汪慶華

（北京大學(xué) 教育學(xué)院，北京 100871）

自主招生制度設(shè)計(jì)的價(jià)值目標(biāo)與問題透視

汪慶華

（北京大學(xué) 教育學(xué)院，北京 100871）

自主招生的制度設(shè)計(jì)基于理論上的超越純“績效主義”、從科學(xué)主義走向人文主義以及教育選擇的主動(dòng)性與適切性，它的實(shí)施具有擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)、體現(xiàn)高校的特色與需求以及人才選拔的綜合素質(zhì)目標(biāo)等目標(biāo)意義。但是自主招生試點(diǎn)高校在實(shí)施中也透視出一些問題，如高校人才選拔標(biāo)準(zhǔn)的趨同化、自主招生在現(xiàn)實(shí)中被異化以及導(dǎo)致新的教育公平問題等，需要在不斷探索中進(jìn)一步改革與創(chuàng)新。

自主招生；價(jià)值目標(biāo)；制度；問題

目前，我國自主招生已在部分高校進(jìn)行試點(diǎn)改革。通過幾年來試點(diǎn)高校實(shí)施的情況看，這一改革引發(fā)了一些問題。這些問題需要從自主招生制度設(shè)計(jì)的理論目標(biāo)去探源，也需要結(jié)合現(xiàn)實(shí)問題來研究，以此探索自主招生制度進(jìn)一步改革的路徑。

一、自主招生制度實(shí)施的背景與政策意義

隨著高等教育進(jìn)入新世紀(jì)以后的快速發(fā)展和社會(huì)對人才的多樣化需求，人才選拔制度的創(chuàng)新與改革勢在必行。而高校自主招生是招生改革的重要舉措，是高等教育進(jìn)一步擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)、人才選拔進(jìn)一步適應(yīng)多元化社會(huì)需求的必然選擇。從政策層面，自主招生試點(diǎn)的實(shí)施，呈現(xiàn)了高等教育大眾化階段人才選拔制度新的特色與意義。

（一）招生權(quán)力由國家到高校的下放與轉(zhuǎn)移

招生的權(quán)力，亦即招生的主體性問題是招生制度改革的一個(gè)重要問題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國家意志的“大一統(tǒng)”管理與轄治是高等教育發(fā)展的基礎(chǔ)。高校實(shí)行統(tǒng)一招生，招生計(jì)劃、方案、專業(yè)等都由國家決定，高校完全被動(dòng)地接受一切，沒有自主的權(quán)力與職能。高校自主招生試點(diǎn)開展以來，雖然招生仍然是依存國家統(tǒng)一高考的“非完全自主”，但是，招生方案、程序、辦法開始由高校自行設(shè)計(jì)與制定，體現(xiàn)了招生的自主權(quán)開始由國家向高校逐步轉(zhuǎn)移。

應(yīng)該看到，高校自主招生改革不僅體現(xiàn)了招生權(quán)力的下移，也體出了政府與高校在招生方面全面的博弈。一方面，政府的角色從嚴(yán)格管理、統(tǒng)籌一切到逐步放權(quán)，逐步開始運(yùn)用政策、標(biāo)準(zhǔn)、評估、咨詢等手段實(shí)施對高校的宏觀調(diào)控，繼續(xù)在高校招生的問題上貫徹國家的意志，體現(xiàn)社會(huì)的力量。另一方面，高校擴(kuò)大招生自治權(quán)的過程也是高校在政府控制逐步放開的形勢下使自身治理能力接受嚴(yán)峻考驗(yàn)的一個(gè)過程。高校能否用好這個(gè)權(quán)力，能否真正吸引到優(yōu)質(zhì)的生源，如何在不違背國家意志的情況下使高校自身的價(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)最大化，這些問題都是對高校自身能力與水平的直接檢驗(yàn)。因此，自主權(quán)的擴(kuò)大本身意味著責(zé)任的進(jìn)一步加重，這是高校在與國家權(quán)力博弈中自身競爭能力提高的動(dòng)力源，也是市場經(jīng)濟(jì)體制下高等教育辦活、辦新、辦出高質(zhì)量的根本基礎(chǔ)。

（二）自主招生體現(xiàn)高校的特色與需求

高校自主招生的制度設(shè)計(jì)，是建立在統(tǒng)一考試基礎(chǔ)上的高校自主測試選拔，是保證高校招生工作科學(xué)性、公平性之外又兼顧高校自身需求的合理安排，也是在高等教育國際化的競爭環(huán)境下，保持高校辦學(xué)特色，以特色體現(xiàn)高校生命力與競爭力的制度保障。自主招生制度的改革，意味著高校辦學(xué)自主權(quán)的擴(kuò)大，它擴(kuò)大了考生的選擇權(quán)，同時(shí)也擴(kuò)大了高校的選擇權(quán)。

從招生實(shí)踐看，每個(gè)高校在自己的自主招生方案中都體現(xiàn)了自己的特色與要求。例如，北京大學(xué)的自主招生是要選拔“特長突出、品學(xué)兼優(yōu)、全面發(fā)展”的優(yōu)秀學(xué)生，筆試考試科目文科為語文、數(shù)學(xué)、英語、歷史、政治，理科為語文、數(shù)學(xué)、英語、物理、化學(xué)，招生對象為綜合素質(zhì)優(yōu)秀、特長突出、品行兼優(yōu)的高中畢業(yè)生；清華大學(xué)2009年理科的考試科目是中英文綜合、數(shù)學(xué)、物理、理科綜合，文科的考試科目是中英文綜合、數(shù)學(xué)、歷史、文科綜合等，考試題目的設(shè)計(jì)要求考查學(xué)生對中學(xué)基本知識(shí)的掌握程度以及綜合運(yùn)用知識(shí)的能力；上海交通大學(xué)更加注重按學(xué)科大類組織專家對申請者進(jìn)行資格審查，注重選拔具有優(yōu)秀學(xué)業(yè)成績并且具有綜合素質(zhì)以及發(fā)展?jié)撃艿膭?chuàng)新型人才。

（三）自主招生追求人才選拔的綜合素質(zhì)目標(biāo)

高考制度是國家意志和政策與學(xué)校教育活動(dòng)之間的一個(gè)中介，通過高考的科目設(shè)置與命題設(shè)計(jì)，國家將意識(shí)形態(tài)與思想意志貫徹到中學(xué)教育中去。因此，近年教育界上上下下對“應(yīng)試教育”的聲討常常集中到對于高考制度的指責(zé)與問罪方面，高考制度本身承擔(dān)了比自身的使命更大的負(fù)重。因此，高考制度的改革被寄予了更多的社會(huì)期望，包括有助于培養(yǎng)高素質(zhì)的人才和引導(dǎo)中學(xué)推進(jìn)素質(zhì)教育等。

就選拔高素質(zhì)的、多樣化的優(yōu)秀人才及推進(jìn)中學(xué)實(shí)施素質(zhì)教育兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)而言，自主招生的制度設(shè)計(jì)應(yīng)該說在統(tǒng)一高考制度的基礎(chǔ)上向前推進(jìn)了一步。

首先，自主招生的制度設(shè)計(jì)凸顯了綜合素質(zhì)的人才目標(biāo)。從自主招生選拔人才的目標(biāo)來看，盡管各個(gè)高校針對自己的特點(diǎn)要求各有不同，但招收“具有綜合素質(zhì)與發(fā)展?jié)撃?、品學(xué)兼優(yōu)、有突出特長”的創(chuàng)新型人才可以說是各個(gè)高校的共性目標(biāo)。從理念上說，自主招生的高校更愿意通過這種方式，發(fā)現(xiàn)在普通高考中有時(shí)會(huì)被埋沒掉的尖子、偏才、怪才等特殊類型的人才，這對“應(yīng)試型”知識(shí)教育有所糾正，使學(xué)生的個(gè)性、興趣與特長得到鼓勵(lì)與發(fā)展。對于純粹的書本知識(shí)教育進(jìn)行引導(dǎo)，使學(xué)生更注重綜合素質(zhì)的全面發(fā)展。

其次，從自主招生考生的推薦資格來看，對學(xué)生的綜合素質(zhì)要求有從硬性指標(biāo)向軟指標(biāo)發(fā)展的趨勢，選拔面更加寬泛。如清華大學(xué)2008年對少女作家蔣方舟以高達(dá)60分的加分破格錄取，充分顯示了“不拘一格降人才”的名校風(fēng)采。這種選拔方式的導(dǎo)向會(huì)對中學(xué)素質(zhì)教育產(chǎn)生深刻的影響。

再次，從各高校的試題分析來看，由高校自主組織的考試對學(xué)生的知識(shí)面、綜合能力要求更高一些，特別是在面試環(huán)節(jié)側(cè)重考查課本之外的知識(shí)、能力和素質(zhì)，突破了統(tǒng)一高考僅僅考查學(xué)生知識(shí)水準(zhǔn)的封閉性。這樣更有利于全面地、立體地、個(gè)性地考查每一個(gè)學(xué)生，使綜合素質(zhì)教育的要求更加具有可操作性、實(shí)踐性。

二、自主招生制度價(jià)值目標(biāo)的理論探源

招生制度的改革歸結(jié)到本質(zhì)問題上，還是對人和人才問題的認(rèn)識(shí)與理解。自主招生作為一種制度的設(shè)計(jì)，其理論上的價(jià)值目標(biāo)所體現(xiàn)的一種人才觀的指導(dǎo)原則與價(jià)值訴求，主要集中在以下幾點(diǎn)。

（一）指導(dǎo)思想上超越單純的“績效主義”原則

以最小化的成本追求最大化生產(chǎn)效率是生產(chǎn)活動(dòng)講求“績效”的基本理念。大規(guī)模的統(tǒng)一考試制度也是一種以人的智力測試為核算基準(zhǔn)的度量制度，是人才評價(jià)的績效主義原則的有力展現(xiàn)。它遵循一種純技術(shù)的工具主義路線來為考試主體服務(wù)，以達(dá)到選拔出優(yōu)秀人才或篩選掉一般人才的功能效用。由于考試作為技術(shù)選擇具有科學(xué)、客觀、公平與高效性，以及其作為一種制度具有嚴(yán)密性和非人為性，考試成為人類歷史上恒久不衰的人才鑒別與區(qū)隔的有力工具，被充分地用來進(jìn)行教育分流、學(xué)生分層、招生錄取等方面的活動(dòng)，以至于在很長一個(gè)時(shí)期，分?jǐn)?shù)被作為選拔人才的唯一依據(jù)。但在這種指導(dǎo)思想建構(gòu)的評價(jià)體系中，人的智力結(jié)構(gòu)之外的東西被屏蔽了，人的智力結(jié)構(gòu)的生成機(jī)制中的非智力性因素也被忽略了，人的情感、個(gè)性與適切性的內(nèi)在需求在這樣的評價(jià)體系中找不到出路。很顯然，這種評價(jià)思想不能滿足今天社會(huì)多元化發(fā)展對于人才的認(rèn)識(shí)、要求與選拔需求。因此，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的階段，要立體地、全面地審視與甄別人才，必然要超越單純的考試手段對人的智力的技術(shù)選擇，配合對學(xué)生綜合素質(zhì)的評價(jià)以及對情感、個(gè)性的全面考查，來達(dá)到立體地、適切地衡量每一個(gè)個(gè)體的理想目標(biāo)，這是自主招生制度設(shè)計(jì)的理想訴求之一。從這個(gè)意義上說，自主招生雖然不能摒棄考試，但一定是對以考試分?jǐn)?shù)作為衡量人才唯一標(biāo)準(zhǔn)的純績效主義人才選拔的突破與革新。

（二）方法論上從科學(xué)主義走向人本主義

“以人為本”的教育是千百年來不滅的教育理想，但在教育領(lǐng)域中如何對它加以認(rèn)識(shí)、理解與貫徹卻是個(gè)歷久彌新的命題。“人本主義，自然是以人為本的哲學(xué)，它把人當(dāng)做哲學(xué)研究的核心、出發(fā)點(diǎn)和終極追求，通過對人本身的研究來探尋世界的本質(zhì)及其他哲學(xué)問題。而科學(xué)主義，則是以自然科學(xué)的眼光、圖式、原則和方法來研究世界的哲學(xué)，它將人類一切精神文化現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)論根源都?xì)w為數(shù)理科學(xué)，特別注重研究的客觀性、精確性和科學(xué)性”[1]。以考試制度作為大學(xué)招生錄取的唯一內(nèi)容的傳統(tǒng)高考模式，追求可證實(shí)化的操作主義和行為主義，更多地奉行了科學(xué)主義的人才思想，其具體體現(xiàn)就是考試科目多樣化與命題的標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化，考試組織及監(jiān)控技術(shù)的嚴(yán)密化與制度化，還有閱卷與分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)的科學(xué)管理等。但是，這種評價(jià)方法的人文化缺失是顯而易見的。

在這種科學(xué)、嚴(yán)密的制度中深刻地挖掘人的內(nèi)在需求，在其中注入人文化的精神，也就是如何多角度、全方位地觀察人的發(fā)展與價(jià)值，這是人本主義的教育向高考制度提出的新課題。為了應(yīng)對這一新課題所提出的挑戰(zhàn)，以單純的考試作為唯一的手段必然顯得力不從心。從操作方面，自主招生制度就是強(qiáng)調(diào)在人才選拔過程中，采用一定的方式展現(xiàn)學(xué)生的能動(dòng)性，突出學(xué)生的個(gè)性與興趣，注重學(xué)生個(gè)體的針對性與適應(yīng)性，從而使人才選拔實(shí)現(xiàn)多元化、多樣化、全方位和立體化。應(yīng)該說，這種招生制度的改革是人才選拔、甄別、評價(jià)方式向以人為本教育理念回歸的表達(dá)與轉(zhuǎn)向，并以最終促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展為最終目標(biāo)。

（三）教育選擇上趨向于主動(dòng)性與適切性

從寬泛的意義上講，教育選擇的意義既指受教育者對受教育各種機(jī)會(huì)的選擇，也包含教育機(jī)構(gòu)對教育對象的選擇，即人才選擇。高等學(xué)校招生體制的改革在很大程度上是教育選擇的主體性的變革。應(yīng)該說，自主招生的改革，使高等學(xué)校代替國家變成人才選拔的主體；從人才選拔的對象來說，考生也由被選對象成為主動(dòng)選擇最適合院校的主體。教育選擇主體的改變，使高校與考生雙向主動(dòng)選擇成為可能。

從教育選擇主體的角度可以認(rèn)為，統(tǒng)一高考與自主招生是兩個(gè)路徑：統(tǒng)一高考主要承擔(dān)“過濾”的功能，通過基礎(chǔ)文化考試的技術(shù)手段來把不合格的學(xué)生產(chǎn)品“篩選掉”；而自主招生是主動(dòng)選拔，通過多樣化方法把優(yōu)秀的學(xué)生、需要的學(xué)生個(gè)體選拔出來。應(yīng)該說，統(tǒng)一高考是一種低成本、大面積、低效率的人才選拔方式，而自主招生是一種高成本、有選擇、高效率的人才選拔方式，這是高等教育大眾化發(fā)展到一定階段，適應(yīng)創(chuàng)新性、多元化、個(gè)性化的人才目標(biāo)，招生體制向著更高的目標(biāo)邁進(jìn)的必然步驟。

三、自主招生制度改革的現(xiàn)實(shí)考察與問題透視

近年，參加自主招生選拔的考生以及通過自主招生入選的考生的比例逐年擴(kuò)大，招生改革取得了可喜的成績。但是，自主招生的改革進(jìn)程，也暴露出一些問題。這些問題偏離了招生改革與自主招生制度設(shè)計(jì)的價(jià)值目標(biāo)，需要引起高度重視。

（一）高校辦學(xué)目標(biāo)的模糊致使人才選拔的標(biāo)準(zhǔn)趨同

自主招生制度的改革，其政策導(dǎo)向的目的之一，就是要高校適應(yīng)其特色與個(gè)性的需求，選拔創(chuàng)新人才，特別是在大規(guī)模統(tǒng)一考試下不容易被發(fā)現(xiàn)的拔尖人才或具有特殊才能的人才。但從試點(diǎn)高校的情況來看，能夠真正突破統(tǒng)一高考束縛來發(fā)現(xiàn)人才、招收人才的機(jī)制尚未形成。

首先，從各試點(diǎn)高校自主招生的方案來看，由于長期以來的趨同化辦學(xué)模式，許多高校不能形成自己獨(dú)有的辦學(xué)目標(biāo)，因而在對人才的選拔方面形不成自己的要求與特色，大多數(shù)高校不知道自己需要什么樣的人才，表現(xiàn)在對自主招生對象的資格要求和選拔標(biāo)準(zhǔn)都是“學(xué)業(yè)成績和綜合素質(zhì)”，而且自主招生測評設(shè)計(jì)的內(nèi)容和程序也基本是一樣的，很少彰顯高校自身的特點(diǎn)和要求。其次，由于現(xiàn)行的自主招生是在統(tǒng)一高考的基礎(chǔ)上實(shí)行的“非完全自主”錄取學(xué)生，因此，人才選拔難有實(shí)質(zhì)性的突破，真正的怪才、偏才或特殊人才依然無法通過合法的程序進(jìn)入心儀學(xué)校的大門，高考分?jǐn)?shù)仍是決定學(xué)生錄取的關(guān)鍵因素。在這種情況下，在清華錄取的學(xué)生與北大錄取的學(xué)生以及很多高校錄取的學(xué)生身上，難以找出由高校特色帶來的差別。而名噪一時(shí)的“北大實(shí)名推薦制”實(shí)際上也形同虛設(shè)，因?yàn)樵诜椒矫婷娴膹?qiáng)大壓力下，校長只能推薦學(xué)校最為品學(xué)兼優(yōu)的學(xué)生，這樣的學(xué)生通過自己的實(shí)力也能夠考入北京大學(xué)，自主招生只是免去了一道筆試程序而已，而所謂真正有潛質(zhì)卻沒有高分?jǐn)?shù)的學(xué)生，依然是只能望洋興嘆。

（二）自主招生在現(xiàn)實(shí)中被異化

通過自主招生的實(shí)施，高校能夠突破單純考試技術(shù)手段的限制，而采取多樣化的方法招收到更多開放式的、個(gè)性化的具有創(chuàng)新潛質(zhì)的人才，這是自主招生制度設(shè)計(jì)的初衷。但是，從幾年來試點(diǎn)學(xué)校實(shí)施的情況來看，一種令人擔(dān)憂的傾向是：自主招生被嚴(yán)重異化。一方面，由于目前參加自主招生試點(diǎn)的主要是國家的“985”及“211”大學(xué)，標(biāo)志著國家最好的學(xué)校能夠擁有自主招生的資格，因此，許多高校只是千方百計(jì)地?cái)D入自主招生試點(diǎn)高校的行列，把它作為提高學(xué)校聲譽(yù)的一種手段，而不在依據(jù)高校辦學(xué)目標(biāo)來設(shè)計(jì)人才選拔方案上下工夫。其中一些頂尖的大學(xué)，更把自主招生作為爭奪拔尖生的手段，提前圈定優(yōu)質(zhì)生源。另一方面，對于學(xué)生來說，自主招生異化成了一種“加分”的渠道，許多學(xué)生為了獲取自主招生提前錄取的資格，不得不在正常的學(xué)習(xí)之外，額外增加很多諸如綜合素質(zhì)項(xiàng)目的臨時(shí)“培訓(xùn)”，這樣不僅沒有促進(jìn)中學(xué)素質(zhì)教育的開展，反而加重了學(xué)生的負(fù)擔(dān)，使學(xué)生在參加高考之外，還要備戰(zhàn)和參加幾輪自主招生考試。

（三）自主招生導(dǎo)致了新的教育不公平問題

從近年自主招生試點(diǎn)學(xué)校的招生情況看，自主招生出現(xiàn)了一些問題或者傾向，使得公眾對于教育公平的質(zhì)疑開始在自主招生的焦點(diǎn)上集中了起來，引發(fā)了人們的關(guān)注。

首先，從大部分試點(diǎn)學(xué)校自主招生的方案上看，招生對象主要為重點(diǎn)中學(xué)或省市級(jí)學(xué)科競賽獲獎(jiǎng)的學(xué)生，這些學(xué)生往往集中在大中城市擁有較高社會(huì)資本、文化資本、經(jīng)濟(jì)資本的優(yōu)勢家庭中，而偏遠(yuǎn)地區(qū)或農(nóng)村出身的學(xué)生受到了極大的忽視。由此，由地域、階層、家庭、中學(xué)分級(jí)等因素導(dǎo)致的公平性問題就比較明顯地凸顯了出來。其次，目前參加自主招生試點(diǎn)的七十多所學(xué)校，自主命題的科學(xué)性也令人擔(dān)憂。由于各學(xué)校命題的標(biāo)準(zhǔn)不同、水平不同、組織程序不同，它們作為人才選拔的信度和效度沒有經(jīng)過嚴(yán)格的考評，這種考試內(nèi)容的科學(xué)性也會(huì)導(dǎo)致不公平問題的出現(xiàn)。如研究者反映的，面試題目大面積地偏向于城市考生而不利于農(nóng)村考生的問題是一個(gè)較為普遍的現(xiàn)象。此外，自主招生的成本問題也是一個(gè)較為突出的問題。不僅考生花費(fèi)人力財(cái)力與時(shí)間精力，各招生院校為這些占學(xué)校招生比例5%的考生所做的工作更要耗費(fèi)大量的人力物力，特別是筆試，從專家命題到組織考試、閱卷，要花費(fèi)大量的與高考重復(fù)的高成本勞動(dòng)。過高的成本使自主招生的效率也成了一個(gè)令人質(zhì)疑的問題。

概觀來看，以上自主招生制度實(shí)施中的種種問題，反映了自主招生制度改革是一個(gè)系統(tǒng)的工程，也是一個(gè)漸進(jìn)的歷程，需要在改革發(fā)展的進(jìn)程中不斷去探索和完善。應(yīng)該看到，現(xiàn)階段的自主招生只是多元化人才選拔機(jī)制的一種嘗試，而制度的環(huán)境以及高校的改革力度也有一個(gè)不斷發(fā)展變化的過程。針對自主招生的理論設(shè)計(jì)及實(shí)踐改革，也有學(xué)者提出了不少有價(jià)值的建議。如“招考分離”，“把高考作為一個(gè)獨(dú)立于政府和高校之外的權(quán)威性、專業(yè)性的考試機(jī)構(gòu)，為高校的選拔錄取提供一個(gè)客觀的考試成績，而招生的權(quán)力主要由高校實(shí)施”[2]。在這樣一個(gè)具有較強(qiáng)公信力的考試系統(tǒng)參照下，高校自主招生可拓寬思路，探索多元化選拔標(biāo)準(zhǔn)，形成創(chuàng)新人才選拔系統(tǒng)。如可學(xué)習(xí)美國的自主錄取方式，在標(biāo)準(zhǔn)化考試的參考下，通過學(xué)校或老師的推薦信、校友意見、才藝證明、社會(huì)活動(dòng)等方面的多方面考察，來對一個(gè)學(xué)生進(jìn)行評價(jià)、選拔和錄取。同時(shí)，自主招生制度的改革也需要更加開放、和諧、公平、公正的制度環(huán)境做保障，完善與其相關(guān)的社會(huì)誠信機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，使更加科學(xué)、合理、有效、公正的選拔標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)手段得以在一個(gè)更加成熟的社會(huì)文化環(huán)境和制度環(huán)境中成長起來，推進(jìn)自主招生制度不斷革新、演進(jìn)和發(fā)展。

[1]朱立元.當(dāng)代西方文藝?yán)碚揫M].上海：華東師范大學(xué)出版社，1997.

[2]樊本富.我國高校自主招生的制度選擇[J].教育科學(xué)，2009，（2）：52—55.

G521

A

1007－905X（2010）04－0189－03

2010-05-10

全國教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃2009年度課題（FFB090685）

汪慶華（1969— ），男，安徽安慶人，北京大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，華北電力大學(xué)學(xué)生處處長，教授，主要從事高教管理、考試招生研究。

責(zé)任編輯 宋淑芳

（E－mail：hnskssf＠163.com）