□文/劉娜

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論應(yīng)用再思考

□文/劉娜

20世紀(jì)五十年代劉易斯提出的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論為發(fā)展中國家指出了一條工業(yè)化道路，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界尤其是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了巨大影響。本文通過討論中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成因，發(fā)現(xiàn)劉易斯?fàn)奚r(nóng)業(yè)發(fā)展工業(yè)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)核心思想不僅沒有消除中國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，反而是中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)固化的根源。由此得出結(jié)論，劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論在中國的實踐結(jié)果與其初衷背道而馳。

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；成因；中國實踐

一、西方二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論的提出

20世紀(jì)五十年代初，劉易斯提出二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論模型，認(rèn)為發(fā)展中國家存在以傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門并存的現(xiàn)象，傳統(tǒng)部門是以傳統(tǒng)生產(chǎn)方式進(jìn)行的、勞動生產(chǎn)率極低的非資本主義生產(chǎn)部門，而現(xiàn)代部門是以現(xiàn)代工業(yè)為代表的資本主義部門。傳統(tǒng)部門發(fā)展落后的根源在于剩余勞動力，工業(yè)化的道路即把農(nóng)村剩余勞動力從傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門，從而使得傳統(tǒng)部門隨著剩余勞動力的轉(zhuǎn)出而提高傳統(tǒng)部門邊際生產(chǎn)率，現(xiàn)代部門隨著廉價勞動力的轉(zhuǎn)入而增加利潤進(jìn)而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

20世紀(jì)六十年代，費景漢、拉尼斯注意到農(nóng)業(yè)剩余的作用，并在劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型基礎(chǔ)上，提出了拉尼斯-費模型。因其脫胎于劉易斯模型，后人將其稱為劉易斯-拉尼斯-費模型。他們的主要觀點是：農(nóng)業(yè)是依靠輸出剩余勞動力而獲得發(fā)展的傳統(tǒng)部門，農(nóng)業(yè)積累的產(chǎn)生和剩余勞動力從農(nóng)業(yè)部門的流出是同步的，工業(yè)部門充當(dāng)著自身持續(xù)發(fā)展和吸收剩余勞動力的唯一動力源泉，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制正在于農(nóng)業(yè)剩余勞動力和工業(yè)資本的有機(jī)結(jié)合。這就是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)最原始的含義。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬根森基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角創(chuàng)立喬根森模型。他認(rèn)為，農(nóng)業(yè)剩余的產(chǎn)生是勞動力由傳統(tǒng)部門向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移的必要條件，且農(nóng)業(yè)剩余越大，現(xiàn)代部門發(fā)展越快，農(nóng)業(yè)中的勞動力的轉(zhuǎn)移也就越順利。

綜上可見，不管是基于古典角度的劉易斯-拉尼斯-費模型，還是基于新古典角度的喬根森模型，都將農(nóng)業(yè)部門資源（農(nóng)業(yè)剩余和勞動力）向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移作為工業(yè)化的道路，他們都認(rèn)為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制在于農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力與工業(yè)資本的有機(jī)結(jié)合及農(nóng)業(yè)剩余為工業(yè)發(fā)展提供資本。

二、中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

既然二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家共有的經(jīng)濟(jì)特征，中國作為發(fā)展中國家，其二元性自然不可避免。又由于中國是世界上最大的發(fā)展中國家，其國情遠(yuǎn)比一般的發(fā)展中國家復(fù)雜，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)二元性自然也有更多的爭議。學(xué)術(shù)界對中國式的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”有不同觀點：農(nóng)村工業(yè)與城市工業(yè)、農(nóng)村內(nèi)部農(nóng)業(yè)與農(nóng)村工業(yè)并存的“雙重二元結(jié)構(gòu)”；傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門根本不發(fā)生整體關(guān)聯(lián)的“二極經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”；每一“元”中存在優(yōu)勢與落后并存的大小不等的“經(jīng)濟(jì)元”構(gòu)成的“環(huán)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”；以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為第三元的“三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”；由城市現(xiàn)代部門、城市傳統(tǒng)部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)部門和農(nóng)村傳統(tǒng)部門組成的“四元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”。

本文基于利特爾對二元性的評述，把中國二元經(jīng)濟(jì)劃分成農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)兩種結(jié)構(gòu)，即“一個重要組成部分是在那種傳統(tǒng)制度下運行，而另一個重要的部分則是在雇傭工資制度下運行”的結(jié)構(gòu)，具體表現(xiàn)為一元作為鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)，另一元為由城市非農(nóng)業(yè)與鄉(xiāng)村非農(nóng)業(yè)共同組成的非農(nóng)業(yè)，而將其他的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、農(nóng)村工業(yè)等看作是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向一元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的過渡形式。這種二元經(jīng)濟(jì)劃分方法強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)率和剩余勞動是兩部門經(jīng)濟(jì)的根本區(qū)別所在，這正是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主流思想所說的二元性意義。因為中國鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的根本特征在于低下的生產(chǎn)率和大量剩余勞動力的存在；而非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也正是采用了相對先進(jìn)的生產(chǎn)方式而具有較高的生產(chǎn)率。

基于對中國農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的界定，本文使用農(nóng)業(yè)部門比較勞動生產(chǎn)率和非農(nóng)業(yè)部門比較勞動生產(chǎn)率比值的二元對比系數(shù)測度二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，揭示中國建國后二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)值和勞動力在部門之間的配置情況，進(jìn)而評估中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀。我們定義以下指標(biāo)：Pt=傳統(tǒng)部門（農(nóng)村農(nóng)業(yè)）產(chǎn)值；Pm=現(xiàn)代部門產(chǎn)值；Pt+Pm=P，P=GDP總量；Lt=傳統(tǒng)部門（農(nóng)村農(nóng)業(yè)）就業(yè)人數(shù)；Lm=現(xiàn)代部門就業(yè)人數(shù)；Lt+Lm=L，L表示就業(yè)人數(shù)總量；Rt=（Pt/P）∶（Lt/L）=傳統(tǒng)部門比較勞動生產(chǎn)率；Rm=（Pm/P）∶（Lm/L）=現(xiàn)代部門比較勞動生產(chǎn)率。二元對比系數(shù)就可以表示為R=Rt/Rm。

一般認(rèn)為，二元對比系數(shù)與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)反差程度正相關(guān)，二元對比系數(shù)越小，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)反差越顯著。圖1為新中國成立后國民經(jīng)濟(jì)計劃恢復(fù)后二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化情況，可以看出，盡管建國后我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了世界矚目的成績，但我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在1978年后得到改善后，從九十年代中期又開始加劇，以至于2008年的二元結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與1952年相當(dāng)。（圖1）

圖1 新中國成立后二元對比系數(shù)

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)實質(zhì)是資源，尤其是勞動力資源，在農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代部門之間不合理配置，而這種不合理配置短期內(nèi)會造成處于兩個部門的收入差距擴(kuò)大，長遠(yuǎn)來看會影響經(jīng)濟(jì)體的持續(xù)發(fā)展。中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)反差現(xiàn)階段突出表現(xiàn)為近年來一直被社會各界關(guān)注的“三農(nóng)”問題。

三、中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成因

（一）二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成因分類。由世界各國發(fā)展史可將二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的原因歸結(jié)為三類：

第一類，在大量農(nóng)業(yè)剩余基礎(chǔ)上自發(fā)生成的與農(nóng)業(yè)部門密切聯(lián)系的非農(nóng)部門。這種二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更傾向于張培剛定義的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，其與劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的根本不同在于其非農(nóng)部門脫胎于農(nóng)業(yè)部門，且兩大類部門之間形成密切的聯(lián)系，主要代表國家是歐美等西方發(fā)達(dá)資本主義國家在進(jìn)入工業(yè)革命之前的時期。

第二類，殖民者的入侵造成殖民地國家發(fā)展不平衡。外部入侵的資本更偏向于將殖民地資本回報率高的現(xiàn)代部門變成為與自己國家產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)合的一個環(huán)節(jié)，而不是與殖民地內(nèi)部的農(nóng)業(yè)相結(jié)合；對傳統(tǒng)部門則因其低回報率而沒有投資動力，由此形成了殖民地國家在劉易斯意義上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這一種成因是目前世界上大多數(shù)發(fā)展中國家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的根源。

第三類，國家政府主導(dǎo)的政策導(dǎo)致的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)剛性。這一種類型很大程度上是對第二種成因背景下的延續(xù)，20世紀(jì)五十年代殖民地相繼獨立，當(dāng)時的客觀條件決定了他們要迅速發(fā)展工業(yè)，建立自己的工業(yè)體系，而建立工業(yè)體系最初只能用內(nèi)部積累的方式，即通過犧牲農(nóng)業(yè)來發(fā)展工業(yè)，這樣就進(jìn)一步加劇了發(fā)展中國家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

（二）中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展歷程。中國明清時期在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的紡織業(yè)、冶煉業(yè)等非農(nóng)部門與占主體地位的農(nóng)業(yè)部門并存可看作張培剛定義的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的雛形。但是，后來隨著當(dāng)政者一系列阻止商業(yè)發(fā)展的政策和西方列強(qiáng)的入侵，這種自然演進(jìn)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化過程被中斷了，取而代之的是殖民地輸入式的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。新中國成立后，政府又進(jìn)一步對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)人為固化。本文主要討論的是新中國成立后二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的人為固化，以揭示劉易斯式的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論在中國的運用情況。

1、改革前重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略。新中國成立時的客觀環(huán)境，決定了新中國領(lǐng)導(dǎo)人優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略決策，這一戰(zhàn)略奠定了中國經(jīng)濟(jì)面貌，形成了之后經(jīng)濟(jì)改革的背景。

重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是嚴(yán)重違背當(dāng)時中國的資源稟賦的，為使重工業(yè)能優(yōu)先發(fā)展，國家采取轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)剩余的方式，通過工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差的方式，對包括糧食在內(nèi)的主要農(nóng)產(chǎn)品實行統(tǒng)購統(tǒng)銷，以保障城市居民的基本生活和國家工業(yè)化建設(shè)對農(nóng)產(chǎn)品的需要，并通過制定低價的收購農(nóng)產(chǎn)品政策，把一部分農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)化為工業(yè)化的啟動資金。農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購并不是一般意義上的商品交換，它還具有從農(nóng)村轉(zhuǎn)移資金的功能，而這種轉(zhuǎn)移資金的功能又是通過交換來實現(xiàn)的。農(nóng)村人民公社化是統(tǒng)購統(tǒng)銷的制度保障。1953～1978年中國農(nóng)民通過低價交售農(nóng)產(chǎn)品為工業(yè)化提供的資本原始積累金額為5，100億元，約占同期農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)值的1/3。

城鄉(xiāng)二元戶籍制度是為糧食等主要農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)購統(tǒng)銷服務(wù)的，建國初期的戶籍制度對城鄉(xiāng)居民沒有特別的限制，在1953年國家按照重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行第一個五年計劃時，出現(xiàn)了新中國第一次人口遷移的高潮，有組織的計劃性遷移與自發(fā)性遷徙并存。而國家實行的糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，城鎮(zhèn)人口大規(guī)模增加意味著糧食統(tǒng)銷對象的增加。為控制由國家供給糧食的城鎮(zhèn)人口，則必須嚴(yán)格限制農(nóng)村人口流入城市，中央政府各部門相繼頒布了一系列限制農(nóng)村人口流入城市的政策。1958年全國人民代表大會常務(wù)委員會通過的《中華人民共和國戶口登記條例》從法律形式上使限制農(nóng)民遷往城市的制度固定下來。從此，嚴(yán)格限制人口向城市遷移的戶籍制度正式形成，城市和農(nóng)村的二元戶籍管理模式基本定型。

農(nóng)業(yè)剩余以工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差的形式轉(zhuǎn)向工業(yè)尤其是重工業(yè)，而城鄉(xiāng)二元戶籍制度將農(nóng)業(yè)剩余勞動力束縛在土地上，這是中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)固化的最初成因。

2、改革后仍受二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)政策主張的影響。如果說改革前二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成是政府的有意為之，則改革后的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)徘徊不變更多的是政策制定者思想上仍受二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)政策主張的影響。具體表現(xiàn)為：

（1）隱形工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差。改革開放后，盡管廢除了統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，工農(nóng)產(chǎn)品定價趨于市場化，但是價格剪刀差依然存在。資料顯示，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格1978～2008年僅增加了9.8%，且個別年度波動較大；與此同時，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)資料價格1980～2008年增加了457.6%，農(nóng)村居民消費價格指數(shù)1985～2008年增加了290.7%。

這種新型的價格剪刀差表面上是源于農(nóng)產(chǎn)品的相對過剩，實際上卻源于一系列制度安排，具體表現(xiàn)為：第一，國家對糧食價格和糧食流通渠道的控制。價格體制改革中，糧食價格是放開最晚的，糧食流通體制的改革也是最晚的。至2004年國家才明確規(guī)定將全面放開糧食收購和銷售市場，實行購銷多渠道經(jīng)營；第二，政府采取的一系列保障糧食供給的措施。糧食是一種需求剛性的商品，如果供方能有效控制供給量會帶來價格大幅度攀升，對供方非常有利。但是，國家采取的一系列保障糧食供給的措施卻使這一效果難以實現(xiàn)。一方面國家通過嚴(yán)格控制農(nóng)地非農(nóng)用途來確保糧食供給過剩狀態(tài)；另一方面國家保持巨額的儲備糧食干預(yù)市場，使糧食價格一直在低價徘徊。

（2）壓低農(nóng)民工工資和福利待遇?！稗r(nóng)民工”這一詞匯的產(chǎn)生反映了中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)工業(yè)化與城市化進(jìn)程的嚴(yán)重不對等。農(nóng)民工身份是農(nóng)民，但其工作是為工業(yè)部門服務(wù)。在中國，農(nóng)民不僅僅是一個職業(yè)概念，同時代表著一種身份，這種身份能享受的社會福利待遇遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于城市水平，且其工資水平也與擁有城市戶籍的正規(guī)職工的工資水平相去甚遠(yuǎn)。

在這里，農(nóng)民工更傾向于劉易斯指出的無限供給的勞動力，但在劉易斯模型中無限供給的勞動力轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門的同時即意味著其轉(zhuǎn)移到城市，即劉易斯模型中工業(yè)化與城鎮(zhèn)化是同步的。而在中國，轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門的剩余勞動力依然是農(nóng)業(yè)部門的身份，尚不能享受城市部門的福利待遇。

（3）低價征用農(nóng)民土地。農(nóng)民為工業(yè)化、城市化提供資本原始積累另一個表現(xiàn)在于政府借助城鄉(xiāng)二元土地制度及與其相聯(lián)系的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度不完善，無條件地低價征用農(nóng)民土地，將相當(dāng)一部分土地的級差收益轉(zhuǎn)化為工業(yè)化、城市化的啟動資本。

中國的土地制度因用途不同，沿著不同的路徑在深化。農(nóng)地制度朝著強(qiáng)化土地物權(quán)和以農(nóng)戶為主體的市場交易演進(jìn)，而非農(nóng)地制度卻朝著強(qiáng)化地方政府壟斷和土地利益最大化方向演進(jìn)。同一塊土地因用途改變而導(dǎo)致土地權(quán)利結(jié)構(gòu)的改變和利益分配方式的變化，是現(xiàn)行中國土地制度最大的缺陷。農(nóng)業(yè)用地變?yōu)榉寝r(nóng)用地必須有國家將土地征用后再提供給土地使用者，而農(nóng)民只能獲得土地農(nóng)業(yè)用途收益的幾倍，其中巨大的級差收益支撐起“經(jīng)營城市”所需的資金。

四、結(jié)論

事實證明，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論第一次觀察到發(fā)展中國家傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門并存的現(xiàn)狀，并根據(jù)發(fā)達(dá)國家歷史經(jīng)驗得出傳統(tǒng)部門資源（主要是農(nóng)業(yè)剩余和勞動力資源）向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然道路，是學(xué)術(shù)上的一次偉大創(chuàng)新。但從中國的實踐上來看，以犧牲農(nóng)業(yè)發(fā)展工業(yè)為核心的劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化思想不僅沒能消除二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，反而成為固化原有殖民地時期二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的工具，其實踐結(jié)果證明其與該理論提出的初衷背道而馳。

（作者單位：浙江財經(jīng)學(xué)院）

[1]劉易斯.二元經(jīng)濟(jì)論[M].北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989.

[2]張培剛.農(nóng)業(yè)與工業(yè)化（上卷）：農(nóng)業(yè)國工業(yè)化問題初探[M].華中科技大學(xué)出版社，2002.

[3]譚崇臺.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].山西經(jīng)濟(jì)出版社，2001.

F12

A