dá)國家為搶占世界經(jīng)濟(jì)新一輪增長的制高點(diǎn),紛紛增加對(duì)低碳技術(shù)的投入。只要國際社會(huì)創(chuàng)造必要的條件,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作必然會(huì)加快發(fā)展的步伐。

一、研究背景

1.共享低碳技術(shù)是世界擺脫氣候危機(jī)的關(guān)鍵

低碳技術(shù)主要涉及提高能效、利用零碳能源、工程和生物措施固碳等有效控制溫室氣體排放的相關(guān)技術(shù),例如在節(jié)能、煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)、可再生能源及新能源、二氧化碳捕獲與封存等領(lǐng)域開發(fā)的的新技術(shù),涵蓋電力、交通、建筑、冶金、化工、石化、交通等部門。

與低碳技術(shù)含義相近的概念還有環(huán)境友善技術(shù)(或環(huán)境友好技術(shù)、環(huán)境有益技術(shù))、氣候友好技術(shù)等。環(huán)境友善技術(shù)是指那些“保護(hù)環(huán)境,污染較少,以更可持續(xù)的方式使用資源,循環(huán)利用更多的廢棄物和產(chǎn)品,并以一種更可接受的方式處理剩余廢料”的技術(shù) (聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展《二十一世紀(jì)議程》),環(huán)境友善技術(shù)所涵蓋的范圍比低碳技術(shù)或氣候友好技術(shù)更為寬泛。

無論是發(fā)達(dá)國家或是發(fā)展中國家,共享低碳技術(shù),是世界擺脫氣候危機(jī)的關(guān)鍵。政府間氣候變化專門委員會(huì) 2007年發(fā)布的報(bào)告指出,所有評(píng)估的穩(wěn)定水平能夠通過啟用一攬子技術(shù)組合而實(shí)現(xiàn),無論是現(xiàn)有的技術(shù),還是預(yù)計(jì)在未來幾十年可實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù),但是若沒有持續(xù)的投資流量和有效的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,或許很難實(shí)現(xiàn)大規(guī)模減排[1]。《巴厘行動(dòng)計(jì)劃》也強(qiáng)調(diào)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓、提供資金支持對(duì)于減緩與適應(yīng)氣候變化極端重要,這里的技術(shù)主要是指低碳技術(shù)[2]。

2.推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓是世界需要解決的難題

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)所有人或持有人將技術(shù)的使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移給其他人的行為,是技術(shù)從轉(zhuǎn)讓方向受讓方的轉(zhuǎn)移。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指國與國之間的技術(shù)交換與交流,主要表現(xiàn)為技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。

目前,國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要有三種途徑:

(1)傳統(tǒng)的基于市場的商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。目前,這一機(jī)制無論是規(guī)模、范圍和速度都遠(yuǎn)不能滿足應(yīng)對(duì)氣候變化挑戰(zhàn)的需要,不能有效縮短發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距,不能迅速提高發(fā)展中國家的技術(shù)水平[3]。

(2)多邊或者雙邊的國際技術(shù)合作。例如分三個(gè)階段開展的中歐煤炭利用近零排放(NZEC)合作項(xiàng)目,從能力建設(shè)和示范項(xiàng)目的預(yù)測可行性研究開始,然后開展示范工程的可行性研究,最后在中國建設(shè)和運(yùn)行碳捕獲與封存(CCS)示范工程。第一階段開展了三個(gè)項(xiàng)目,即中英煤炭利用近零排放合作 (China-UKNZEC)項(xiàng)目、中歐碳捕獲與封存合作(COACH)項(xiàng)目以及中歐碳捕獲與封存支撐(STRACO 2)項(xiàng)目。截至 2009年 10月,第一階段的實(shí)施取得了積極進(jìn)展,促進(jìn)了我國 CCS技術(shù)的進(jìn)步。雖然多邊、雙邊的國際技術(shù)合作機(jī)制可以促進(jìn)發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù),但是由于其技術(shù)選擇的單一性、合作伙伴的局限性、法律上的無約束性等因素,其合作領(lǐng)域、影響范圍、持續(xù)時(shí)間等非常受限制。

(3)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》下的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。這一技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制包含了關(guān)于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供技術(shù)和資金援助以便發(fā)展中國家根據(jù)自身情況和能力減少溫室氣體排放、減緩和適應(yīng)氣候變化的規(guī)定。這是一種多邊的、具有法律約束力的、范圍廣泛的國際技術(shù)合作機(jī)制,必需深入推進(jìn),使之從法律條文轉(zhuǎn)化成實(shí)際行動(dòng),才能滿足全球應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)的迫切需要。

二、氣候公約框架下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律基礎(chǔ)、進(jìn)展?fàn)顩r與障礙分析

1.法律基礎(chǔ)有待夯實(shí)

1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)(即里約地球峰會(huì)),154個(gè)國家簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約 (UNFCCC)》(以下簡稱《公約》)?！豆s》第四條(5)款明確規(guī)定:“發(fā)達(dá)國家締約方和其他締約方應(yīng)采取一切實(shí)際可行的步驟,酌情促進(jìn)、便利和資助向其他締約方特別是發(fā)展中國家締約方轉(zhuǎn)讓或使它們有機(jī)會(huì)得到無害環(huán)境的技術(shù)和專有技術(shù),以使它們能夠履行本公約的各項(xiàng)規(guī)定?！?/p>

1997年 12月,《公約》第三次締約方會(huì)議通過了《京都議定書》,進(jìn)一步確認(rèn)和延伸了《公約》第四條之規(guī)定。

2007年 12月,聯(lián)合國氣候變化大會(huì)在印度尼西亞巴厘島召開,最終通過《巴厘行動(dòng)計(jì)劃》,也稱“巴厘路線圖”。技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓、資金問題與減緩、適應(yīng)氣候變化問題同時(shí)列入《路線圖》,構(gòu)成《路線圖》的四個(gè)要素。這些協(xié)議內(nèi)容應(yīng)視為討論國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的政治和法律基礎(chǔ),是構(gòu)成國際氣候管理體制的一塊基石,不容動(dòng)搖和削弱。

這些法律基礎(chǔ)內(nèi)含了以下幾點(diǎn)與低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的基本思想:一是發(fā)達(dá)國家負(fù)有責(zé)任主動(dòng)向發(fā)展中國家提供、轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù);二是發(fā)展中國家獲得低碳技術(shù)是其能夠履行《公約》的前提條件;三是技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其應(yīng)用和推廣需要資金保障,發(fā)達(dá)國家有義務(wù)為發(fā)展中國家提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓所需資金。然而,這些法律規(guī)定更多屬于意向性承諾,沒有對(duì)資金來源、數(shù)量、配置、技術(shù)種類、組織和機(jī)制、發(fā)展規(guī)劃、責(zé)任劃分等深層問題做具體規(guī)定,因而缺乏可操作性,為發(fā)達(dá)國家態(tài)度消極、行動(dòng)遲滯預(yù)留了時(shí)間和空間。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展緩慢

雖然《公約》簽署已過去 17年,《議定書》通過也有 12年,但是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)提供資金方面始終沒有獲得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。全球環(huán)境基金 (G lobal Environm en t Facility/GEF)作為 UNFCCC框架內(nèi)的資金機(jī)制,是支持環(huán)境有益技術(shù) (Environm en tally Sound Techno logies/ESTs)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的主要資金來源,因此它的作為可以比較客觀地反映技術(shù)轉(zhuǎn)讓在氣候公約框架下的進(jìn)展?fàn)顩r。自1991年成立以來,18年間 GEF共對(duì) 50多個(gè)發(fā)展中國家支持30余項(xiàng)氣候友好技術(shù)(C lim atefriend ly Techno logies),提供資金總量約 25億美元;平均每年提供資金 1.4億美元,年均支持1.7個(gè)技術(shù)項(xiàng)目,發(fā)展中國家平均每年可獲得278萬美元[4]。顯然,無論從技術(shù)項(xiàng)目數(shù)量還是資金提供數(shù)量,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足發(fā)展中國家對(duì)技術(shù)和資金的需求。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)讓障礙分析

(1)發(fā)達(dá)國家政府缺乏推動(dòng)技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的政治意愿。雖然發(fā)達(dá)國家屢次在國際氣候談判中對(duì)發(fā)展中國家做出承諾,提供資金、轉(zhuǎn)讓技術(shù)來增強(qiáng)發(fā)展中國家履行《公約》各項(xiàng)規(guī)定的能力,但是發(fā)達(dá)國家政府出于對(duì)國家競爭優(yōu)勢及國家戰(zhàn)略利益的考慮,在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上長期持消極態(tài)度。

(2)發(fā)達(dá)國家企業(yè)缺乏將技術(shù)向發(fā)展中國家企業(yè)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。高新低碳技術(shù)通常由發(fā)達(dá)國家的跨國公司所擁有,而跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的意愿最低,愿意轉(zhuǎn)讓的技術(shù)大多是過了成熟期的技術(shù),是將逐漸被新技術(shù)所淘汰和替代的技術(shù)。

(3)發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不利于技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)往往受到嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),轉(zhuǎn)讓費(fèi)用較高,很多發(fā)展中國家經(jīng)常由于資金不足而難以承受,從而失去獲得低碳技術(shù)的機(jī)會(huì)。

(4)發(fā)展中國家自身不足影響對(duì)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的吸收和應(yīng)用。這些不足是系統(tǒng)性的。從我國來看,主要體現(xiàn)在:一是資金不足;二是人力資源儲(chǔ)備不足;三是觀念落后,信息不暢;四是制度不完善,缺乏適宜的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度;五是在清潔發(fā)展機(jī)制 (CDM)合作過程中,企業(yè)重引進(jìn)資金,輕引進(jìn)技術(shù),而發(fā)達(dá)國家則重資金支持,輕技術(shù)支持,我國的 CDM技術(shù)轉(zhuǎn)讓效果評(píng)估結(jié)果顯示,通過 CDM項(xiàng)目合作轉(zhuǎn)入我國的先進(jìn)技術(shù)非常有限。

三、氣候危機(jī)和金融危機(jī)背景下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的發(fā)展機(jī)遇

1.應(yīng)對(duì)氣候危機(jī),發(fā)展中國家低碳技術(shù)潛在需求急劇上升

(1)為應(yīng)對(duì)氣候危機(jī),各國確立碳減排目標(biāo)

應(yīng)對(duì)氣候變化,低碳發(fā)展是未來全球經(jīng)濟(jì)的惟一選擇。在 2009年 12月 7-18日哥本哈根氣候變化大會(huì)召開前夕,美國、中國、印度先后宣布溫室氣體減排目標(biāo)。美國承諾 2020年溫室氣體排放量在 2005年的基礎(chǔ)上減少17%,到 2025年減排 30%,2030年減排 42%, 2050年減排 83%。中國宣布 2020年單位 GDP二氧化碳排放比 2005年下降 40%～45%。印度也宣布將在 2020年前將其單位 GDP二氧化碳排放量在2005年的基礎(chǔ)上削減20%～25%。歐盟早在 2007年就承諾,到 2020年將溫室氣體年排放量在 1990年基礎(chǔ)上至少減少 20%,并愿與其他發(fā)達(dá)國家一道將減排目標(biāo)提高至30%。截止 2010年 2月,共有 67個(gè)國家“具名支持”《哥本哈根協(xié)議》的締約方提供的減排目標(biāo)[5]。其他主要締約方包括日本,2020年溫室氣體排放量較 1990年減少 25%;俄羅斯,2020年前把溫室氣體排放量在 1990年基礎(chǔ)上減少25%;巴西,到 2020年溫室氣體排放量將減少36.1%～38.9%,相當(dāng)于在 2005年基礎(chǔ)上減排19%;印度尼西亞,在 2020年前把溫室氣體排放量減少 26%。從這些數(shù)字可以看出,全球經(jīng)濟(jì)初步確立未來的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和方向。

(2)實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo),發(fā)展中國家減排壓力較發(fā)達(dá)國家要大

由于發(fā)展中國家低碳技術(shù)研發(fā)能力弱,技術(shù)落后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)重,要實(shí)現(xiàn)承諾目標(biāo)相對(duì)發(fā)達(dá)國家而言要困難得多,承受的壓力要大得多。

(3)發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家低碳技術(shù)需求普遍增加,但后者更為急迫

由發(fā)達(dá)國家在過去 200多年發(fā)展過程中釀成的氣候危機(jī)要發(fā)展中國家共同與之應(yīng)對(duì),因此發(fā)展中國家承受著更大的減排壓力。發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo),一方面要大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),增加低碳和零碳產(chǎn)比重,另一方面要提高能效,降低碳排放強(qiáng)度。從發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,低碳技術(shù)匱乏的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)出發(fā),無論是優(yōu)化結(jié)構(gòu)還是降低碳排放強(qiáng)度的努力,無不需要低碳技術(shù)的支持。顯然,發(fā)展中國家對(duì)低碳技術(shù)不僅需求大,而且急迫。

(4)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作有益保護(hù)氣候?qū)崿F(xiàn)雙贏

目前,先進(jìn)的低碳技術(shù) 80%以上為發(fā)達(dá)國家所掌握。發(fā)展中國家由于自身技術(shù)研發(fā)能力較弱,為實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)迫切需要從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)。因此,發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作不僅有利于有效保護(hù)全球氣候,而且有利于實(shí)現(xiàn)共贏。

2.發(fā)展中國家主動(dòng)轉(zhuǎn)型低碳經(jīng)濟(jì),低碳技術(shù)現(xiàn)實(shí)需求上升

中國正在加速向低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。2006年,科技部、中國氣象局、發(fā)改委、原國家環(huán)?？偩值攘课?lián)合發(fā)布了中國第一部《氣候變化國家評(píng)估報(bào)告》[6]423,首次在政府層面提出應(yīng)對(duì)氣候變化,發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。2007年,在 APEC會(huì)議上胡錦濤主席明確提出“發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)”。2009年,國務(wù)院強(qiáng)調(diào)要培育以低碳排放為特征的新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn),建設(shè)以低碳排放為特征的工業(yè)、建筑、交通體系,以期在 2010年單位 GDP能耗降低 20%。在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的 4萬億投資計(jì)劃中,有2 100億元人民幣用于節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)。

印度也在大力于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。2008年,印度政府宣布了包括太陽能利用、提升能源效率、建設(shè)可持續(xù)人類住區(qū)、提高水資源利用效率、可持續(xù)的喜馬拉雅山生態(tài)系統(tǒng)、綠色印度項(xiàng)目、可持續(xù)農(nóng)業(yè)、支持對(duì)氣候變化的研究在內(nèi)的八項(xiàng)強(qiáng)制性減排措施[7]。

發(fā)展中國家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),涉及城市和農(nóng)村、生產(chǎn)和消費(fèi)、工業(yè)和農(nóng)業(yè)、硬件和軟件、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境等經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的各個(gè)方面,需要發(fā)達(dá)國家全方位提供技術(shù)支持,包括:能源增效技術(shù)、新能源和可再生能源技術(shù)、煤的清潔高效利用技術(shù)、碳捕獲與儲(chǔ)存技術(shù)、適應(yīng)氣候變化技術(shù)、專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)等。發(fā)展中國家向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,無疑對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)有著巨大的需求。

3.應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)和金融危機(jī),低碳技術(shù)提供契機(jī)

在全球經(jīng)濟(jì)衰退的 2008年,低碳行業(yè)的收入增幅仍然高達(dá) 75%。2006年,英國發(fā)表的《斯特恩報(bào)告》認(rèn)為,到 2050年低碳商品和服務(wù)行業(yè)的年?duì)I業(yè)額將達(dá)5 000億[8]。這個(gè)預(yù)測現(xiàn)在看來已顯得相當(dāng)保守,因?yàn)?如果按照目前的增長趨勢,到 2020年這個(gè)行業(yè)的年收入就將超過 2萬億美元。顯然,氣候危機(jī)呼喚低碳行業(yè)發(fā)展,金融危機(jī)加速低碳行業(yè)發(fā)展。

各國都希望在應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的同時(shí),在低碳經(jīng)濟(jì)這個(gè)日益增長的誘人蛋糕里分得一塊,發(fā)達(dá)國家更是希望搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長的制高點(diǎn)。奧巴馬政府表示要在新能源和環(huán)保領(lǐng)域重新領(lǐng)導(dǎo)世界。2009年 2月美國參、眾兩院通過《2009年恢復(fù)與再投資法》,在 7890億美元預(yù)算中大約有 500億美元用于提高能效和擴(kuò)大新能源生產(chǎn)。2009年 10月,歐盟公布《戰(zhàn)略性能源技術(shù)計(jì)劃》,計(jì)劃未來 10年投入 160億歐元用于太陽能技術(shù)項(xiàng)目,110億歐元用于 30座城市的智能電網(wǎng)建設(shè),60億歐元用于風(fēng)能技術(shù)項(xiàng)目,70億歐元用于核能技術(shù)項(xiàng)目,90億歐元用于生物質(zhì)能和其它廢棄物能源技術(shù)項(xiàng)目,130億歐元用于碳捕獲和封存技術(shù)研究[9]。總之,應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)和金融危機(jī),發(fā)達(dá)國家將增加投資,加快發(fā)展低碳行業(yè),技術(shù)供給也將隨之增加。

四、氣候危機(jī)和金融危機(jī)背景下低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓面臨的新挑戰(zhàn)

1.氣候危機(jī)已演變成發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的“碳政治”博弈

根據(jù)《公約》和《京都議定書》,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家應(yīng)該遵循“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”各自履行溫室氣體減排義務(wù)。發(fā)達(dá)國家應(yīng)該承擔(dān)歷史責(zé)任,率先大幅減排。發(fā)展中國家根據(jù)自身情況,實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。在此過程中,發(fā)達(dá)國家需要向發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)援助。然而,發(fā)達(dá)國家回避歷史責(zé)任,不愿大幅減排,而極力要求發(fā)展中國家做出具有約束力的水平較高的溫室氣體減排硬承諾。在某種程度上可以說,發(fā)達(dá)國家希望借助溫室氣體減排硬約束來遏制發(fā)展中國家的發(fā)展,在新一輪世界經(jīng)濟(jì)增長周期中繼續(xù)擔(dān)當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)者角色。另一方面,發(fā)展中國家在全球變暖的危機(jī)面前,不得不卷入應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)的洪流中,但同時(shí)又不得不發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)以提高人民的生活水平,因而也不得不反制發(fā)達(dá)國家遏制其發(fā)展的企圖。“碳政治”博弈已開始多年,并將長期持續(xù)下去。

由于低碳技術(shù)是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心要素,也將是構(gòu)成一國核心競爭力的重要組成部分,在這場“碳政治”博弈過程中,發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)提供資金支持的主觀意愿將進(jìn)一步弱化。從哥本哈根協(xié)議的具體內(nèi)容可見:第一,歐美等發(fā)達(dá)國家并沒有做出高水平的溫室氣體減排承諾;第二,要求發(fā)展中國家做出高水平的溫室氣體減排硬承諾;第三,發(fā)達(dá)國家愿意提供的資金非常有限,遠(yuǎn)不能抵償其歷史溫室氣體排放所造成的負(fù)外部性;第四,發(fā)達(dá)國家企圖分化發(fā)展中國家,將發(fā)展中國家進(jìn)行分類,在資金援助對(duì)象國方面傾向于將中國、印度和巴西等發(fā)展中國家排除在外。

2.金融危機(jī)增加了技術(shù)轉(zhuǎn)讓所需資金的融資難度

相比之下,金融危機(jī)的危害迫在當(dāng)前,而氣候危機(jī)的危害需要長遠(yuǎn)應(yīng)對(duì)。所以,發(fā)達(dá)國家政府對(duì)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)行動(dòng)積極,而對(duì)應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)態(tài)度消極。盡管應(yīng)對(duì)金融危機(jī)不會(huì)影響應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)的呼聲不斷,但是,從短期看,金融危機(jī)對(duì)應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)產(chǎn)生了直接的負(fù)面影響,不利于低碳技術(shù)在國際間轉(zhuǎn)讓。這些負(fù)面影響主要體現(xiàn)在:

第一,金融危機(jī)使發(fā)達(dá)國家政府將注意力主要放在拯救金融體系、刺激經(jīng)濟(jì)增長、擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)等經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域,對(duì)氣候問題關(guān)注下降,更不用說考慮為發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)援助以幫助發(fā)展中國家增強(qiáng)減緩和適應(yīng)氣候變化的能力。而且,受金融危機(jī)影響,發(fā)達(dá)國家稅收來源相對(duì)萎縮,加劇其財(cái)政困難,使其向發(fā)展中國家提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓所需資金的能力和意愿雙雙下降。

第二,從企業(yè)層面看,金融危機(jī)爆發(fā)以后,發(fā)達(dá)國家企業(yè)經(jīng)營環(huán)境惡化,市場機(jī)會(huì)減少,贏利能力下降,資金緊張加劇。私營資本是支持技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要資金來源,企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)困難,必然加大募集私營資本用以支持技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的難度。

總之,無論從政府層面還是企業(yè)層面,金融危機(jī)將導(dǎo)致公共部門資金和私營資金融資困難,技術(shù)轉(zhuǎn)讓由于缺乏資金而發(fā)展遲滯。

五、氣候公約框架下低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)對(duì)策

除了傳統(tǒng)的基于市場的國際貿(mào)易和投資機(jī)制而自發(fā)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓以外,由于低碳技術(shù)的全球公益性質(zhì),必需在氣候公約框架下,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家密切合作,共同努力,建立適宜的機(jī)制,創(chuàng)造良好的國際國內(nèi)條件,加快由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的速度,擴(kuò)大低碳技術(shù)的應(yīng)用范圍。只有將先進(jìn)的、有效的、經(jīng)濟(jì)的低碳技術(shù)廣泛應(yīng)用于發(fā)展中國家,才最有可能實(shí)現(xiàn)將全球升溫幅度控制在 2℃以下的目標(biāo),避免災(zāi)難性的氣候危機(jī)發(fā)生?？傮w來看,阻滯低碳技術(shù)在國家間轉(zhuǎn)移,既有發(fā)達(dá)國家的因素,也有發(fā)展中國家的因素,還有法律和轉(zhuǎn)讓機(jī)制不完善的因素。因此,只有從各方面同時(shí)推進(jìn),才能推動(dòng)低碳技術(shù)有序、有效地在國際間轉(zhuǎn)移。

第一,發(fā)達(dá)國家增強(qiáng)政治意愿和發(fā)展中國家增強(qiáng)吸收能力。發(fā)達(dá)國家應(yīng)本著對(duì)其歷史排放和地球未來命運(yùn)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,在加大減排力度的同時(shí),增強(qiáng)向發(fā)展中國家提供技術(shù)和資金支持的政治意愿,主動(dòng)排除阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓的各種政策壁壘。

第二,發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家分別明確各自“需要什么、需要多少”和“提供什么、提供多少”。在明確技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作的具體內(nèi)涵,需要考慮解決供求矛盾的辦法和途徑,即再談判解決技術(shù)供求“怎么匹配、怎么轉(zhuǎn)移、怎么補(bǔ)缺”的問題。另外,在《公約》下可構(gòu)建一個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家共享的低碳技術(shù)供求信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),方便發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家政府和企業(yè)提供、搜尋、溝通供求信息,最大限度地縮短供需雙方的時(shí)空距離。

第三,需要設(shè)立專門的組織機(jī)構(gòu),為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供組織和制度保證。在UNFCCC框架內(nèi)設(shè)立專門負(fù)責(zé)低碳技術(shù)國際合作的常設(shè)政府間附屬機(jī)構(gòu),專門負(fù)責(zé)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織、審查和評(píng)估工作。技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓附屬機(jī)構(gòu)定位為運(yùn)行和執(zhí)行機(jī)構(gòu),直接向締約方會(huì)議負(fù)責(zé)。該附屬機(jī)構(gòu)可下設(shè)一個(gè)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)和若干個(gè)專題工作組。各國政府則應(yīng)指定負(fù)責(zé)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的主管機(jī)構(gòu)和聯(lián)系部門,以配合國際層面的相關(guān)工作。

第四,需要建立專門的資金機(jī)制,為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供資金保障。盡早建立一個(gè)專門針對(duì)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的資金新機(jī)制,提供充足的、可預(yù)測的和穩(wěn)定的資金支持。積極發(fā)展公私合營伙伴關(guān)系,將公共資金與碳市場、資本市場和技術(shù)市場聯(lián)系起來,以有限的公共部門資金為基礎(chǔ),建立一個(gè)主要來源于發(fā)達(dá)國家的公共部門資金的多邊技術(shù)獲取基金。以該基金為杠桿,通過稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼、貸款擔(dān)保、投資保險(xiǎn)、提供服務(wù)等政策措施激勵(lì)、引導(dǎo)和帶動(dòng)更大規(guī)模的私營部門資金(包括資本市場資金、常規(guī)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資和碳市場資金),并將多邊技術(shù)獲取基金與資本市場建立聯(lián)系,形成諸多金融衍生產(chǎn)品,吸引私人資金投資于發(fā)展中國家特定的低碳技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。這一以公共部門資金為杠桿撬動(dòng)私營部門資金加入的資金新機(jī)制很可能高倍放大用于支持技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的資金規(guī)模。

第五,需要建立審查和評(píng)估機(jī)制,確保技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作的長期有效實(shí)施。為使各締約方切實(shí)有效地落實(shí)公約下有關(guān)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的承諾,公約締約方會(huì)議應(yīng)定期審查和評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作的進(jìn)展情況,總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn),找出存在問題,改進(jìn)工作方式,以確保相關(guān)活動(dòng)取得切實(shí)有效進(jìn)展。

第六,需要?jiǎng)?chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)給技術(shù)轉(zhuǎn)移造成的障礙。可嘗試針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其許可簽署一種“保護(hù)和共享”協(xié)議,此協(xié)議將提供政府間的承諾,可以“保護(hù)和共享”低碳技術(shù),并鼓勵(lì)合資企業(yè)及公共和私營部門參與。此類協(xié)議一方面強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù),另一方面還要通過框架協(xié)議加快低碳技術(shù)的共享和許可發(fā)放速度以實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的快速推廣。

[1]IPCC.C lim a te Change 2007:syn thesis report.Cambridge University.Cam bridge Press.2007.

[2]UNFCCC.Ba liAction P lan.United Nations Fram ewo rk convention on C lim ate Change,Bonn.2007.

[3]World Bank,“Global Economic Prospects,2008:Techno logy D iffusion in the Develop ing World”,2008.

[4]“Techno loby Transfer for C lim ate Change”,www.the GEF.o rg,2009-12-04.

[5]Daniel Bodansky.“The Copenhagen C lim ate Change Conference:A Post-Mortem”,University of Georgia Schoo lof Law.2010.

[6]《氣候變化國家評(píng)估報(bào)告》,北京:科學(xué)出版社 2007年版。

[7]馬修·約瑟夫:《全球金融危機(jī)對(duì)印度發(fā)展模式的影響》,中國改革國際論壇會(huì)議論文,載 http://www. chinareform.o rg.cn/2009/67/Schedule.htm.

[8]N ico las Stern.Stern Review of C lim ate Change Economics.Oxford University Press.Oxford.2006.

[9]“Comm ission Staff Working Docum ent:a Techno logy Roadm ap”,Comm ission of the European Comm unities, B russels,SEC(2009)1295.October.2009.

責(zé)任編輯 陳卓淳

Cha llengesand Oppor tun ities in the Tran sfer of L ow-Carbon Techno log ies

PAN Jia-hua1, ZHUANG Gui-yang2, MA Jian-p ing3
(1,2.the Institu te ofU rban Developm en t and Environm en t Study,Chinese Academ y ofSocia l Science,Beijing 100732 China; 3.Finance institu te,China Women′sUniversity,Beijing,100101,China)

A tp resen t,there existbo th challengesand opportunities in international transferof low-carbon techno logies.Evidently it is an important issue to overcom e the challenges and take the oppo rtunities to p romo te the flow of low carbon techno logies from developed to develop ing countries,and develop the low carbon econom y ofour country.A ftera thorough investigation into all the challengesand opportunitiesassociatedw ith international transferof low carbon techno logies,the papergoeson to p rovide an analysis forpolicy actions that can create aw in-w in so lutions for both developed and develop ing countries by tack ling clim ate and financial crises jointly.

low-carbon technology;technology transfer;c lim ate crisis;financial crisis

book=85,ebook=88

潘家華 (1957-),男,湖北枝江人,中國社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所所長,研究方向?yàn)闅夂蜃兓?、低碳?jīng)濟(jì);莊貴陽 (1969-),男,吉林榆樹人,中國社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所研究員,研究方向?yàn)榈吞冀?jīng)濟(jì)與氣候變化政策,馬建平 (1974-),男,江西臨川人,博士,中華女子學(xué)院金融系講師,研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、貿(mào)易與環(huán)境。

2010-06-28

F293.3

A

1671-7023(2010)04-0085-06