武善學,王景椿

(1.山東工商學院政法學院,山東煙臺 264005;2.煙臺一中,山東煙臺 264000)

煙臺市專利戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀的實證研究

武善學1,王景椿2

(1.山東工商學院政法學院,山東煙臺 264005;2.煙臺一中,山東煙臺 264000)

2005年 3月,煙臺市在山東省率先出臺了《煙臺市知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展綱要》。2008年,國務(wù)院頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,標志著我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)進入了一個新的發(fā)展階段。這就要求各地方政府要緊密結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)綱要,對地方綱要作出調(diào)整?！毒V要》頒布實施以來,煙臺市知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)得到了快速發(fā)展,但也存在與國家綱要不銜接以及根據(jù)自身發(fā)展情況需要調(diào)整等問題。根據(jù)對煙臺市專利戰(zhàn)略中期目標完成情況的分析,找出《綱要》專利戰(zhàn)略實施中存在的問題,提出完善建議,加快煙臺市創(chuàng)新型城市建設(shè)的步伐。

發(fā)展綱要;專利戰(zhàn)略;銜接;建議

一、《綱要》專利戰(zhàn)略中期目標完成情況

(一)專利年申請量和發(fā)明專利年申請量

《煙臺市知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展綱要》(以下簡稱《綱要》)要求:年專利申請量達到 3000～3300件以上,年均增幅 15%以上,其中發(fā)明專利申請達到 660～700件以上,占專利申請量的 22%以上。

實施進展情況:根據(jù)煙臺市年度知識產(chǎn)權(quán)狀況白皮書公布的數(shù)據(jù),2004年,全市專利申請量為1826件,其中發(fā)明專利申請 437件?！毒V要》實施后,從專利年申請量和年均增長率來看,2005年全市專利申請量為 2507件,2006年為 3876件,2007年為 4516件,2008年為 5435件,年專利申請量逐年持續(xù)穩(wěn)定增長;2005～2008年專利申請年增長率雖然在 16.51%～37.29%之間波動,但 4年內(nèi)年均增長率為 32.96%。從發(fā)明專利年申請量和占專利申請量的比例來看,2005年發(fā)明專利申請量為 532件,2006年發(fā)明專利申請量為 1002件,2007年為1233件,2008年為 1487件,占當年專利申請量的比例分別為 21.22%、25.85%、27.3%、27.36%,呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢,4年內(nèi)年均增長率為 25.43%。(見表 1)

判斷意見:盡管《綱要》實施的第一年全市專利申請量為 2507件,發(fā)明專利申請量為 532件,占專利申請量的比例為 21.22%,分別略低于《綱要》3000件、660件的目標,但是,隨著《綱要》實施的推進,2006年,專利年申請量、發(fā)明專利年申請量都超過 3000～3300件、660～700件的目標,提前達到了《綱要》的要求。鼓舞人心的是 2008年專利申請量為 5435件,遠遠超過了《綱要》規(guī)定的遠期目標。

表 1 2005～2008年專利年申請量、發(fā)明專利年申請

(二)專利申請總量和發(fā)明專利總量

《綱要》要求:專利申請總量達到 21600～22000件以上,其中發(fā)明專利達到 3700件以上,占專利申請總量的 17%以上。

實施進展情況:2004年專利申請總量為 13575件,《綱要》實施后,2005年專利申請總量達到18389件,增長 35.46%;2006年達到 22265件 ,增長21.07%;2007年達到 26780件,增長 20.28%;2008年達到 32041件,增長 19.65%。從中可以看出,2005～2008年煙臺市專利申請總量呈現(xiàn)逐年持續(xù)遞增趨勢,年均增長率為 24.12%。從發(fā)明專利申請總量來看,2005年發(fā)明專利申請總量達到 2969件,占專利申請總量的 16.15%;2006年達到 3811件,占專利申請總量的 17.12%;2007年達到 5044件,占專利申請總量的 18.83%;2008年達到 6531件,占專利申請總量的 20.38%。

判斷意見:《綱要》實施的第二年 (2006年),煙臺市專利申請總量就達到了 22265件,遠遠超過了《綱要》21600～22000件的目標任務(wù);煙臺發(fā)明專利申請總量達到了 3811件,也遠遠超過了《綱要》3700件以上的目標任務(wù),提前達到了《綱要》近期目標的要求。

圖 1 2005～2008年煙臺專利申請量和發(fā)明專利申請量 (件)

(三)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略普及率以及自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品產(chǎn)值

《綱要》要求:全部高新技術(shù)企業(yè)、不低于 80%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)均制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。高新技術(shù)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品產(chǎn)值占高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值的 50%以上,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品產(chǎn)值占產(chǎn)品總產(chǎn)值的 35%以上。

實施進展情況:在我們制定、出臺《綱要》時,國家尚未出臺高新技術(shù)企業(yè)的認定標準,因此,我們規(guī)定了高新技術(shù)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品產(chǎn)值占高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值的 50%以上的任務(wù)目標。《綱要》實施以來,我市 2005年被確定為“國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市”,我市高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力明顯增強,2007年,國家知識產(chǎn)權(quán)城市試點工作取得較大進展,全市 85%的試點單位健全了知識產(chǎn)權(quán)管理制度,90%的試點單位設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費,50%的試點單位建立了發(fā)明獎勵制度,涌現(xiàn)出萬華、東方海洋、麥得津等一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的主導產(chǎn)業(yè)集團,有力地帶動和促進了全市核心競爭力的提高。截止到 2007年,創(chuàng)新成果大批涌現(xiàn),具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值 718億元,占全市高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的 64%。

判斷意見:隨著煙臺市知識產(chǎn)權(quán)工作年度推進計劃的實施、“十百千專利申請”活動的深入以及煙臺市政府的宏觀導向政策的指引,高新技術(shù)企業(yè)和重點骨干企業(yè)越來越重視自主知識產(chǎn)權(quán),加大企業(yè)研發(fā)投入,因此,我們相信,它們將獲取更多的自主知識產(chǎn)權(quán),自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品產(chǎn)值占產(chǎn)品總產(chǎn)值的比例也會越來越高,提前達到《綱要》的要求。

(四)具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力技術(shù)的企業(yè)數(shù)量

綱要》要求:全市具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力技術(shù)的企業(yè)達到 40家以上,省級專利工業(yè)園達到10家以上,其他知識產(chǎn)權(quán)工作先進典型達到 390家以上。

實施進展情況:2005年,我市被確定為“國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市”,擁有專利園區(qū) 7個,專利明星企業(yè) 100家,專利村鎮(zhèn) 9個,經(jīng)銷專利商品信得過單位17家。2006年 2月份,我們在全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中開展了“十百千專利申請”活動,即在全市培植10家專利大戶,使其年專利申請量達百件以上;100家重點企業(yè)年專利申請量達十件以上;千家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年專利申請量達一件以上?！笆偾＠暾垺被顒拥拈_展,極大地推動了我市專利申請工作的開展。2007年,我市國家知識產(chǎn)權(quán)城市試點工作取得較大進展,重點培植了 50家具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)企業(yè)和 15家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點企業(yè),涌現(xiàn)出一大批像MD I生產(chǎn)方法及專用設(shè)備、油壓萬噸擠壓機、YH-16抗腫瘤新藥、登海種業(yè)新品種等具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù) 40多項,全市共有國家級企業(yè)技術(shù)中心 9家、省級 29家、市級 76家。我市核心專利技術(shù)獲得重大突破,有 2項獲“山東省第九屆專利獎”一等獎 (龍口叢林集團研制的“萬噸鋁材擠壓機”和麥得津公司研究開發(fā)的抗癌一類新藥“恩度”),有 1項獲“山東省第九屆專利獎”二等獎 (煙臺北方安德利果汁股份有限公司的“一種防止?jié)饪s蘋果清汁褐變的加工方法”專利項目),有 3項獲“第十屆中國專利金獎”(分別是麥得津公司的“生產(chǎn)內(nèi)皮抑制素的方法”、叢林集團的“鋁型材擠壓生產(chǎn)系統(tǒng)”和龍源電力公司的“等離子點火裝置”),1項獲優(yōu)秀獎 (登海種業(yè)的“一種玉米雜交制種的方法”獲中國專利優(yōu)秀獎)。

判斷意見:通過“國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市”和“十百千專利申請”活動等措施的實施,我市具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力技術(shù)的企業(yè)和專利工業(yè)園得到了長足的發(fā)展,為創(chuàng)建創(chuàng)新型社會和發(fā)展煙臺經(jīng)濟做出了重要貢獻,提前達到了《綱要》的要求。

(五)知識產(chǎn)權(quán)的運用與實施:運用知識產(chǎn)權(quán)打造企業(yè)核心競爭力

《綱要》要求:企事業(yè)單位的技術(shù)創(chuàng)新要以獲取更多自主知識產(chǎn)權(quán)為主要目標,將知識產(chǎn)權(quán)的管理、應(yīng)用和保護貫穿到技術(shù)開發(fā)、改造、創(chuàng)新的全過程。

實施進展情況:2006年,煙臺市出臺了《加快國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的工作意見》,國有高新技術(shù)企業(yè)和重點骨干企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重分別達到 5%和 3%以上,形成了萬華、張裕、東方電子、冰輪四個國家級技術(shù)中心和氨綸、北極星、華源萊動三個省級技術(shù)中心。努力打造具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和知名品牌,用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),將知識產(chǎn)權(quán)的管理、應(yīng)用和保護貫穿到技術(shù)開發(fā)、改造、創(chuàng)新的全過程,推動企業(yè)提高產(chǎn)業(yè)和科技水平。

判斷意見:通過“十百千專利申請”、“企業(yè)專利特派員”、“重點工作聯(lián)系點”活動,我市企業(yè)自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)意識不斷提高,運用知識產(chǎn)權(quán)制度打造核心競爭力的能力不斷強化,取得了更多的自主知識產(chǎn)權(quán)。

(六 )專利授權(quán)量

在山東省綱要、國家綱要中,對專利年度授權(quán)量都有明確的要求,而在《綱要》中對專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量沒有提出明確的任務(wù)目標。依據(jù)山東省《綱要》,要積極實施專利推進工程,專利申請量、授權(quán)量、人均擁有量年均增長幅度高于全國平均水平,年申請量、授權(quán)量特別是發(fā)明專利申請量繼續(xù)保持全國前列。國家《綱要》規(guī)定,本國申請人發(fā)明專利年度授權(quán)量進入世界前列。通過分析、研究我市專利授權(quán)量年增長率的情況 (見圖 2),我們希望在以后的工作中能夠?qū)Α毒V要》目標加以調(diào)整。

圖 2 2005～2008年煙臺市專利申請和授權(quán)量年增長率走勢

2005年,全市國內(nèi)專利授權(quán) 809件,年增長率為 7.17%;2006年,全市國內(nèi)專利授權(quán) 1173件,年增長率為 44.99%;2007年,全市國內(nèi)專利授權(quán)1714件,年增長率為 46.12%;2008年,全市國內(nèi)專利授權(quán) 2249件,年增長率為 31.21%。從中我們可以看出我市專利授權(quán)量增長迅速,4年內(nèi)年均增長率32.37%。

但一個不容忽視的問題是,發(fā)明專利在全市國內(nèi)專利授權(quán)所占的比例平均是 8.92%,最高也不過是 13.35%(見表 2),這說明我市所取得的專利權(quán)91%以上集中在實用新型和外觀設(shè)計,也表明我市具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)較少。這必須引起我們的注意。

表 2 2005～2008年三種專利占授權(quán)量的比例(%)

二、對《綱要》專利戰(zhàn)略實施的綜合評價及建議

通過對《綱要》專利戰(zhàn)略中期目標要求與實施進展情況的比較分析和判斷,我們認為,《綱要》專利戰(zhàn)略中期目標的實施基本適應(yīng)了國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢的要求,初步滿足了煙臺市建設(shè)創(chuàng)新型城市的現(xiàn)實需求,有效促進了煙臺市經(jīng)濟和社會發(fā)展,但是,我們也應(yīng)該看到,《綱要》的實施中也存在一些問題。

(一)《綱要》專利戰(zhàn)略實施良好的方面

1.專利年申請量指標全面實現(xiàn),2008年當年度完成專利申請 5435件,超過《綱要》2010年達到5000件的目標。

2.發(fā)明專利年申請量、專利申請總量和發(fā)明專利總量等指標均可能于 2009年提前達到《綱要》規(guī)定的遠期目標。

3.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略普及率、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與實施能力明顯增強。

4.具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力技術(shù)的企業(yè)步入快速發(fā)展的態(tài)勢。

5.培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)典型企業(yè)工作實施較好,我市涌現(xiàn)出一大批建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度且具有核心競爭力自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的企業(yè)。

(二)《綱要》專利戰(zhàn)略實施中存在的問題

1.影響經(jīng)濟發(fā)展的重大核心專利技術(shù)少。我市雖然涌現(xiàn)出一批自主創(chuàng)新典范,但總體上看,知識產(chǎn)權(quán)仍然相對薄弱,尤其是在一些關(guān)鍵領(lǐng)域的專利數(shù)量很少,核心專利技術(shù)嚴重不足。全市 80%的專利集中在食品、中藥、保健品、工藝品、日用小器材等領(lǐng)域,而在電子、通信、精密儀器等高端領(lǐng)域僅占20%。

2.專利申請結(jié)構(gòu)不平衡。主要表現(xiàn)在職務(wù)發(fā)明比例偏低,外觀設(shè)計申請比例偏高,專利申請量與授權(quán)量之間、本國專利申請量與外國專利申請量之間、專利總量與發(fā)明專利量之間等方面的比例不平衡,特別是核心技術(shù)專利仍然較少,專利轉(zhuǎn)化率仍然較低。

3.知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺建設(shè)不足,運用水平不高。我市目前已建成食品酒業(yè)和汽車制造業(yè)兩個專題數(shù)據(jù)庫,綜合信息平臺正在籌建中,但目前來看,兩個專題數(shù)據(jù)庫的運用效率不高。

全市企事業(yè)單位中建成專題庫的寥寥無幾,能夠熟練運用數(shù)據(jù)庫資源的數(shù)量也不多。

4.大專院校、科研院所研發(fā)能力明顯不足,科研成果形成自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量較少。2007年,大專院校國內(nèi)專利申請量 52件,較上年同期增長 100%,占全市申請總量的比例為 1.15%。2008年,大專院校國內(nèi)專利申請量 80件,較上年同期增長53.85%,雖增幅明顯,但占全市申請量的比重非常低,未能充分發(fā)揮出大專院校、科研院所人才、基礎(chǔ)設(shè)施的優(yōu)勢,大專院校、科研院所的創(chuàng)新能力有待進一步增強。

(三)完善《綱要》專利戰(zhàn)略實施的建議

隨著經(jīng)濟全球化深入發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個國家和地區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競爭力的核心要素,成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。為增強我市核心競爭力,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式,我們提出以下建議:

1.繼續(xù)強化知識產(chǎn)權(quán)政策導向,加大對自主知識產(chǎn)權(quán)的扶持、優(yōu)惠、獎勵政策。政府有關(guān)部門要出臺政策,從財稅、金融、政府采購、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技等方面制定一系列政策措施,引導技術(shù)創(chuàng)新以能夠合法產(chǎn)業(yè)化為基本前提,以獲得自主知識產(chǎn)權(quán)為基本目標,以形成技術(shù)標準為基本方向。扶持重要標準研究項目,對企業(yè)參與國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準制定給予政策和資金支持。盡快設(shè)立專利獎、重大發(fā)明獎等,對經(jīng)濟社會發(fā)展具有帶動作用的核心自主知識產(chǎn)權(quán)給予獎勵,營造激勵發(fā)明創(chuàng)造的良好氛圍。

2.設(shè)立專利實施補助資金。專利實施需要足夠的資金支持,同時又要承擔巨大的風險。建議政府財政部門設(shè)立專利實施專項資金,可以在專利實施后進行資金補貼,也可以提供針對重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麑嵤┑馁Y金與政策扶持。針對發(fā)明專利研發(fā)投入大、實施難度大但質(zhì)量高、收益高的特點,重點扶持發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化實施。

3.繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺。搭建包括技術(shù)評估、產(chǎn)權(quán)交易、運用實施、信息服務(wù)等功能的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺。加快發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)交易市場,搭建知識產(chǎn)權(quán)電子商務(wù)平臺,為知識產(chǎn)權(quán)交易提供新的渠道;不斷加強知識產(chǎn)權(quán)信息化建設(shè),建設(shè)集專利、商標、版權(quán)、標準、植物新品種、集成電路設(shè)計等于一體的大型政府知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺;完善中外綜合專利數(shù)據(jù)庫平臺;積極運用好食品酒業(yè)信息中心、汽車制造業(yè)信息中心,幫助指導縣市區(qū)、企業(yè)建立綜合專利信息分平臺。

4.加大政府有關(guān)部門對高校、科研院所創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)的支持力度。政府可以安排高校專項扶持資金,幫助高校自主知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持和實施,調(diào)動學校、老師們自主創(chuàng)造的積極性,促進知識創(chuàng)造和知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出,充分發(fā)揮高校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用。

Abstract:In March,2005,Yantai took the lead in Shandong Province to release“Yantai Intellectual Property RightsDevelopment Summary”(i.e.“Summary”).In 2008,the State Council has promulgated“The State Intellectual Property Rights Strategy Summary”,symbolizing that the intellectual property rights enterprise has entered a recent development phase in our country.This requests various local authority to unify the country intellectual property rights summary closely,makes the adjustment on the local summary.Since the“Summary”has promulgated the implementation,the Yantai intellectual property rights enterprise obtained the fast development,but it also has some place which does not link up with the national summary,it also needs adjus tment according to its own state.According to the analysis of the completing situation to Yantai patent strategy medium-term objectives,discovers problemswhich“Summary”of the patent strategy implementation exists,proposes consummation suggestion,and speeds up to innovate urban construction’s step of Yantai city.

Key words:development summary;patent strategy;engagement;suggestion

(責任編輯 葛現(xiàn)琴)

The Empirical Studies of the Present Situation of the Patent Strategy Implementation in Yantai

WU Shan-xue1;WANG Jing-chun2
(1.School of Political Science and Law,Shandong Industry and Commerce Institute,Yantai,Shandong 264005;2.YantaiNO.1 Middle School,Yantai,Shandong 264000)

D923.42

A

1672-2663(2010)02-0066-04

2010-03-15

本文是山東省法學會科技法學會 2009年立項課題《煙臺市知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展綱要專利部分之中期 (2004～2008)評估》階段性研究成果。本文中的數(shù)據(jù)截止到 2008年 12月 31日,若無特別注明,都來自于煙臺市知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議辦公室發(fā)布的煙臺市年度知識產(chǎn)權(quán)保護狀況白皮書。

1.武善學 (1975-),男,山東沂水人,山東工商學院政法學院講師,法學碩士,主要研究方向為知識產(chǎn)權(quán)法學、民商法學;2.王景椿 (1974-),男,山東棲霞人,煙臺一中教務(wù)處干部,主要從事教育管理與理論研究。