李永升

（西南政法大學 法學院，重慶 400031）

Li Yongsheng

刑法與平等簡論

李永升

（西南政法大學 法學院，重慶 400031）

平等原則作為人類的美好夢想由來已久。在我國春秋戰(zhàn)國時期所產生的“刑無等級”、“法不阿貴”以及“王子犯法與庶民同罪”的思想，對后世與今世的人們都產生了深刻的影響?！懊總€人都生而自由平等”這是資產階級啟蒙思想家的名言。正確地理解刑法中規(guī)定的平等原則，無論對于定罪、量刑抑或行刑都具有非常深遠的意義。因此，無論是過去、現在還是將來，為了更好地實現刑法上規(guī)定的平等原則，我們都必須對此有一個全面而科學的認識。

刑法；平等；定罪平等；量刑平等；行刑平等

一、平等的含義與表征

（一）平等的含義

平等一詞，《現代漢語詞典》解釋，其基本含義有二：一是指人們在社會、政治、經濟、法律等方面享有相等的待遇。二是泛指地位平等，如平等互利或男女平等。從以上解釋中我們可以看出，平等的最一般含義就是一切社會成員應有相同的地位待遇。在法學中，根據陳忠林教授的解釋，“平等”這一概念也有兩種最基本的含義：一是指人們在確立、實現自己法律權利、義務過程中的地位（權利或機會）的平等。一是指任何人依法享有的相同權利都應該受到同樣的保護，任何人違反自己所承擔的法律義務都應該受到制裁①。關于平等的類型，根據我國有的刑法學者的觀點，可以將其分為兩種情況：一種是實質的平等，即社會利益分配結果平等，社會成員待遇平等；另一種是機會平等，也叫程序平等，即承認和允許結果的不平等，但每個社會成員獲取結果的機會和過程是平等的②。盡管這一劃分的科學性有待進一步驗證，但是它從另一側面告訴我們，平等是具有多種意義的。正如美國著名的法學家博登海默所言：“平等乃是一個具有多種不同含義的多形概念。它所指的對象可以是政治參與權利、收入分配制度，也可以是不得勢的群體的社會地位與法律地位。其范圍涉及法律待遇的平等、機會的平等以及人類基本需要的平等?！雹塾纱丝梢?，只有對多種意義的平等有一個全面的了解，我們才能從根本上把握平等的真正內涵。

（二）平等的表征

1.平等意味著“人皆平等”

在這里，所謂人皆平等，是指在法律面前所有的社會成員都享有完全的平等權利，而不是指多數人或者絕大多數在法律面前的平等。如果在一個社會里，法律只是為少數剝削階級服務的工具，那么也就談不上有任何意義上的平等。從人類歷史發(fā)展的過程來考察，在原始社會里，彼此之間形成的是一種平等的關系。在整個奴隸制時代，人與人之間是根本不存在平等觀念的。在整個封建制時代，雖然農民對封建地主的人身依附關系有了較大的改善，但是等級森嚴的封建制度仍舊未能改寫人與人之間不平等的事實。當人類的歷史進入資本主義社會后，隨著聲勢浩大的反封建浪潮的沖擊，資產階級第一次將平等寫進了其制定的憲法性文件中，從而在法律上第一次實現了形式上的平等。然而，資本主義私有制決定了這種平等只能是一種虛幻的平等，而不可能實現真正意義上的實質的平等④。

2.平等意味著反對特權

特權是平等的對立物，在特權泛濫的地方，就不可能有平等的生存空間。雖然平等的觀念在古代就已經產生，但是與這一觀念同時并存的特權觀念也一直深深地根植于人們的思想之中。在世俗的社會里，許多人把特權及其表現看成是一種榮耀，而將沒有特權視為無能，將具有特權的人視為社會上層人物，而將沒有特權的人視為社會下層人物，甚至還有的人將權力本身視為特權，一旦自己掌握了某種權力，他們就會將其轉變?yōu)樽约菏种械奶貦唷．斎?，在我們的現實生活中，也并非只是有權力的人才具有特權觀念，實際上在某些普通人的心目中特權觀念也并不淡?、?。雖然在普通人的心目中也有特權觀念的存在，但其特權觀念的危險性較之于有權的人來講則要輕得多。倘若有權的人認為自己的權力可以不受法律的制約，法律只是約束無權的人的，那么這種觀念的危險就非常嚴重了。正基于此，將權力限制在法律規(guī)定的范圍內，就成為平等觀念本身所應有的含義。當然，在我們的現實生活中，反對特權也并非完全否定法律賦予某些人在某一方面的特別權力，從刑法的角度來考察，只有當某些人享有的權力超越了刑法規(guī)定的范圍，這種權力方可被視為特權。例如，就定罪而言，玩忽職守罪的主體是國家機關工作人員，構成該罪，只要行為人屬于國家機關工作人員之列，不論是國家行政機關工作人員還是國家立法機關工作人員抑或是國家司法機關工作人員，均應依法予以認定。假如說，最高機關或者某一特定國家機關的工作人員構成玩忽職守罪而不予認定，這就是典型的特權。

3.平等意味著尊重他人

人類都有期望受到他人尊重的欲望。但是，我們應當清楚的是，如若你想得到別人的尊重，那么你首先就得尊重別人。我們這里所說的尊重他人，通俗地說，就是把他人當人看，以己度人，把別人看成跟自己一樣的人，并充分地尊重他人所享有的社會權利。由于我們現實生活中的一切利益都終歸屬于人，因此，尊重人的觀念自然也就包括了尊重人本身、尊重人所享有的利益的觀念。從最古老的三大科學——醫(yī)學、神學與法學的產生來看，它們之所以誕生，就是與它們尊重人和為了尊重人有關。醫(yī)學醫(yī)治人體創(chuàng)傷，神學拯救人的精神，法學解決人際紛爭，它們的出現，無一不是因為尊重人而存在。由于法律是社會關系的調節(jié)器，具有“定紛止爭”、“除暴安良”等多方面的社會功效，因此，任何法律的制定，最終都是為了保護某一方面的利益。而這一方面的利益不管是屬于國家的、社會的、集體的還是個人的，由于享受這些利益的主體最終都歸屬于人，所以法律的利益最終都是為了保護人的利益。尊重他人，才會將自己看成與他人一樣的人。而只有在把他人看成是與自己一樣的人的基礎上，這個社會才有平等觀念的產生。如果不尊重他人，甚至把自己看成是高人一等的人，或者將他人看成是低人一等的人，就不會有平等觀念的存在。因此，只有充分地尊重他人，自己才能受到尊重，這也許是現實生活中最具平等價值的理念。

二、平等原則的緣起與演進

在源遠流長的人類歷史發(fā)展的長河中，人類追求平等的愿望和理想可以說與人類不平等的社會現實一樣地古老。早在公元前5世紀，古希臘政治家伯里克利斯就曾說過：“我們的制度之所以被稱為民主政治，因為政權在全體公民手中。解決私人爭執(zhí)的時候，每個人在法律上都是平等的?！雹拊谥袊鴥汕Ф嗄甑姆饨ㄉ鐣?，雖然“君君、臣臣、父父、子子”的封建等級觀念鮮明地反映了人們在現實生活中的不平等的事實，但是在我國春秋戰(zhàn)國時期所產生的“刑無等級”、“法不阿貴”、“王子犯法與庶民同罪”以及“刑過不避大臣，善賞不遺匹夫”的思想，對后世與今世的人們卻產生了深刻的影響。然而，由于根深蒂固的封建特權觀念的慣性作用，“平等”二字在當時的歷史條件下只不過是一個美好的愿望。真正將平等作為社會的準則和理想，作為反對封建特權和專制的一種原則，則是資產階級革命的產物。而在資產階級革命的滾滾洪流中，平等的思想之所以能夠深入人心并產巨大的社會反響，則應歸功于先聲奪人的資產階級啟蒙思想家們。而在這些啟蒙思想家當中，最杰出的莫過于英國的洛克和法國的盧梭。洛克說：“人類天生都是自由、平等和獨立的?！雹弑R梭說：“每個人都生而自由平等?！雹噘Y產階級革命勝利后，平等思想在資產階級憲法性文件中得到了確認和體現。其中最經典的表述則是法國1789年的《人權宣言》。該《宣言》第1條規(guī)定：“在權利方面，人們生來是而且始終是自由平等的?！痹诜▏度藱嘈浴访魑膶⑵降仍瓌t載入這一憲法性文件之后，歐美各資本主義國家紛紛效仿，使平等原則成為資產階級憲法或者憲法性文件中的一項基本原則。平等原則作為一項憲法性原則，其基本含義有兩個方面：一方面是指任何公民，不分民族、種族、性別、職業(yè)、宗教信仰、受教育程度、社會地位等，都一律平等地享有憲法和法律規(guī)定的權利，也都平等地履行憲法和法律規(guī)定的義務。另一方面是指法律對所有公民的權利一律平等地予以保護，對所有違法犯罪的公民都要一律平等地依法追究法律責任。

在我國，關于平等原則早在江西瑞金革命根據地頒布的《中華人民共和國憲法大綱》中就有明文規(guī)定，當時的規(guī)定是勞動人民“在蘇維埃法律面前，一律平等”。新中國成立初期的憲法性文件《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領》也規(guī)定了男女平等和民族平等的原則。1954年通過的第一部憲法更明確地規(guī)定：“中華人民共和國公民在法律上一律平等?！痹诖酥?，這一原則在《中華人民共和國法院組織法》、《中華人民共和國檢察院組織法》和《中華人民共和國刑事訴訟法》等多部法律中均有所體現。1997年頒布的《中華人民共和國刑法》第四條規(guī)定：“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等，不允許任何人有超越法律的特權?！睂⑵降仍瓌t作為一項刑法的基本原則，這里的平等主要指的是一種機會上的平等，它強調的是對任何觸犯刑法的人都應當一視同仁，根據其犯罪行為給予平等的追究，而不是意味著對任何犯罪不分罪行大小、不分情節(jié)輕重，一律給予相同的刑罰處罰。

三、刑法上規(guī)定的平等原則的含義

關于刑法上所規(guī)定的平等原則，其基本內容應當包括哪些，這一問題在刑法理論上是有所爭議的問題。根據通說的觀點主要包括定罪上一律平等、量刑上一律平等和行刑上一律平等三個方面的內容⑨。但是，根據筆者的理解，它的基本內容主要包括以下幾個方面：

1.定罪平等

對于所有涉嫌實施了犯罪行為的人，都必須嚴格依照法律進行定罪，即定罪上的平等。

2.量刑平等

對于所有被判決有罪的犯罪人，都必須嚴格依照法律進行量刑，即量刑上的平等。也就是說，在犯罪性質相同、社會危害性相同、人身危險性相同的情況下，對犯罪人所處的刑罰也應當相同。

3.行刑平等

所有被判處刑罰的犯罪人，在刑罰的執(zhí)行過程中應當享有相同的待遇，即行刑上的平等。也就是說，在犯罪人所判處的刑罰執(zhí)行期間，監(jiān)管部門對于犯罪人應當依法平等地執(zhí)行。特別是在涉及罪犯減刑與假釋的問題上，應嚴格依照刑法的規(guī)定，根據犯罪人在執(zhí)行期間是否認真遵守監(jiān)規(guī)、接受教育改造，是否確有悔改表現或者有立功表現等，進行全面考察，然后決定是否減刑或者假釋。法定的條件以外的非相關因素不能作為是否適用減刑、假釋的取舍標準。行刑上的平等是適用刑法人人平等原則的重要保證，也是定罪上的平等與量刑上的平等的最終實現，因此，行刑上的平等也是刑法適用上人人平等原則的重要一環(huán)，對此千萬不可有絲毫的忽視。

4.無罪者保護上的平等

5.被害者保護上的平等

對于任何遭受犯罪行為侵害的人，都應當一律給予平等的保護，即對被害者保護上的平等。被害人，或稱受害人，是指犯罪行為所造成的損失或者損害即損害結果的承受者⑩。在受到犯罪行為侵害的情形相同的情況下，就不能因為被害人是普通公民，就對犯罪分子根本不予追究或者減輕其罪責。也不能因為被害人職高位重，而對犯罪分子施以重刑或者加重其罪責。因此，對于被害人給予平等的保護，也是刑法適用平等的應有之義。

四、平等原則在我國刑事立法中的具體體現

平等原則作為我國憲法所確認的一項基本原則，在我國的各個部門法當中都有所體現，例如我國現行的《民事訴訟法》和《刑事訴訟法》等法律都有專門的條文對此作了明確的規(guī)定。從我國現行《刑法》所規(guī)定的內容來看，平等原則的具體體現主要表現在以下幾個方面：

（一）地位平等

地位平等作為平等原則重要內容之一，是指對法律所規(guī)定的犯罪在適用時，對任何公民都應當一視同仁，而不能因其權力大小、身份高低或者財富的多少而有所差別。例如，《刑法》第六條規(guī)定，凡是在中華人民共和國領域內犯罪的，除法律有特別規(guī)定的以外，都適用本法。這一規(guī)定就是公民適用刑法時地位平等的重要表現之一。其意思是指，凡是在中華人民共和國領域內犯罪的，不論是中國公民還是外國公民，不論是普通老百姓還是國家工作人員，除了在法律上有特別規(guī)定的，都必須一律適用我國的刑法予以定罪處罰。

（二）民族平等

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民族平等是指在我國境內的各個少數民族依法平等地享有法律所規(guī)定的權利，各民族應當互相尊重，而反對任何形式的民族歧視。我國是一個統(tǒng)一的多民族的國家，各個民族不分大小，在法律上享有的地位是完全平等的。我國現行《憲法》第四條規(guī)定：“中華人民共和國各民族一律平等。國家保障各少數民族的合法的權利和利益，維護和發(fā)展各民族的平等、團結、互助關系。禁止對任何民族的歧視和壓迫，禁止破壞民族團結和制造民族分裂的行為。”自新中國成立以來，由于我們黨和政府在民族問題上制定了英明、正確的方針政策，因此，各族人民團結一致，共同奮斗，為我國的社會主義建設作出了應有的貢獻。然而在我們的現實生活中，極少數人缺乏對民族平等重大意義的認識，或者別有用心，制造民族矛盾，或者無事生非，挑起事端，或進行煽動民族仇恨、民族歧視的犯罪活動。由于這一方面的行為具有非常嚴重的社會危害性，因此，現行刑法增設了煽動民族仇恨、民族歧視罪和出版歧視、侮辱少數民族作品罪，對于維護民族團結和各民族之間的相互尊重、促進民族平等具有非常重大的現實意義。

（三）公私平等

公私平等是指在我國境內的所有公司、企業(yè)、單位或者其他個體勞動者不論是公有制公司、企業(yè)、單位或者個人還是私有制公司、企業(yè)、單位，在法律上均享有平等的保護，不能因為公司、企業(yè)、單位或者個人在經濟性質上有所不同而存在任何形式的差別。從我國憲法對個體經濟和私營經濟的規(guī)定來看，國家對非公有制經濟的存在是持肯定態(tài)度的，并且對非公有制經濟的地位和作用也作了充分的估價，還著重強調了國家對非公有制經濟的合法權益的保護。既然我國憲法對非公有制經濟的保護規(guī)定得如此明確，那么作為體現憲法精神的“子法”之一的《刑法》，也應當在立法規(guī)定中作出明確的反映。即對于那些破壞和損害非公有制經濟的各種具有社會危害性的犯罪行為，也應當以憲法的規(guī)定為依據，將其納入刑事立法的視野，依法追究其刑事責任，這樣才能將現行憲法的規(guī)定真正落到實處，從而使非公有制經濟在我國得到法律的全面保護。為了與我國現行憲法的規(guī)定相一致，1997年新《刑法》于分則第五章“侵犯財產罪”中將1979年《刑法》分則第三章“破壞社會主義經濟秩序罪”中規(guī)定的破壞集體生產罪修改為破壞生產經營罪，從而將公有制經濟與私有制經濟納入了刑法同等保護的行列，改變了舊刑法只注重對公有制經濟的保護而忽視對私有制經濟保護的狀況，真正實現了刑法對公私保護的平等。

五、刑法上規(guī)定的平等原則的實現途徑

在我們的現實生活中，平等作為人們不斷追求的理想，要將其變?yōu)楝F實，并不因為它在憲法和法律上有了明文規(guī)定，就可以自然而然地得到實現。其實，與刑法所規(guī)定的其他原則相比，平等原則的實現更為艱難。就目前來看，要實現平等的原則，必須做到以下幾點：

（一）改革司法體制，保證司法工作人員具有較高的素質并且能夠依法獨立審理刑事案件

我國目前的司法工作人員的整體素質相對于司法機關復建時期有很大的進步，但是從依法治國和構建和諧社會的總體要求來看，司法工作人員的整體素質還有待進一步提高，因此，改革現行司法體制，保證司法工作人員具有較高的素質并且能夠依法獨立審理刑事案件是實現刑法上所規(guī)定的平等原則的重要途徑之一。

（二）需要改變執(zhí)法觀念，保證平等的執(zhí)法觀指導刑法的適用

在我們的司法實踐活動中，由于受到長期以來“官官相護”的執(zhí)法觀念的影響，同樣的犯罪，由于行為人地位的高低、權力的大小、金錢的多少不一樣，在司法實踐中所受到的處罰也可能完全不同，再加上長期以來“公私有別”的觀念影響，實現公私平等也有著相當大的阻力，因此，在司法實踐中改變司法人員的執(zhí)法觀念也是實現平等原則的一個重要途徑。正如胡錦濤總書記在十七屆中央紀委五次全會上所說的那樣：“要切實加強制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，切實查處違反制度的行為，著力在領導干部特別是高中級干部中樹立法律面前人人平等、制度面前沒有特權、制度約束沒有例外的意識，教育引導領導干部帶頭學習制度、嚴格執(zhí)行制度、自覺維護制度。”

（三）需要杜絕地方保護主義，保證刑法能夠平等地適用于任何地方任何人

在我們的現實生活中，各地的情況有別，由于受地區(qū)利益的驅動，司法實踐中地方保護主義的色彩甚為濃厚。尤其是對于某些經濟犯罪和職務犯罪，由于其直接牽涉到地方的利益，因此，在對這些案件的處理上，往往存在著“上有政策、下有對策”的不正?，F象發(fā)生，甚至有的地區(qū)在解決這一問題時“打擦邊球”，從而直接導致刑法不能平等地適用于任何地方任何人。因此，徹底杜絕地方保護主義，做到刑法適用上的“全國一盤棋”，對于實現平等原則無疑具有十分重大的意義。

（四）需要黨政領導率先增強法制觀念，保證司法機關能夠在黨的領導與政府支持下平等適用刑法

要徹底消除地方保護主義，做到全國各地刑法適用上的平等，離不開黨政領導的鼎力支持和協(xié)助，只有黨政領導身先士卒，率先垂范，不斷增強法制觀念，模范地遵守法律法規(guī)，才能形成依法治國的強大動力，從而保證司法機關能夠在黨的領導與政府支持下平等適用刑法。

（五）需要全社會各方面的配合，保證刑事案件能夠順利、迅速移送司法機關

司法機關要能夠順利、迅速地審理刑事案件，離不開社會各方面的配合。要做到平等地適用刑法，使刑事案件得到及時、迅速的審理，不僅有賴于司法機關自身的努力，而且整個社會都應當積極配合司法機關的工作。只要發(fā)揚“人心齊、泰山移”的精神，不管再難的刑事案件也能夠得以順利、迅速的處理。

（六）需要所有公民樹立平等觀念，保證平等適用刑法有牢固的思想基礎

在我國，由于受幾千年封建特權等級觀念的影響，平等觀念在一般老百姓的頭腦中意識非常淡薄。雖然自革命根據地時期至新中國成立以后，我們黨在這一方面做了大量的工作，但是落實到具體法律的適用上，仍舊存在著這樣或那樣的障礙。因此，要在全體公民當中大張旗鼓地宣揚“法律面前人人平等”的觀念，從而使平等觀念、平等意識在老百姓的心目中打下牢固的思想基礎，只有這樣，刑法賦予公民的平等原則才能得以更好的實現。

注釋：

①高銘暄、馬克昌：《中國刑法解釋》（上卷），中國社會科學出版社2005年版，第61頁。

②薛瑞麟、陳雙吉：《刑法上的人人平等原則》，《政法論壇》，1998年第5期，第67頁。

③[美]博登海默：《法理學—法哲學及其方法》，華夏出版社1987年版，第280頁。

④[法]皮埃爾·勒魯：《論平等》，王允道譯，商務印書館1991年版，第29頁。

⑤張明楷：《芻議刑法面前人人平等》，《中國刑事法雜志》，1999年第1期，第13頁。

⑥李曉明：《刑法學》，法律出版社2001年版，第216-217頁。

⑦[英]洛克：《政府論》（下篇），瞿菊農、葉啟芳譯，商務印書館1980年版，第59頁。

⑧[法]盧梭：《社會契約論》，何兆武譯，商務印書館2003年版，第5頁。

⑨高銘暄、馬克昌：《刑法學》（上編），中國法制出版社1999年版，第32-33頁。

⑩儲槐植、許章潤等：《犯罪學》，法律出版社1997年版，第120頁。

責任編輯 韓成軍

A Brief Comment on Criminal Law and Equality

Principle of equality，which is regarded as a wonderful dream for human beings，has been existing for a long time.The thought that there is no difference for everybody faced with the criminal law；that the does not protect the powerful persons and that if the potentate breaks the law，he will receive the same punishment as he is an ordinary person，will have a profound influence on people，present or unborn.That everyong is born free and equal is a well-known saying of the bourgeoisie initiation thinker.For conviction，measurement of penalty or execution，it will have a great historical significance to correctly understand the principle of equality according to the criminal law.Therefore，no matter in the past，at present，or in the future，we must have an overall and scientific recognition about it in order to carry out the principle of equality in criminal law better.

crimanal law；equality；equality of conviction；equality of the measurement of penalty；equality of execution

Li Yongsheng

D9 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A

A

1007－905X（2010）04－0123－04

2010-05-01

李永升（1964— ），男，安徽安慶人，西南政法大學法學院教授，博士生導師。