李 薇

摘要在國際貿(mào)易中,風(fēng)險負(fù)擔(dān)直接決定著合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。一般而言,貨物風(fēng)險負(fù)擔(dān)采取交付主義原則。但是,在買方違約的情況下產(chǎn)生的風(fēng)險責(zé)任負(fù)擔(dān)問題則比較特殊,《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》對此做出了特別的規(guī)定。本文主要對風(fēng)險的概論、風(fēng)險負(fù)擔(dān)的一般原則以及買方違約對風(fēng)險負(fù)擔(dān)的影響進(jìn)行了分析和舉例說明。

關(guān)鍵詞《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》違約風(fēng)險負(fù)擔(dān)

中圖分類號:D99文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-107-01

在貨物買賣法律制度中,風(fēng)險轉(zhuǎn)移是其中一個十分重要的問題,貨物因不可歸責(zé)于雙方的原因?qū)е聹缡Щ驌p壞時由誰承擔(dān)損失的問題,直接關(guān)系到買賣雙方的重大利益。因此一直以來為各國的法律所重視。而作為在國際貨物買賣中最普遍適用的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》亦對問題作了明確具體的規(guī)定。

一、風(fēng)險的概論

廣義的風(fēng)險是指各種非正常的損失,它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失,又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失;狹義的風(fēng)險僅指后者。有的學(xué)者認(rèn)為:買賣法的目的就在于把基于合同關(guān)系所產(chǎn)生的各種損失的風(fēng)險在當(dāng)事人之間適當(dāng)分配。在《公約》框架內(nèi),貨物買賣合同中的“風(fēng)險”,是指合同在履行過程中,因法定或約定免責(zé)事由導(dǎo)致貨物滅失或損壞的危險。

二、風(fēng)險負(fù)擔(dān)的一般原則

風(fēng)險負(fù)擔(dān)是指買賣合同中的標(biāo)的物出現(xiàn)風(fēng)險時損害責(zé)任的歸屬,即由哪一方承擔(dān)損失,它所要解決的直接法律問題最終體現(xiàn)在買方是否仍應(yīng)按合同規(guī)定支付價金,賣方能否就已交付的貨物索要價款。

各國的立法和司法實(shí)踐主要采取兩種原則:所有權(quán)主義和交付主義?！八袡?quán)主義”即把風(fēng)險的承擔(dān)同所有權(quán)的歸屬聯(lián)系在一起,誰掌握了標(biāo)的物的所有權(quán)誰就承擔(dān)標(biāo)的物的風(fēng)險。英國法和法國法屬于此類。而美國、德國等國的法律則規(guī)定一般以交貨時間來確定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間,即“交付主義”。《公約》也確定了以交貨時間作為風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間的原則。第69條規(guī)定,從買方接收貨物時起,風(fēng)險轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。現(xiàn)在貨物買賣規(guī)則都是以交貨時間來決定風(fēng)險移轉(zhuǎn)時間。

三、買方違約對風(fēng)險負(fù)擔(dān)的影響

在國際貨物銷售合同雙方當(dāng)事人沒有違約的情況下,貨物在交付后風(fēng)險發(fā)生轉(zhuǎn)移自然沒有異議。當(dāng)事人發(fā)生違約時交付主義是否仍然應(yīng)當(dāng)作為風(fēng)險負(fù)擔(dān)的一般規(guī)則呢?

在國際貨物買賣中,賣方因買方的原因致使貨物遲延交付的現(xiàn)象時有發(fā)生。在約定交貨期限屆滿后,如果貨物發(fā)生了風(fēng)險損失,貨物的風(fēng)險及其責(zé)任的承擔(dān)是否可提前于交貨前由賣方移轉(zhuǎn)至買方呢?針對這一問題,《公約》第六十九條第一款規(guī)定:“在不屬于第六十七條和第六十八條規(guī)定的情況下,從買方接收貨物時起,或如果買方不在適當(dāng)時間內(nèi)這樣做,則從貨物交給他處置但他不收取貨物從而違反合同時起,風(fēng)險轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。”

從理論上來說,買方在該接收貨物時卻不履行接收貨物的義務(wù),若遇到風(fēng)險發(fā)生,如果仍以交付為風(fēng)險劃分點(diǎn),讓正當(dāng)交貨不能并且無過錯的賣方承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任的話,既有違公平原則,又鼓勵了買方的違約行為,這是不符合立法的價值取向的。因而,對于買方違約情況下的風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間,各國都規(guī)定買方違約的時間就是貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間。即便他沒有占有貨物,買方仍要對貨物風(fēng)險負(fù)責(zé)。

為清楚之見,現(xiàn)舉一例以說明買方違約情況下的風(fēng)險負(fù)擔(dān):

一項(xiàng)買賣合同,要求賣方在7月份將400箱貨物備于倉庫以便買方提貨。9月1日,賣方備好400箱貨物提醒買方收貨,但是買方一直到9月30日都沒有收貨也未作任何解釋。10月2日買方前來提貨,但這400箱貨物已在10月1日發(fā)生的意外火災(zāi)中全部滅失。在這種情況下,風(fēng)險應(yīng)在9月30日截止工作時,即買方由于不提貨而構(gòu)成了違反合同的時候,轉(zhuǎn)移給買方。因此,如果貨物在10月1日發(fā)生火災(zāi)而滅失,那么盡管貨物當(dāng)時是在賣方的倉庫里,買方尚未提取,但貨物滅失的風(fēng)險仍應(yīng)由買方承擔(dān)。

須注意,不能理解為貨物因買方原因不能在約定的交貨期屆滿前交付,則買方將負(fù)擔(dān)貨物的所有風(fēng)險。事實(shí)上,買方承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任的范圍會受到一些因素的影響:

第一、《公約》第六十八條規(guī)定:“……盡管如此,如果賣方在訂立合同時已知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞,而他又不將這一事實(shí)告知買方,則這種遺失或損壞應(yīng)有賣方負(fù)責(zé)。”也就是說賣方有告知履行瑕疵的義務(wù),如果他沒有履行告知義務(wù),則這種瑕疵應(yīng)當(dāng)又他負(fù)責(zé)。具體到上面的例子中,假如賣方備好的貨物其實(shí)不足400箱,只有350箱,那么賣方應(yīng)當(dāng)對短少的50箱貨物負(fù)責(zé)。即便買方未在規(guī)定期限內(nèi)提取貨物而違反了合同,他只需要對350箱貨物的意外滅失的風(fēng)險負(fù)責(zé)。

第二、因?yàn)橘I方雖有違約行為,但在出現(xiàn)這種情況時,貨物仍在賣方的支配之下,賣方仍須承擔(dān)對貨物的看管和維護(hù)的風(fēng)險責(zé)任,并且應(yīng)及時對貨物做出適當(dāng)?shù)奶幹?如另行銷售等。如果因賣方未能盡職保管好貨物,那么對由其本身過失造成合同貨物的損失的風(fēng)險就不能移轉(zhuǎn)給買方。具體到上面的案例,如果賣方在10月1日的火災(zāi)中積極采取滅火措施的話,就可以保住100箱貨物,但是賣方認(rèn)為貨物已經(jīng)是買方的了,自己沒有必要去管,由此造成的多損失的那100箱貨物的風(fēng)險責(zé)任應(yīng)當(dāng)由賣方承擔(dān)。這樣算來,買方只需就250箱貨物的意外滅失的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。

四、結(jié)語

在買賣雙方未發(fā)生違約時,解決風(fēng)險負(fù)擔(dān)問題比較簡單。在買方發(fā)生違約且在合同中未對此問題做出規(guī)定時,應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情形來確定風(fēng)險的負(fù)擔(dān)。買方收取貨物是其合同義務(wù)之一,賣方的交貨義務(wù)的完成有賴于買方的收貨,貨物風(fēng)險亦隨著交接貨的完成而發(fā)生了移轉(zhuǎn)。在因買方的過錯而影響到賣方無法按約定期限交付貨物情況下,由于貨物仍由賣方占有和控制,若堅(jiān)持交付主義原則,則對賣方明顯不公平。因此,風(fēng)險的承擔(dān)應(yīng)可以排斥適用交付原則,貨物風(fēng)險提前從賣方移轉(zhuǎn)至買方。