朱其忠

（1.河海大學(xué) 商學(xué)院，南京 210098；2.淮南師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，安徽 淮南 232001）

0 引言

1997年始于泰國的金融危機(jī)，迅速擴(kuò)散到整個東南亞，并波及世界各地，使許多亞洲國家和地區(qū)的股市、匯市輪番暴跌，金融體系乃至整個世界經(jīng)濟(jì)受到影響。1998和1999年，我國對亞洲的出口均有不同程度的下降，而對歐美的出口則一直處于上漲之勢。由于實(shí)施了積極的財政政策和貨幣政策，到2000年我國經(jīng)濟(jì)才基本實(shí)現(xiàn)了軟著陸[1]?？傮w來說，1997年的亞洲金融危機(jī)對我國中小企業(yè)的影響不大。其原因在于歐盟和北美等國保持了可接受的經(jīng)濟(jì)增長，為我國經(jīng)濟(jì)提供了有效的外部需求。

2008金融危機(jī)起因于美國的次貸市場，波及范圍從美洲到歐洲、亞洲，從金融經(jīng)濟(jì)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)。這次金融危機(jī)對我國企業(yè)，尤其是東部沿海地區(qū)的中小企業(yè)集群打擊甚大，據(jù)國家統(tǒng)計局2009年一季度公布的數(shù)據(jù)[2]，全國規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長5.1%，其中東部地區(qū)為3.7%，中部地區(qū)5.2%，西部地區(qū)11.8%，總增幅比上年同期回落11.3個百分點(diǎn)。

1 企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性

1.1 企業(yè)集群的演進(jìn)軌跡及其特點(diǎn)

專業(yè)化分工不斷推動企業(yè)分形，產(chǎn)生交易網(wǎng)絡(luò)，表現(xiàn)為業(yè)務(wù)上的相互關(guān)聯(lián)、相互作用。由于企業(yè)獨(dú)立性強(qiáng)，關(guān)聯(lián)無偏好，交易是隨機(jī)進(jìn)行的，所以被看成是一種隨機(jī)性網(wǎng)絡(luò)。許多新建企業(yè)具有這種性質(zhì)，其節(jié)點(diǎn)分布呈鐘型的泊松分布，即企業(yè)間的交往數(shù)目比平均數(shù)高許多或低許多的企業(yè)都非常少。隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的最大特點(diǎn)是它的脆弱性較強(qiáng)，一旦網(wǎng)絡(luò)中較大部分企業(yè)發(fā)生癱瘓，將導(dǎo)致企業(yè)網(wǎng)絡(luò)崩潰成彼此無法聯(lián)系的小型“孤島”，致使整個網(wǎng)絡(luò)瓦解。

隨著網(wǎng)絡(luò)中某些企業(yè)之間交往次數(shù)的增多和雙方共同利益的增大，以前的業(yè)務(wù)交流逐漸升華為情感、思想交流，并產(chǎn)生了涌現(xiàn)性，如雙方或多方共享規(guī)模優(yōu)勢，包括批量進(jìn)貨、批量售貨、共享科研成果等。隨著一批新企業(yè)的擇優(yōu)加入，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)不斷增大，企業(yè)集聚效應(yīng)開始發(fā)揮作用，這種現(xiàn)象也稱為“馬太效應(yīng)”。在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聚集過程中起著吸引、支配和穩(wěn)定作用的企業(yè)稱為集散企業(yè)。以這些集散企業(yè)為核心組成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)稱為無標(biāo)度性企業(yè)集群。在無標(biāo)度性企業(yè)集群中，企業(yè)的性質(zhì)發(fā)生了變化，由以前的單個企業(yè)變成為集群主體。相互連接數(shù)服從“冪次定律”：節(jié)點(diǎn)數(shù)隨關(guān)聯(lián)邊數(shù)增加而減少[3]。

與隨機(jī)性企業(yè)網(wǎng)絡(luò)不同，無標(biāo)度性企業(yè)集群既具有脆弱性又具有魯棒性。企業(yè)集群的魯棒性是指企業(yè)集群在一定的參數(shù)攝動下，維持某些原有性能和穩(wěn)定的特性，它是企業(yè)集群在異常和危險情況下維持生存的關(guān)鍵。當(dāng)企業(yè)集群受到隨機(jī)攻擊時具有魯棒性，強(qiáng)韌性好；當(dāng)企業(yè)集群受到選擇性惡意攻擊時具有脆弱性，易癱瘓[4]。

1.2 企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性在金融危機(jī)中的表現(xiàn)

由于我國與東南亞各國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上具有很大的相似性，所以均以加工貿(mào)易為主。2007年與1997年相比，我國出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大的變化，初級產(chǎn)品在總出口額中所占比重下降了7%。1997年，我國一半以上的商品出口到東南亞，而后又被轉(zhuǎn)口到歐美市場，真正在東南亞本地消費(fèi)的較少。隨著我國對歐美直接貿(mào)易的增多，至2007年我國對歐美和亞洲的出口基本上平分秋色[5]。因此，1997亞洲金融危機(jī)對我國企業(yè)的影響可以看成是隨機(jī)性的，危害的僅僅是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的非集散企業(yè)，但2008美國金融危機(jī)則不同，影響是選擇性的，原因有二：一是我國與歐美國家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上具有差異性；二是政治、文化價值觀不同。具體到行業(yè)，紡織行業(yè)等傳統(tǒng)勞動密集型企業(yè)受到的影響最大。1997和2008金融危機(jī)對我國企業(yè)集群的影響不管是強(qiáng)度還是性質(zhì)上都有所不同。

（1）1997金融危機(jī)對我國企業(yè)集群的影響。在圖1中，（a）代表1997東南亞金融危機(jī)發(fā)生之前，中國、東南亞、歐美之間的貿(mào)易和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。我國和歐美國家的直接貿(mào)易不多，大部分是通過東南亞進(jìn)行的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。（b）代表1997東南亞金融危機(jī)發(fā)生時，中國、東南亞、歐美之間的貿(mào)易和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。由于東南亞企業(yè)集群規(guī)模的減少，導(dǎo)致了我國對該地區(qū)的直接出口和歐美的間接出口銳減，而對歐美的直接貿(mào)易卻出現(xiàn)了較大幅度的增長。東南亞金融危機(jī)不論是對歐美還是對中國企業(yè)集群的影響均很有限，其原因在于中國和歐美企業(yè)網(wǎng)絡(luò)具有異質(zhì)性的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。（c）代表1997東南亞金融危機(jī)發(fā)生后，中國、東南亞、歐美之間的貿(mào)易和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。隨著東南亞經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，該地區(qū)的企業(yè)規(guī)模逐漸恢復(fù)，致使我國對東南亞的直接出口及對歐美的間接出口均有所增加，但低于危機(jī)前水平；我國對歐美的直接出口得到了鞏固。

（2）2008金融危機(jī)對我國企業(yè)集群的影響。在圖2中，（a）代表2008美國金融危機(jī)發(fā)生前，中國、東南亞、歐美之間的貿(mào)易和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。當(dāng)時，我國對東南亞和對歐美的出口大致相當(dāng)，約為40%左右，通過東南亞對歐美的間接出口仍在發(fā)生。（b）代表2008美國金融危機(jī)發(fā)生后，中國、東南亞、歐美之間的貿(mào)易和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。美國次貸危機(jī)引發(fā)了歐美金融風(fēng)暴，許多歐美企業(yè)破產(chǎn)，集群規(guī)模開始縮小，并通過連鎖反應(yīng)，凸顯了我國與東南亞企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的同質(zhì)性拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，加劇了我國中小企業(yè)集群的脆弱性。一旦出現(xiàn)出口商品價格降低或轉(zhuǎn)移訂單或貨款拖欠或匯率變動等因素，將不可避免地導(dǎo)致我國中小企業(yè)集群瓦解。

1.3 企業(yè)集群魯棒性和脆弱性產(chǎn)生的原因

中小企業(yè)的聚集效應(yīng)將吸引更多的新企業(yè)加入，導(dǎo)致地區(qū)間“富者越富，貧者越貧”。它有利于早期企業(yè)，使之更有可能成為集散企業(yè)。如果企業(yè)擇優(yōu)關(guān)聯(lián)的機(jī)制運(yùn)行是線性形式，那么企業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成的集群是平行型企業(yè)集群；如果企業(yè)擇優(yōu)關(guān)聯(lián)的機(jī)制運(yùn)行是非線性的，那么較容易出現(xiàn)一個攫取最多關(guān)聯(lián)的集散企業(yè)，以致網(wǎng)絡(luò)最終演變?yōu)閾碛幸粋€ “龍頭企業(yè)”的星型拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)——核心型企業(yè)集群。因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)通過不斷地增添新企業(yè)和新連線而成長為開放系統(tǒng)。

因此，大多數(shù)企業(yè)或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)不是完全隨機(jī)連接的，其連接過程往往帶有某種偏好，具有擇優(yōu)連接特征。增長性和擇優(yōu)連接有助于解釋集散企業(yè)的產(chǎn)生和存在的理由，生成的是無標(biāo)度性企業(yè)集群。無標(biāo)度性企業(yè)集群之所以對隨機(jī)攻擊具有驚人的魯棒性，是因?yàn)樗哂蟹峭|(zhì)性拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。

2 影響企業(yè)集群魯棒性和脆弱性的因素

無標(biāo)度性企業(yè)集群的魯棒性使得一些主體即使破產(chǎn)，企業(yè)集群也很少受到大的影響。與那些和其他主體關(guān)聯(lián)密切的集散企業(yè)相比，因那些不重要的主體和其他主體關(guān)聯(lián)松散，因而去掉它們不會對企業(yè)集群產(chǎn)生重大的影響。但是，如果去掉的是集散企業(yè)，即使是少數(shù)，也會導(dǎo)致企業(yè)集群的瓦解。所以，影響企業(yè)集群魯棒性和脆弱性的因素有：

（1）外界打擊的力度和方式。如果外界打擊的力度比較大，破壞的不僅僅是非集散企業(yè)，而且還有集散企業(yè)，那么企業(yè)集群的魯棒性就弱、脆弱性就大。打擊方式不同，企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性也不同。當(dāng)企業(yè)集群受到意外性或隨機(jī)性的打擊時，影響最大的是那些非集散企業(yè)，而集散企業(yè)則具有極強(qiáng)的穩(wěn)健性，如1997金融危機(jī)；當(dāng)集散企業(yè)受到選擇性打擊時，企業(yè)集群非常容易癱瘓，表現(xiàn)為極大的脆弱性，如2008金融危機(jī)。

（2）環(huán)境的壓力。在信息社會中，外界環(huán)境變化速度加快、復(fù)雜性增加，致使企業(yè)的預(yù)測時間越來越短、準(zhǔn)確率越來越低。企業(yè)集群作為一個類生命體系統(tǒng)，富有積極活性和自適應(yīng)性，通過不斷地“學(xué)習(xí)”或“積累經(jīng)驗(yàn)”、“增長知識”來改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式，以適應(yīng)環(huán)境的沖擊和其他主體的不利影響，增強(qiáng)企業(yè)集群的穩(wěn)健性[6]。

（3）主體邊界的模糊程度。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)在外界環(huán)境的壓力下，主體之間經(jīng)過反復(fù)的接觸和摩擦，邊界出現(xiàn)了交融，變得越來越模糊[7]，即發(fā)生了彈塑性變形。主體邊界的模糊過程分為兩個階段：彈性變形階段和塑性變形階段[8]。在彈性變形階段，邊界的模糊程度與環(huán)境壓力呈線性關(guān)系：隨著交往次數(shù)的不斷增多，主體間的關(guān)聯(lián)越來越緊密，但當(dāng)環(huán)境壓力消失后，雙方的關(guān)聯(lián)即可退回到初始狀態(tài)。當(dāng)企業(yè)集群受到選擇性打擊的時候，某些連接可能會斷裂，其結(jié)果：企業(yè)集群經(jīng)過分裂，縮小規(guī)模，變成數(shù)個“島嶼”，而不會整體消失。在塑性變形階段，邊界的模糊程度與環(huán)境壓力不僅呈非線性關(guān)系，而且融入了情感因素。主體間的關(guān)聯(lián)逐漸規(guī)范化，整體涌現(xiàn)性增強(qiáng)[9]，具有魯棒性。

（4）企業(yè)集群的類型。如果把企業(yè)集群看成是企業(yè)不斷分形的結(jié)果，那么由于吸引子產(chǎn)生的吸引盆作用而使那些核心型企業(yè)集群的魯棒性較平行型企業(yè)集群強(qiáng)。

（5）企業(yè)集群文化。因企業(yè)集群具有地域性特點(diǎn)，主體間容易形成了相互信任機(jī)制。如在我國，企業(yè)集群維系的基礎(chǔ)是“五緣”（親緣、地緣、業(yè)緣、神緣、物緣）文化。從某種意義上說，它有利于維系社會的和諧與穩(wěn)定，增強(qiáng)了企業(yè)集群的魯棒性[10]。

3 增強(qiáng)企業(yè)集群魯棒性的措施

2008金融危機(jī)使我國東部沿海地區(qū)中小企業(yè)集群的弱點(diǎn)逐漸顯露了出來。為此，我們應(yīng)該采取切實(shí)可行的辦法，改進(jìn)企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性。

3.1 加速推進(jìn)中小企業(yè)集群的結(jié)構(gòu)調(diào)整

在中小企業(yè)集群發(fā)展前期，地緣、人緣等都處于封閉狀態(tài)，企業(yè)以一村一品、一鄉(xiāng)一品為基礎(chǔ)，表面上高度集聚，但相互協(xié)調(diào)能力差，表現(xiàn)為供銷人員滿天飛，以人流帶物流。當(dāng)企業(yè)集群發(fā)展到一定程度，根據(jù)市場競爭需要逐步以開放取代封閉，大力發(fā)展縱向的產(chǎn)品聚集，以彌補(bǔ)橫行地域聚集的不足，增加企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)數(shù)和交往頻率，使得生成的網(wǎng)絡(luò)的主體的數(shù)量更均勻一些，減緩無標(biāo)度性企業(yè)集群主體關(guān)聯(lián)分布的冪率曲線下降趨勢，增強(qiáng)企業(yè)集群的魯棒性，減少脆弱性。

3.2 提高企業(yè)集群素質(zhì)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式

企業(yè)集群本身素質(zhì)對提高其“免疫力”也起著巨大的作用。企業(yè)集群的素質(zhì)是企業(yè)集群內(nèi)部力量的整合，表現(xiàn)在兩個方面：一是主體技術(shù)和管理水平的提升，強(qiáng)調(diào)的是如何構(gòu)建企業(yè)的核心能力；二是主體間協(xié)作強(qiáng)度的增加，強(qiáng)調(diào)的是如何提高企業(yè)集群的整體涌現(xiàn)性。

3.3 加強(qiáng)企業(yè)集群的聯(lián)合創(chuàng)新能力，促進(jìn)集群升級

企業(yè)集群的聯(lián)合創(chuàng)新能力包括企業(yè)集群的聯(lián)合技術(shù)能力和聯(lián)合市場拓展能力。聯(lián)合技術(shù)能力是指以集群學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，支持集群創(chuàng)新能力提高為目的。聯(lián)合市場拓展能力涉及市場定位、營銷網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建、廣告策劃、品牌的運(yùn)作和維護(hù)等。企業(yè)集群的升級需要市場的支撐。企業(yè)集群通過參與全球價值鏈的國際分工體系，尋找市場機(jī)會和市場空隙，形成專業(yè)化的細(xì)分市場，培育差異化的創(chuàng)新能力，獲得細(xì)分市場的競爭優(yōu)勢[11]。

3.4 變平行型企業(yè)集群為核心型企業(yè)集群

在平行型企業(yè)集群中，企業(yè)主要出于網(wǎng)絡(luò)的聚集效應(yīng)而自發(fā)走到一起，各主體勢均力敵，處于對等地位，通過自我調(diào)節(jié)維持集群運(yùn)行。這種企業(yè)集群模式的特點(diǎn)是：主體規(guī)模較小、結(jié)構(gòu)松散、競爭隱形化且大于合作。在核心型企業(yè)集群中，存在一個“龍頭企業(yè)”，其力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他企業(yè)，對其他企業(yè)具有一定的控制力和影響力。整個企業(yè)集群圍繞“龍頭”企業(yè)而運(yùn)行。這種企業(yè)集群模式的特點(diǎn)是：主體規(guī)模相差懸殊、共生關(guān)系密切、協(xié)調(diào)性較強(qiáng)、具有“犁溝效應(yīng)”①當(dāng)兩個實(shí)力懸殊的企業(yè)交往時，由于實(shí)力較小企業(yè)的塑性粘著（依賴性），實(shí)力較大企業(yè)會在實(shí)力較小企業(yè)的表面“犁出一條溝”，這種現(xiàn)象稱為犁溝效應(yīng)。其大小由小企業(yè)對大企業(yè)的依附性所決定。。核心型企業(yè)集群能夠平穩(wěn)運(yùn)行的關(guān)鍵在于“龍頭企業(yè)”的素質(zhì)。一旦“龍頭企業(yè)”遭到重創(chuàng)或決策失誤等將會導(dǎo)致整個集群的崩潰，所以這對“龍頭企業(yè)”管理的科學(xué)性和決策的民主化提出了更高的要求。

4 結(jié)論

企業(yè)集群在不同的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，既表現(xiàn)為魯棒性又表現(xiàn)為脆弱性。這不僅與外界打擊的方式和力度有關(guān)系，而且也與企業(yè)集群自身的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和素質(zhì)有關(guān)。在我國，既有平行型企業(yè)集群如浙江的海寧皮件、義烏小商品、寧波服裝、永康小五金、樂清低壓電器、溫州皮鞋和打火機(jī)等，也有核心型企業(yè)集群如江蘇的吳江紡絲、揚(yáng)中低壓電器、武進(jìn)燈具、丹陽眼睛等。面對2008金融危機(jī)，兩種企業(yè)集群表現(xiàn)出的魯棒性有所差異。浙江省企業(yè)集群雖然規(guī)模優(yōu)勢較強(qiáng)，但由于多是平行型企業(yè)集群，為眾多小企業(yè)集聚而成，無核心企業(yè)支撐，所以整體協(xié)調(diào)能力差，存在著惡性競爭，如一件西服的出口利潤甚至還不到5元。江蘇省企業(yè)集群因多是核心型企業(yè)集群，有“龍頭企業(yè)”主導(dǎo)，所以整體協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)，抗沖擊能力和穩(wěn)定性較好。因此，今后我國中小企業(yè)集群的發(fā)展方向應(yīng)該是：積極拓展海外市場，加強(qiáng)縱向和核心聚集能力，通過“龍頭企業(yè)”的吸引作用，控制利潤較高的產(chǎn)品研發(fā)和營銷業(yè)務(wù)。

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