吳勇剛，李春燕

我國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

吳勇剛，李春燕

裝備制造業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，建立裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)評(píng)價(jià)我國裝備制造企業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)與不足、發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新問題以及提高創(chuàng)新能力都具有重大的意義。將自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為創(chuàng)新投入與產(chǎn)出和創(chuàng)新效率兩部分。通過對(duì)我國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率存在相當(dāng)大的不一致性，缺乏自主創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新效率低下是制約我國裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸。

裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

裝備制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。由于我國是發(fā)展中國家，技術(shù)進(jìn)口是改善我國裝備制造技術(shù)工業(yè)水平的重要來源。然而，隨著我國科技與經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，這種技術(shù)引進(jìn)的模式在國內(nèi)存在明顯弊端。建立裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)裝備制造企業(yè)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)與不足，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新問題以及提高創(chuàng)新能力具有重大的意義。本文將自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分為創(chuàng)新投入與產(chǎn)出和創(chuàng)新效率兩部分，通過對(duì)我國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)缺乏自主創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新效率低下是制約我國裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸。為了振興我國的裝備制造業(yè)，唯一途徑就是加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

一、我國增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要性

目前，我國已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，裝備制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用日益凸現(xiàn)。我國在推進(jìn)自主創(chuàng)新過程中，企業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新的參與者，也是國家技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。目前，裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，因此我們應(yīng)該采取有效措施，鼓勵(lì)企業(yè)采用自主創(chuàng)新策略。

首先，企業(yè)加快自主技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是要建設(shè)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展非常重要。目前，國內(nèi)許多企業(yè)生產(chǎn)過剩，產(chǎn)品質(zhì)量低下，消耗大量的制造資源。為改變這種不良狀況，企業(yè)必須進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而促進(jìn)建設(shè)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)。

其次，企業(yè)加快自主技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是要改變國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式。長(zhǎng)期以來，由于技術(shù)支持的不足，我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一直采用的是粗放型的增長(zhǎng)模式，企業(yè)主要生產(chǎn)原產(chǎn)品，追求數(shù)量和短期經(jīng)濟(jì)利益，這種方式消耗大量資源，且不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。所以，我國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)高科技含量的工業(yè)化社會(huì)，產(chǎn)生更多經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)減少資源消耗，充分利用勞動(dòng)力資源的同時(shí)減少環(huán)境污染。為了避免只重投資而忽視技術(shù)，只重?cái)?shù)量而忽視質(zhì)量，只重視個(gè)人利益而忽略了社會(huì)責(zé)任，產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新是非常必要的，這是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的最好途徑之一。

第三，加快企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新是提升裝備制造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的要求。核心競(jìng)爭(zhēng)力是一種特殊的能力，它可以判定企業(yè)是否可以超越競(jìng)爭(zhēng)者，賺取超額利潤。核心競(jìng)爭(zhēng)力包括核心技術(shù)，核心產(chǎn)業(yè)，核心市場(chǎng)和協(xié)調(diào)等因素，這些核心能力主要體現(xiàn)在快速的市場(chǎng)反應(yīng)能力，信息處理能力，技術(shù)創(chuàng)新能力，決策能力等?？陀^地說，核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)超越其他競(jìng)爭(zhēng)者的能力，一個(gè)企業(yè)如果沒有獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新能力就不可能得到長(zhǎng)足的發(fā)展。

二、裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

楊德林、陳寶春認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新是指依靠自身力量獨(dú)自研究開發(fā)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)。傅家驥教授早在1998年就指出，自主創(chuàng)新是企業(yè)通過自身的努力或聯(lián)合攻關(guān)探索技術(shù)的突破，并在此基礎(chǔ)上推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲得商業(yè)利潤，以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的一種創(chuàng)新活動(dòng)。劉鳳朝等指出，從一般意義上說，自主創(chuàng)新是創(chuàng)新主體依靠自身（或主要依靠自身）的力量實(shí)現(xiàn)科技突破，進(jìn)而支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，保障國家安全的活動(dòng)。

雖然不同領(lǐng)域的人對(duì)自主創(chuàng)新的理解有著不同的觀點(diǎn)，但其一些重要的特征可歸結(jié)如下：一是在核心技術(shù)上的自主突破；二是關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā)；三是新市場(chǎng)的率先開拓。因此，裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力是指裝備制造業(yè)企業(yè)通過圍繞核心技術(shù)的突破及獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一系列研究活動(dòng)。下面將本文選取的技術(shù)創(chuàng)新能力的兩個(gè)指標(biāo)的涵義分別進(jìn)行闡述。

（一）創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的涵義

創(chuàng)新投入能力，包括創(chuàng)新資源的投入和創(chuàng)新環(huán)境的支持。根據(jù)每個(gè)裝備制造業(yè)的規(guī)模，創(chuàng)新投入包括有形資產(chǎn)（如勞動(dòng)力，資本投入和材料）及無形資產(chǎn)（如知識(shí)，管理，信息和環(huán)境）。哪個(gè)裝備制造行業(yè)的創(chuàng)新投入越多，它從政府得到的支持也越多。此外，產(chǎn)業(yè)擁有的更多的創(chuàng)新投入也會(huì)明顯的影響到國家經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展。創(chuàng)新產(chǎn)出能力是一種技術(shù)成果過渡至現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力，它包括創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出、創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)科技的貢獻(xiàn)以及作為接受專利申請(qǐng)的新產(chǎn)品產(chǎn)出價(jià)值。

（二）創(chuàng)新效率的涵義

創(chuàng)新效率是指整個(gè)工業(yè)效益的原始創(chuàng)新、創(chuàng)新改造和集成創(chuàng)新。它的目的是根據(jù)研發(fā)能力、吸收技術(shù)的能力和技術(shù)本地化的分析，評(píng)價(jià)每一個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率。創(chuàng)新效率越高，技術(shù)改變、技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展?jié)摿Φ募?jí)別就越高。但是，與創(chuàng)新投入和產(chǎn)出相比，創(chuàng)新效率強(qiáng)調(diào)裝備制造業(yè)由其特殊的指標(biāo)選擇進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)的分析。

三、裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則

裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不是一些指標(biāo)的簡(jiǎn)單、隨意的組合，而是根據(jù)某些原則建立起來并能全面、客觀、準(zhǔn)確地反映裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的真實(shí)現(xiàn)狀的指標(biāo)集合。考慮到裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的不同，裝備制造業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下原則：

（1）全面性原則。裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新涉及面較廣，為了確?？陀^，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)的結(jié)果，指標(biāo)體系應(yīng)包括可以概括和反映自主創(chuàng)新基本特征的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（2）重要性原則。在全面性的基礎(chǔ)上，指標(biāo)體系應(yīng)包括每個(gè)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)最重要的關(guān)鍵指標(biāo)。

（3）可行性原則。在設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系里，這些指標(biāo)應(yīng)該都能夠獲得和測(cè)量。如果指標(biāo)的數(shù)量太大，指標(biāo)本身的獲取很困難，資料收集的準(zhǔn)確性和可信性會(huì)受到影響。

（4）可比性原則。這些指標(biāo)應(yīng)該是具有靈活性和可比較性的。不僅要考慮到不同的裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力的比較，而且要考慮同一個(gè)制造業(yè)在不同的時(shí)期的創(chuàng)新能力的比較。

四、裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及其應(yīng)用

基于裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，主要通過文獻(xiàn)資料法、專家問卷調(diào)查法等，從裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出和創(chuàng)新效率兩個(gè)方面構(gòu)建裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1、表2）。

表1 創(chuàng)新評(píng)價(jià)投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系

表2 創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了對(duì)裝備制造業(yè)中7個(gè)子行業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新能力評(píng)估，本文選取了從2003年開始的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)主要來自2004-2008年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)資料）。基于德爾菲法，對(duì)評(píng)價(jià)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的指標(biāo)分配權(quán)重如下：第一級(jí)指標(biāo) （S1= 0.37，S2=0.37，S3=0.26），S1的第二級(jí)指標(biāo)（S4=0.05，S5=0.30，S6=0.05，S7=0.15，S8=0.30，S9=0.15），S2的第二級(jí)指標(biāo) （S10=0.54，S11=0.34，S12=0.12），S3的第二級(jí)指標(biāo) （S13=0.25，S14=0.25，S15=0.25，S16= 0.25）；評(píng)價(jià)創(chuàng)新效率的分配權(quán)重：第一級(jí)指標(biāo)（S17= 0.40，S18=0.30，S19=0.30），S17的第二級(jí) （S20= 1.00），S18第二級(jí)指標(biāo) （S21=0.50，S22=0.50）和S19第二級(jí)指標(biāo) （S23=1.00）。通過主成分分析法以及因子分析定權(quán)法，加權(quán)處理統(tǒng)計(jì)資料，得出裝備制造業(yè)中7個(gè)行業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出和創(chuàng)新效率最后得分。

結(jié)果顯示，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出和創(chuàng)新效率的排名在每個(gè)行業(yè)有很明顯的差異，尤其是在兩個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。在創(chuàng)新投入與產(chǎn)出排名中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)排名第一名，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)位居第二。然而，在創(chuàng)新效率排名中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)位居第四位，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)僅居第六位。創(chuàng)新投入與產(chǎn)出和創(chuàng)新效率兩者排名的明顯差異正好反映出當(dāng)前狀態(tài)，兩個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)存在投資比重大與創(chuàng)新效率低下以及自主創(chuàng)新能力不足的問題。雖然政府對(duì)兩大支柱產(chǎn)業(yè)不斷投入大量勞動(dòng)力、資金和材料，但由于這兩個(gè)行業(yè)工業(yè)化歷史較短，同時(shí)技術(shù)的積累不足，對(duì)這兩個(gè)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生很大的影響。與此相反，由于具有長(zhǎng)期的工業(yè)化歷史和較長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)積累，低技術(shù)和輕工業(yè)的自主創(chuàng)新能力和國際競(jìng)爭(zhēng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于那些支柱產(chǎn)業(yè)。此外，還有其他一系列的問題，包括低水平的技術(shù)改造、對(duì)外國技術(shù)的高度依賴、創(chuàng)新的過程緩慢，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)界和研究組織聯(lián)盟關(guān)系松散，嚴(yán)重地制約了自主創(chuàng)新活動(dòng)，為將來裝備制造業(yè)的發(fā)展埋下了大量的隱患。評(píng)價(jià)結(jié)果同時(shí)表明，我國支柱產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新資源方面已做好了準(zhǔn)備，但在高效的創(chuàng)新方法和創(chuàng)新人才方面做的還不夠。雖然支柱產(chǎn)業(yè)與其他行業(yè)相比較得到了更多的政府支持，但是他們低下的創(chuàng)新效率使得大部分的投資資源被浪費(fèi)掉，導(dǎo)致勞動(dòng)力、資金以及科技成果的巨大損失。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，我國支柱產(chǎn)業(yè)的組織者應(yīng)該把注意力集中在提高創(chuàng)新效率，而不是漫無目的增加對(duì)自主創(chuàng)新的投資。

五、結(jié)論

根據(jù)評(píng)估結(jié)果，發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率存在相當(dāng)大的不一致性，缺乏自主創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新效率低下是制約我國裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸，所以應(yīng)該從戰(zhàn)略的高度來看待這個(gè)問題。目前，我們已經(jīng)開始有針對(duì)性地采取一些有效的方法和措施，比如創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)換、建立創(chuàng)新型的社會(huì)體系、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和增加研發(fā)投入等。

[1]Clayton M.Christensen,Michael Overdorf,Ian MacMillan, Harvard Business Review on Innovation[M].Boston:Harvard Business School Press,2004.

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F124.3

A

1673-1999（2010）13-0087-03

吳勇剛（1980-），男，湖北天門人，重慶師范大學(xué)（重慶400047）經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)2008級(jí)碩士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新；李春燕（1985-），女，重慶豐都人，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)2009級(jí)碩士研究生。

2010-03-31