任 燕

(河南財經(jīng)政法大學,河南 鄭州 450002)

一、河南省高科技企業(yè)專利戰(zhàn)略的選擇

企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)結(jié)合自身研究開發(fā)、經(jīng)營與管理的實際情況,通過對專利信息及有關(guān)信息的搜集和研究,獲取有關(guān)技術(shù)發(fā)展信息、市場競爭信息、法律信息等,預測相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟發(fā)展趨勢與方向,以贏得競爭能力和優(yōu)勢,贏得知識產(chǎn)權(quán)競爭乃至整個市場競爭主動權(quán),謀取更大市場份額和經(jīng)濟利益為目的,而在專利方面采取相應對策的總體性謀劃。對高科技企業(yè)專利戰(zhàn)略進行研究的目標是通過企業(yè)專利戰(zhàn)略方案的制訂和實施,提高企業(yè)主動運用專利制度的能力,強化具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新活動,獲得市場競爭的有利地位,最大限度地獲取利益。

企業(yè)專利戰(zhàn)略的類型基本上分為兩種,一是進攻型專利戰(zhàn)略,二是防御型專利戰(zhàn)略。擁有強勁技術(shù)研究開發(fā)能力、具有較強經(jīng)濟實力、在技術(shù)上處于領(lǐng)先地位的高科技企業(yè),通常采取進攻型專利戰(zhàn)略,其方法主要是采取盡快申請專利,然后通過專利技術(shù)壟斷、專利技術(shù)實施許可、專利申請等方式,以此獲得最大的市場占有份額,鞏固和擴大自己在競爭中的壟斷地位。[1]也就是積極申請專利,以自己所擁有的專利權(quán)為武器主動進攻,實行技術(shù)壟斷,以獲得最大利益的一種專利戰(zhàn)略。

河南省有亞洲最大的無氟冰箱廠河南新飛電器有限公司、亞洲最大的氧化鋁燒結(jié)法工藝制造廠中鋁中州分公司、亞洲最大的客車廠鄭州宇通客車股份有限公司、亞洲最大的人造金剛石制造廠河南黃河實業(yè)集團股份有限公司、亞洲最大的制冷銅管生產(chǎn)企業(yè)河南金龍精密銅管股份有限公司以及我國最大的彩色玻殼制造商河南安彩高科股份有限公司(簡稱安彩高科)等一大批高科技企業(yè)。這些高科技企業(yè)的蓬勃發(fā)展、高新技術(shù)的迅速轉(zhuǎn)化、專利成果的普遍應用,使高科技企業(yè)在經(jīng)濟總量、發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面均已成為河南省經(jīng)濟增長新的亮點。但河南省高科技企業(yè)在專利技術(shù)方面仍存在專利總量不足、電子信息領(lǐng)域擁有的專利量少、平均擁有專利量低等問題。筆者認為,河南高科技企業(yè)只有采取進攻型專利戰(zhàn)略,才能應對上述問題。

二、河南省高科技企業(yè)采取進攻型專利戰(zhàn)略的具體措施

(一)將企業(yè)的核心技術(shù)或主體技術(shù)申請基本專利

基本專利是指企業(yè)擁有的基礎性、先導性的核心技術(shù)或主體技術(shù)。高科技企業(yè)一定要將自己的核心技術(shù)或基礎研究成果作為基本專利來保護,并控制該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展,這樣企業(yè)才能對未來發(fā)展方向進行科學的預測,才能保持自己新技術(shù)、新產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢?？梢哉f,一個企業(yè)擁有的基本專利越多,這個企業(yè)在市場上的競爭力也就越強。

基本專利是高科技企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎。世界上許多著名的跨國公司就擁有在某些領(lǐng)域具有壟斷地位的基本專利。美國《幸?！冯s志曾列出世界上銷售額最高的 50家工業(yè)企業(yè),如美國的杜邦公司、德國的西門子公司、日本的日立公司等,它們都是世界上擁有基本專利最多的公司。河南省雖然是人口大省,但高科技企業(yè)的基本專利擁有量并不多。筆者認為,河南省高科技企業(yè)為擁有更多的基本專利應當做到以下幾個方面：

1.鼓勵職務發(fā)明創(chuàng)造

對于職務發(fā)明創(chuàng)造,我國《專利法》第 6條明確規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。”高科技企業(yè)要想擁有大量的基本專利,就必須鼓勵職務發(fā)明創(chuàng)造,因為職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位,申請被批準后,該單位為專利權(quán)人。因此,要建立一套以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新內(nèi)部體制,健全獎勵機制,提高職員發(fā)明創(chuàng)造的積極性、主動性、創(chuàng)新性。

2.實施合作開發(fā)或者委托開發(fā)

我國《專利法》第 8條明確規(guī)定：“兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造,除另有協(xié)議的以外,申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人;申請被批準后,申請的單位或者個人為專利權(quán)人?！备呖萍计髽I(yè)除了自主開發(fā)外,還可以與其他單位或者個人合作開發(fā)或者委托其他單位或者個人開發(fā)。需要注意的是,不管是合作開發(fā)還是委托開發(fā),雙方一定要簽訂一個書面協(xié)議,明確雙方的權(quán)利與義務,明確約定專利申請人或者專利權(quán)人。高科技企業(yè)可以通過向大學提供捐贈、贊助,使其為企業(yè)從事研究開發(fā),即直接利用高校的人才。如河南金龍精密銅管股份有限公司積極與國內(nèi)外科研院校進行合作開發(fā)或者委托開發(fā),兼并了中科院新鄉(xiāng)科儀中心,并與中科院合作建立了中科院精密銅管工程研究中心,成功申報了塑性加工博士后科研流動站并通過人事部批準。

3.積極實施非職務發(fā)明創(chuàng)造的專利轉(zhuǎn)讓

我國《專利法》第 10條規(guī)定：“專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。”現(xiàn)實生活中存在大量的非職務發(fā)明創(chuàng)造,高科技企業(yè)為了贏得競爭優(yōu)勢,通過購買等轉(zhuǎn)讓方式將他人的專利申請權(quán)或者專利權(quán)歸為己有。此種情況下,所購專利應具有較大的市場潛力。主要有以下兩種方式：一是將本企業(yè)職工的非職務發(fā)明創(chuàng)造通過專利轉(zhuǎn)讓取得專利權(quán)。例如,河南金龍精密銅管股份有限公司給予取得專利權(quán)的本企業(yè)職工重獎,并出重金購買職工的專利權(quán)。在該公司內(nèi)部已形成良好的重視產(chǎn)品技術(shù)、重視技術(shù)人才的科技創(chuàng)新氛圍,技術(shù)有創(chuàng)新、工作有突破已成為每一個員工的崗位職責。二是將本企業(yè)職工之外的非職務發(fā)明創(chuàng)造通過專利轉(zhuǎn)讓取得專利權(quán)。

(二)圍繞基本專利,構(gòu)筑嚴密的外圍專利網(wǎng)

構(gòu)筑外圍專利網(wǎng)即外圍專利網(wǎng)戰(zhàn)略,是指企業(yè)圍繞自己或他人的基本專利,開發(fā)與之相配套的外圍技術(shù)并及時申請專利的一種戰(zhàn)略。技術(shù)實力相對差一些的高科技企業(yè)采用這一戰(zhàn)略很有必要。

1.圍繞自己的基本專利形成專利網(wǎng)

圍繞自己的基本專利,申請眾多的外圍專利形成專利網(wǎng),利用這些外圍專利進一步覆蓋該技術(shù)領(lǐng)域,最大限度地保護核心技術(shù),以維護自己的壟斷地位。如河南金龍精密銅管股份有限公司在取得主導產(chǎn)品——高效傳熱內(nèi)螺紋銅管、高精度薄壁銅盤管、無氟制冷劑專用高清潔度銅盤管的基本專利后,進一步改進,之后又申請了從制造、應用到加工領(lǐng)域的外圍專利近 40多項,其中“一種軋制銅及銅合金管材的三輥行星軋機芯棒材料”、“斷續(xù)齒內(nèi)螺紋無縫高效傳熱管”等 9項技術(shù)已獲得實用新型專利。這些專利形成了有關(guān)主導產(chǎn)品的專利網(wǎng),為打造百年金龍奠定了堅實基礎。

2.圍繞他人的基本專利形成專利網(wǎng)

圍繞他人的基本專利,開發(fā)相應的應用技術(shù)并申請專利,形成包圍基本專利的專利網(wǎng),是突破基本專利壟斷的一種非常好的戰(zhàn)略。譬如,外企在我國申請了一種新型自行車的技術(shù)方案,本土高科技企業(yè)就應馬上申請各種腳踏板專利、各種背包架專利、各種車把手專利等眾多外圍小專利(包括外觀設計專利),通過讓外企無償使用這些小專利,而無償使用他們的這些關(guān)鍵技術(shù)專利,這樣就可成功地實施“以小制大”的專利戰(zhàn)略。

(三)將基本專利或外圍專利進行有償轉(zhuǎn)讓或者許可

高科技企業(yè)除通過自主開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、依法購買所獲得的基本專利或外圍專利技術(shù)自己進行生產(chǎn)外,還可以通過有償轉(zhuǎn)讓專利的所有權(quán)或各種方式的許可使用以獲取更大的經(jīng)濟利益。如河南鶴壁市田山苑電器有限公司,將企業(yè)獨立研制的數(shù)碼 IR光合實用全自動蛋糕機申報了實用新型和外觀設計兩項專利,在國務院專利行政部門授予專利權(quán)后,該公司許可香港一家客商使用(普通許可使用),并與該公司簽訂了合資 320萬美元共同使用該專利生產(chǎn)這種家用蛋糕機的合同。另外,河南新鄉(xiāng)瑞豐化工有限責任公司利用專利戰(zhàn)略,將一直壟斷我國無碳復寫紙顯示劑多年的德、美、日等多家跨國公司“擠出”了中國市場。

(四)注重專利與商標結(jié)合使用

專利權(quán)和商標權(quán)是兩種重要的工業(yè)產(chǎn)權(quán),它們雖然具有無形性的特征,但一旦為權(quán)利人擁有將會給權(quán)利人帶來巨大的物質(zhì)財富。注重專利與商標結(jié)合使用的戰(zhàn)略就是允許其他企業(yè)實施自己的專利,交換條件是對方必須同時接受自己的產(chǎn)品和商標,目的是提高商標知名度,或者是允許其他企業(yè)實施自己的專利,以換取對方的商標使用權(quán)等。高科技企業(yè)在運用專利戰(zhàn)略的同時,也應當注重商標戰(zhàn)略的應用。如平頂山中鷹選礦設備有限公司將擁有耐磨彎頭、耐磨閥門兩大類共 4項專利的專利發(fā)明人“張瑋”的名字注冊成商標,此專利和商標可為企業(yè)創(chuàng)造巨大的物質(zhì)財富。[2]

(五)專利回輸戰(zhàn)略

該戰(zhàn)略實際上就是將技術(shù)“引進——消化——吸收——創(chuàng)新——輸出”,也就是企業(yè)在引進輸出方的專利后,對專利進行研究、消化、吸收和創(chuàng)新,再將創(chuàng)新后的技術(shù)以專利的形式賣給原輸出方,或以自己的專利權(quán)為籌碼,與對方進行交叉使用許可。這種專利回輸戰(zhàn)略不僅可以使引進技術(shù)方提高技術(shù)創(chuàng)新的起點,而且能夠使自己擺脫專利輸出方的控制。例如,安彩集團從全套引進技術(shù)到自主開發(fā)建設,掌握了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的彩玻制造核心技術(shù),實現(xiàn)了玻殼制造“專業(yè)化、規(guī)模化、核心化”,成為我國生產(chǎn)規(guī)模最大、制造裝備最先進的彩玻生產(chǎn)基地。

(六)重視海外專利申請,專利先行,進攻他國市場

企業(yè)向準備輸出技術(shù)和產(chǎn)品的國家先行申請專利,旨在使技術(shù)和產(chǎn)品在輸出國獲得充分的專利保護,達到壟斷市場的目的。這一戰(zhàn)略也叫專利技術(shù)和產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略,即所謂的“技術(shù)出口,專利先行”。美國《科學》雜志刊登的一項統(tǒng)計調(diào)查報告顯示,1999年取得美國專利最多的是日本三個公司——日立、佳能和東芝。以東芝公司為例,它每年在國內(nèi)申請專利數(shù)約為 15000件,在美國約有 1000件專利被獲準。該公司十分重視海外專利申請,力爭使超前的技術(shù)在海外特別是在美國獲得專利?？梢?專利申請已成為日本企業(yè)進攻海外市場的前哨。近年來,一些外國企業(yè)在我國生產(chǎn)投資或者代理銷售產(chǎn)品之前,就有計劃地向我國知識產(chǎn)權(quán)局提交相應的專利申請,當其產(chǎn)品和技術(shù)投放中國市場的時候,其申請可能已被批準。按照國際慣例,專利部署周期大約為 5年。目前,外商在我國已經(jīng)獲得了大量的專利。另外,越來越多的外國企業(yè)在申請國際專利時,都把中國列為指定國。河南省高科技企業(yè)的產(chǎn)品在出口時,也應注意先在國外申請有關(guān)專利。

(七)注重將研究與開發(fā)、專利戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略緊密地結(jié)合起來

研究與開發(fā)、專利戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略是企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略中三個不可分割的組成部分。當企業(yè)研究開發(fā)成功之后,即著手實施專利保護,只有在專利保護下,企業(yè)新產(chǎn)品在市場上才能獲得最佳的經(jīng)濟效益。河南省高科技企業(yè)不僅要注重專利技術(shù)的研究與開發(fā),還要注重企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究,并切實融合應用于企業(yè)經(jīng)營之中。

(八)加大投入,迅速實施專利

再好的專利技術(shù)如果不實施,就不能創(chuàng)造出經(jīng)濟價值。例如,“懶漢鍋爐”等 4項發(fā)明專利技術(shù),自 1998年以來已相繼被國內(nèi) 69家企業(yè)接產(chǎn),得到廣泛應用,累計銷售額超過 18億元,利稅 6.37億元,目前全國各地有 20多萬臺懶漢鍋爐在運行,并且懶漢鍋爐還成為全國十佳環(huán)保產(chǎn)品之一,被授予“中國名牌產(chǎn)品”的稱號。

(九)啟動無效程序,依法提起訴訟,維護自己的專利

高科技企業(yè)可依照有關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定,向?qū)＠麖蛯徫瘑T會就可能威脅自己技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造申請宣告其無效;另外,可以建立嚴密的專利情報監(jiān)控系統(tǒng),以專利權(quán)為武器,主動跟蹤和搜集專利侵權(quán)證據(jù),及時向人民法院提起訴訟,以維護自己的權(quán)利。

綜上所述,河南省高科技企業(yè)一定要站得高、看得遠,注重長遠發(fā)展,只有提高自主知識產(chǎn)權(quán)意識,加大技術(shù)創(chuàng)新力度,發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品,才能避免受制于人。

[1] 于志紅.談我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施[J].知識產(chǎn)權(quán),2003(2)：35.

[2] 魏衍亮.專利問題淺析[J].知識產(chǎn)權(quán),2003(6)：27.