陳統(tǒng)奎

制定“大學(xué)章程”，讓學(xué)術(shù)、行政、政治三權(quán)各歸其位，不折騰，已經(jīng)不是大學(xué)校長(zhǎng)的個(gè)人愿望，國(guó)家已授權(quán)復(fù)旦大學(xué)等高校進(jìn)行試點(diǎn)。

去年10月，在西安，北京大學(xué)、清華大學(xué)、南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)和西安交通大學(xué)9所第一批985工程的高校聯(lián)合成立“C9聯(lián)盟”，被媒體稱為“中國(guó)的常青藤”。

今年10月，C9再次集結(jié)，8位校長(zhǎng)和上海交通大學(xué)黨委書(shū)記在復(fù)旦大學(xué)開(kāi)了一天一流大學(xué)研討會(huì)，又看了一天世博會(huì)，還聯(lián)合HK3(香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué))3位校長(zhǎng)開(kāi)了一天聯(lián)誼會(huì)，儼然是一個(gè)休閑工作兩不誤的“C9教育家集團(tuán)”。他們時(shí)而貶損自己，時(shí)而倒苦水，其實(shí)他們談?wù)摰氖菢O其嚴(yán)肅的命題：大學(xué)管治與治理。

大學(xué)“管辦分離”得做了

演講時(shí)，首先使用“管治”這個(gè)中文詞匯的是香港大學(xué)校長(zhǎng)徐立之。浙江大學(xué)校長(zhǎng)楊衛(wèi)也說(shuō)，比起輿論非常關(guān)心的學(xué)術(shù)問(wèn)題，更復(fù)雜的問(wèn)題是“學(xué)校的governance”。

要理解校長(zhǎng)們目前面臨的“管治困境”，不得不提1952年的院系調(diào)整。經(jīng)此變革，“我們的大學(xué)成為了清一色的國(guó)立大學(xué)，教育成了國(guó)家的壟斷教育”，形成了有中國(guó)特色的公立大學(xué)管治模式，行政化長(zhǎng)驅(qū)直入。C9等直屬教育部的高校，教育部就是它們的“婆婆”，“婆婆”掌家，辦大學(xué)的許多權(quán)力都集中在“婆婆”手中。

在西安交大校長(zhǎng)鄭南寧看來(lái)，現(xiàn)在中國(guó)大學(xué)面臨的首要問(wèn)題是“從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的大學(xué)轉(zhuǎn)型為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的大學(xué)”，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的大學(xué)“往往是服從命令的”。

去年，鄭南寧和幾位大學(xué)校長(zhǎng)一起去東瀛考察，日本大學(xué)法人化改革令他反復(fù)思索。法人化改革前的100多年，日本國(guó)立大學(xué)是文部科學(xué)省管轄的一級(jí)行政組織，校長(zhǎng)是文部科學(xué)省任命的，包括學(xué)校事務(wù)局局長(zhǎng)(相當(dāng)于中國(guó)大學(xué)主管后勤的常務(wù)副校長(zhǎng))都是由文部科學(xué)省任命的，這個(gè)局長(zhǎng)在法律上受校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，但他可以越過(guò)校長(zhǎng)直接向文部科學(xué)省匯報(bào)。

日本國(guó)立大學(xué)由中央政府設(shè)置和集中管理，國(guó)立大學(xué)的教師身份是屬于國(guó)家公務(wù)員，政府提供充足辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，不干預(yù)校內(nèi)學(xué)術(shù)活動(dòng)?！按髮W(xué)自身只需要專心致志做好教育教學(xué)和教育研究等工作，對(duì)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)不用擔(dān)心，大學(xué)的行政管理運(yùn)營(yíng)也不會(huì)占用過(guò)多的精力?！编嵞蠈幏治龅溃斑@種完全中央集權(quán)式的行政管理模式，使得大學(xué)的‘學(xué)術(shù)群體在一個(gè)規(guī)范、清晰的管理下進(jìn)行?！比毡居纱私⒘伺c西方大學(xué)并駕齊驅(qū)的高等教育實(shí)力，法人化改革之前日本的國(guó)立大學(xué)就已經(jīng)擁有16位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。今年，又添加了兩位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。

成績(jī)卓著，日本為什么還要推行大學(xué)法人化改革呢?鄭南寧提供的答案是，這是“小政府改革”的一個(gè)重要組成部分，另外20世紀(jì)90年代以來(lái)日本的經(jīng)濟(jì)處于低迷狀態(tài)，公共財(cái)政支持大學(xué)出現(xiàn)困難，法人化改革后大學(xué)可以多元化籌款。再者，日本國(guó)立大學(xué)運(yùn)營(yíng)機(jī)制僵化，無(wú)法適應(yīng)大學(xué)的創(chuàng)新能力作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的要求。

2004年4月，日本國(guó)立大學(xué)正式啟動(dòng)了法人化改革，國(guó)立大學(xué)不再作為政府直接管理下行政組織的一部分，成為獨(dú)立自主運(yùn)營(yíng)的法人實(shí)體，政府與大學(xué)之間形成了一種新的管理體制，就是“管辦分離”。政府充分發(fā)揮撥款機(jī)制的作用，在保證非競(jìng)爭(zhēng)性撥款的同時(shí)，引入有導(dǎo)向性的撥款，實(shí)現(xiàn)政府對(duì)大學(xué)的間接管理，政府對(duì)大學(xué)的管理不是靠行政命令，而是靠經(jīng)費(fèi)。令鄭南寧驚訝的是，這場(chǎng)改革“對(duì)日本的社會(huì)沒(méi)有造成多大的動(dòng)蕩，日本學(xué)校的內(nèi)部是這一次改革的主要力量，也沒(méi)有形成很有力量的抱怨”。原因在于，立法先行，“不僅可以避免失誤，而且使得大學(xué)少走彎路”。

鄭南寧認(rèn)為，中國(guó)可以借鑒日本，立法先行，在法律的形式下確定政府和大學(xué)之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系，政府可以“通過(guò)撥款機(jī)制的改變來(lái)體現(xiàn)政府對(duì)大學(xué)的控制”。這便是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的大學(xué)，“管辦分離”，政府按教育規(guī)律辦學(xué)?！皠?chuàng)造條件，避免行政部門(mén)對(duì)大學(xué)管得過(guò)嚴(yán)過(guò)死?！编嵞蠈幷f(shuō)，“大學(xué)自身要成為獨(dú)立思考和負(fù)責(zé)任的教育機(jī)構(gòu)?！苯衲陝倓偼ㄟ^(guò)的國(guó)家教育中長(zhǎng)期規(guī)劃也已明確了“政校分離”、“管辦分離”的方向，接下來(lái)是落實(shí)的問(wèn)題。

這需要外部環(huán)境的松綁或頂層思考的呼應(yīng)，光靠校長(zhǎng)們是做不到的。

制定“大學(xué)章程”，不折騰

“決策的權(quán)力、議事規(guī)則和運(yùn)行機(jī)制不清晰，”清華大學(xué)校長(zhǎng)顧秉林說(shuō)，“決策不明晰校長(zhǎng)就很累，很多事情都要開(kāi)會(huì)討論?！鳖櫛謾z討說(shuō)，清華大學(xué)經(jīng)常有這樣的情況，部處的辦事人員，面對(duì)前來(lái)辦事的教授，喜歡發(fā)令，說(shuō)這是校長(zhǎng)說(shuō)的，或者副校長(zhǎng)說(shuō)的，“整個(gè)決策過(guò)程不清晰，行政對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的過(guò)多干預(yù)，權(quán)力錯(cuò)位……從體制機(jī)制建設(shè)的角度來(lái)講，內(nèi)部還有很多事情要做，體制的設(shè)置和職責(zé)的劃分，我們現(xiàn)在的設(shè)置是誰(shuí)權(quán)力大，就是胡子眉毛一把抓，沒(méi)有從長(zhǎng)遠(yuǎn)的持續(xù)發(fā)展的需要來(lái)設(shè)立?！?/p>

“中國(guó)的大學(xué)治理是一個(gè)處在巨大轉(zhuǎn)型中的復(fù)雜系統(tǒng)過(guò)程，任何實(shí)質(zhì)性的改革都會(huì)‘牽一發(fā)而動(dòng)全身。搞大學(xué)內(nèi)部治理的改革，關(guān)鍵是找到恰當(dāng)?shù)那腥朦c(diǎn)，不能期待萬(wàn)事俱備后‘一蹴而就，而是要不斷地去嘗試，但是也不要想到完全、徹底的改革，這也不現(xiàn)實(shí)，因?yàn)闂l件還不成熟。”顧秉林說(shuō)。最近讀哈佛大學(xué)哈佛學(xué)院院長(zhǎng)寫(xiě)的《大學(xué)所有者手冊(cè)》，顧秉林覺(jué)得上面寫(xiě)的七大守則有些很有道理，比如“有知識(shí)的人應(yīng)該有更大的發(fā)言權(quán)”，但是在目前的體制下，這項(xiàng)原則肯定會(huì)引起誤解。再比如“有意識(shí)地去杜絕利益沖突會(huì)改善決策質(zhì)量”，但真要這樣去實(shí)踐很難。

與顧秉林的含蓄表達(dá)不同，復(fù)旦大學(xué)校長(zhǎng)楊玉良比較直率，他的演講主題是《法治與民主：大學(xué)內(nèi)部治理的兩個(gè)原則》。楊玉良舉了一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明大學(xué)內(nèi)部治理的混亂：最近他讓校辦查以前的大學(xué)管理?xiàng)l例，要做一個(gè)事情就多了一個(gè)條例，發(fā)現(xiàn)有1000多個(gè)需要廢除，因?yàn)榇蠖鄶?shù)已經(jīng)過(guò)期。執(zhí)行的時(shí)候，“往往靠領(lǐng)導(dǎo)班子，或者靠校辦的某一個(gè)人在操作”。規(guī)范大學(xué)內(nèi)部治理，“校領(lǐng)導(dǎo)要帶頭做”。

靠法治，靠民主——楊玉良開(kāi)出的藥方，一點(diǎn)也不新鮮，比較新鮮的是，他建議制定并出臺(tái)大學(xué)章程，“大學(xué)章程就是大學(xué)內(nèi)部的憲章”。不過(guò)對(duì)楊玉良的提議也有人有不同的意見(jiàn)，認(rèn)為定了也沒(méi)用，有的學(xué)校也會(huì)不實(shí)行。為了說(shuō)服反對(duì)者，楊玉良列舉了目前大學(xué)管理的種種風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)利益上的風(fēng)險(xiǎn)、法律層面上的風(fēng)險(xiǎn)，甚至還有道德和名譽(yù)上的風(fēng)險(xiǎn)。這種背景下，大學(xué)校長(zhǎng)不得不做一個(gè)“救火隊(duì)長(zhǎng)”?！敖鉀Q這些漏洞就是解決學(xué)校的‘法治?！睏钣窳颊f(shuō)，出臺(tái)大學(xué)章程，才能避免各種各樣的折騰。

楊玉良說(shuō)，在中國(guó)大學(xué)中，學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力、政治權(quán)力三足鼎立，大學(xué)章程要解決的核心問(wèn)題是“不同的權(quán)力在不同的群體當(dāng)中有不同的分配”，劃清三者的權(quán)

力邊界，先后順序。譬如全球公認(rèn)大學(xué)內(nèi)部，學(xué)術(shù)第一，“我們是不是所有的都是學(xué)術(shù)第一位，恐怕也不見(jiàn)得，我們下意識(shí)就會(huì)不把學(xué)術(shù)放在第一位。當(dāng)你面對(duì)一個(gè)事物的時(shí)候，你經(jīng)常會(huì)就事論事，(指示)這個(gè)事應(yīng)該怎么做，是不是把學(xué)術(shù)放在第一位，不好說(shuō)?！编嵞蠈幰嘀赋觯骸靶姓芾砼c學(xué)術(shù)管理混為一體，對(duì)教師是‘計(jì)劃與量化，對(duì)學(xué)生是‘管制與監(jiān)督。”

具體來(lái)說(shuō)，比如院系主任的任免，它是一個(gè)學(xué)術(shù)權(quán)力，而不能看作“一個(gè)政府的處長(zhǎng)”，否則那就是另外一種任命的方式?！靶ｉL(zhǎng)們完全可以在內(nèi)部先去行政化，至少院系的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)首先要恢復(fù)學(xué)術(shù)權(quán)力。”鄭南寧說(shuō)。中國(guó)大學(xué)實(shí)行黨委集體領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，但在一些大學(xué)往往變成“黨委書(shū)記”領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。C9聯(lián)盟的去歲今年兩次會(huì)議，都能體現(xiàn)這個(gè)特征，大型背景板明明寫(xiě)著“中國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)聯(lián)誼會(huì)”字樣，本應(yīng)該校長(zhǎng)出席的場(chǎng)合，有的學(xué)校卻是黨委書(shū)記參加。

其中，最困擾的是，一旦黨委書(shū)記和校長(zhǎng)不和，就會(huì)出現(xiàn)更加復(fù)雜的局面。楊玉良說(shuō)，要讓教育家辦教育?！肮芙逃龖?yīng)該從教育的理念去管，對(duì)教育規(guī)律應(yīng)該有敬畏感?！?/p>

香港大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)可資借鑒。徐立之介紹，香港大學(xué)由100多人組成的校董會(huì)管人事、財(cái)政(類似于內(nèi)地大學(xué)黨委的政治權(quán)力)，另設(shè)一個(gè)校務(wù)委員會(huì)管行政，由校長(zhǎng)、首席副校長(zhǎng)、5名副校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)和財(cái)務(wù)長(zhǎng)組成高級(jí)管理小組。校長(zhǎng)及首席副校長(zhǎng)，由校務(wù)委員會(huì)設(shè)立遴選小組全球招聘，經(jīng)全校咨詢，由校務(wù)委員會(huì)通過(guò)。其他副校長(zhǎng)，由校長(zhǎng)推薦，校務(wù)委員會(huì)通過(guò)。學(xué)院院長(zhǎng)，由校長(zhǎng)主持全球招聘，校務(wù)委員會(huì)通過(guò)。各學(xué)院院務(wù)委員會(huì)主席由院內(nèi)選舉產(chǎn)生。學(xué)術(shù)權(quán)力由教務(wù)委員會(huì)行使，由校長(zhǎng)、首席副校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、學(xué)院院長(zhǎng)、院務(wù)委員會(huì)主席、教授代表及學(xué)生代表共25人組成，作為學(xué)術(shù)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。這一切，均由大學(xué)章程予以明確。

制定“大學(xué)章程”，讓學(xué)術(shù)、行政、政治三權(quán)各歸其位，不折騰，已經(jīng)不是楊玉良的個(gè)人愿望，國(guó)家已授權(quán)復(fù)旦大學(xué)等高校進(jìn)行試點(diǎn)。

分權(quán)與利益相關(guān)者

“大學(xué)是教學(xué)科研單位，第一線的老師教授代表著學(xué)校學(xué)術(shù)發(fā)展方向，所有的活動(dòng)都圍繞學(xué)術(shù)需求展開(kāi)。行政管理的權(quán)力因素具有‘放射性和‘膨脹性的特點(diǎn)，這種嚴(yán)格的行政管理顯然不能適應(yīng)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的要求。大學(xué)要建立自由寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，限制行政權(quán)力的‘合理域，在學(xué)術(shù)事務(wù)中堅(jiān)持以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)?！敝袊?guó)科技大學(xué)校長(zhǎng)侯建國(guó)說(shuō)。政治的歸政治，行政的歸行政，學(xué)術(shù)的歸學(xué)術(shù)，這是大學(xué)三大權(quán)力間的橫向分權(quán)。此外，一場(chǎng)縱向分權(quán)浪潮已經(jīng)拉開(kāi)帷幕。

C9聯(lián)盟的校長(zhǎng)們?cè)谘葜v中都在透露，各校都在進(jìn)行不同程度的“分權(quán)管理”。鄭南寧治下的西安交大，今年重組了校學(xué)術(shù)委員會(huì)，校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不參加。而該校從2006年開(kāi)始實(shí)施分權(quán)管理，給予院系更大的人、財(cái)、物方面的權(quán)力。楊玉良非常支持“分權(quán)”，譬如人才引進(jìn)權(quán)力，他認(rèn)為院系最熟悉人，而且受第一線教師對(duì)他們的監(jiān)督，這個(gè)權(quán)力應(yīng)該放到院系。

南京大學(xué)副校長(zhǎng)呂建在支持學(xué)術(shù)分權(quán)時(shí)提出一條具體建議：“雖然現(xiàn)在都提倡要給專家學(xué)術(shù)權(quán)力，但實(shí)際上學(xué)術(shù)也是分層的，有些專家話語(yǔ)權(quán)比較大，有些專家話語(yǔ)權(quán)比較小，制訂規(guī)章制度時(shí)如何避免這樣的問(wèn)題，這一點(diǎn)也顯得很重要。”鄭南寧亦進(jìn)一步指出：“個(gè)別學(xué)術(shù)‘牛人壟斷學(xué)術(shù)資源，又使得‘學(xué)術(shù)自由演變?yōu)閭€(gè)人的‘行為自由，中國(guó)大學(xué)目前缺少的，就是這方面的政策和法規(guī)約束?！?/p>

談及“分權(quán)管理”，多位校長(zhǎng)都提到了“利益相關(guān)者”這個(gè)概念。改革必然會(huì)觸及不同利益相關(guān)者，如何平衡各方利益，考驗(yàn)著校長(zhǎng)們的智慧和領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)。

楊衛(wèi)講述了浙江大學(xué)進(jìn)行學(xué)部制改革的故事。學(xué)部制改革是學(xué)術(shù)分權(quán)管理的產(chǎn)物，一開(kāi)始浙大的方案是“大學(xué)院制”或“學(xué)院制”，但遭遇眾多利益相關(guān)者的抵觸，特別是學(xué)院的院長(zhǎng)們，這意味著以后開(kāi)會(huì)他們就得從前排坐到后排了，“原有學(xué)院降格，不愿意”。最后采用了“學(xué)部制”，新設(shè)立7個(gè)學(xué)部，形成“系一學(xué)院一學(xué)部一學(xué)?！边@樣一種新科層管理模式。這也是高校合并形成“航母級(jí)”大型大學(xué)后不得不采取的一種管理變革，學(xué)校一級(jí)管不了那么多，必須分權(quán)下去。

楊衛(wèi)說(shuō)，這場(chǎng)改革意義有二：一是體現(xiàn)教授治學(xué)與民主管理，二是避免過(guò)于扁平化，與國(guó)際接軌。學(xué)部擁有四大功能，學(xué)術(shù)管理的平臺(tái)、教授治學(xué)的載體、學(xué)術(shù)組織的體現(xiàn)和管理手段的通道。“在學(xué)術(shù)上放權(quán)，讓行政權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)分開(kāi)。”楊衛(wèi)介紹說(shuō)，每個(gè)學(xué)部有一個(gè)學(xué)術(shù)委員會(huì)，學(xué)校給它實(shí)權(quán)，在學(xué)部這一層著重學(xué)術(shù)權(quán)力，并且有一部分行政權(quán)力，有一個(gè)部務(wù)會(huì)，協(xié)調(diào)37個(gè)直屬院系。楊衛(wèi)稱這場(chǎng)改革已初見(jiàn)成效，學(xué)院和學(xué)部的學(xué)術(shù)權(quán)力空間變大了，“抓重點(diǎn)更有的放矢”，同時(shí)形成了分類考評(píng)和管理體制等等。

浙江大學(xué)由此邁入了“大部門(mén)制”時(shí)代。另一個(gè)“大部門(mén)制”改革是，C9聯(lián)盟大學(xué)紛紛設(shè)立“本科生院”。C9聯(lián)盟大學(xué)本科生基本采用通識(shí)教育。以浙江大學(xué)為例，分七大類招生，學(xué)生入校后不分專業(yè)先進(jìn)入“求是學(xué)院”學(xué)習(xí)兩年，大三再選專業(yè)，大一大二學(xué)生與各院系無(wú)隸屬關(guān)系。然而，“求是學(xué)院”做學(xué)生管理可以，但不具備學(xué)術(shù)服務(wù)能力，又無(wú)權(quán)調(diào)動(dòng)院系積極性來(lái)解決這一問(wèn)題。同時(shí)，選專業(yè)時(shí)，又出現(xiàn)了冷門(mén)專業(yè)和熱門(mén)專業(yè)的分流，怎樣保證冷門(mén)專業(yè)還有人讀?這些都是龐雜的管理協(xié)調(diào)工作。本科生院于是應(yīng)運(yùn)而生，設(shè)置院委會(huì)作為協(xié)調(diào)工具，學(xué)校給它放權(quán)。

一度高度集中于學(xué)校一級(jí)的學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力，如今慢慢下放了。本質(zhì)上，這是大學(xué)民主管理的規(guī)律使然?！胺浅Ｖ匾脑瓌t就是民主，民主我說(shuō)得簡(jiǎn)單一點(diǎn)，你要把重心分配到下面去?！睏钣窳颊f(shuō)，“如果從民主角度來(lái)講的話，教授治校這句話根本沒(méi)錯(cuò)。教授如果不治校治啥?治家啊?”這句話，引起臺(tái)下一陣會(huì)心的笑聲。