田林豐,李豫新

(石河子大學(xué),新疆石河子832003)

我國西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作效率的DEA分析

田林豐,李豫新

(石河子大學(xué),新疆石河子832003)

產(chǎn)學(xué)研合作在推動地區(qū)科技進步與經(jīng)濟發(fā)展方面起著重要作用。運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(簡稱DEA)的CR和BC模型,對我國西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作效率進行評價。結(jié)果表明,與我國的東部和中部相比,西北地區(qū)在產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)效率跟規(guī)模效率方面,都存在著一定的差距。我國西北地區(qū)應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部資源配置,提高其合作效率。

西北地區(qū);產(chǎn)學(xué)研;合作效率;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

科技競爭力是一個地區(qū)科技總量實力以及科技水平與潛力的綜合體現(xiàn),它是構(gòu)成地區(qū)間競爭力的重要組成部分和關(guān)鍵性要素。在整個地區(qū)的科技創(chuàng)新體系中,企業(yè)、高校、科研院所占有舉足輕重的地位。通過產(chǎn)學(xué)研合作能合理配置科技資源,加速科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,開發(fā)潛在生產(chǎn)力,實現(xiàn)經(jīng)濟高效發(fā)展。目前我國西北地區(qū)(主要包括:新疆、陜西、青海、寧夏、甘肅五省)產(chǎn)學(xué)研的合作效率如何?存在什么問題?如何通過提高產(chǎn)學(xué)研合作效率來帶動西北地區(qū)經(jīng)濟、社會的發(fā)展?這都是需要深入研究的問題。

一、DEA數(shù)學(xué)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析簡稱DEA,是數(shù)學(xué)、運籌學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和管理科學(xué)的一個新的交叉領(lǐng)域。DEA使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型進行評價具有多個輸入、特別是多個輸出的“部門”或“單位”(稱為決策單元,簡記DMU)間的相對有效性(稱為DEA有效),根據(jù)對各DMU觀察的數(shù)據(jù)判斷DMU是否為DEA有效。

1978年Charnes、Cooper和Rhodes提出了第一個DEA模型C2R,也稱CRS模型(規(guī)模報酬不變模型)。假設(shè)有n個生產(chǎn)決策單元DMUj(j=1,2,…,n),每個DMU都有m項投入s項輸出則第j個DMU的效率評估模型:

在C2R模型中,θ代表第j個DMU的效率值,當(dāng)θ=1時,此時該DMU處于技術(shù)有效狀態(tài),也稱為DEA有效;如果是介于0到1之間的某個數(shù)值,則表示該DMU是技術(shù)無效率的,即DEA無效。C2R模型得出的效率值是決策單元的技術(shù)效率,其含義是一個決策單元在給定一系列的投入后獲得最大產(chǎn)出量的能力,一個決策單元技術(shù)有效是指輸出相對投入而言已達到最大[1]。

規(guī)模報酬不變的假設(shè)有時是不現(xiàn)實或不合理的,為此1984年Banker,Charnes和Cooper在C2R模型的基礎(chǔ)之上加入規(guī)模報酬可變因素提出BC2模型,也稱VRS模型(規(guī)?？勺兡Ｐ?[2]。其形式如下:

BC2模型假設(shè)樣本的規(guī)模報酬可變,從而可以在測算技術(shù)效率時去除規(guī)模效率的干擾,因而得到的效率就是純技術(shù)效率(PTE)。這樣C2R模型中的技術(shù)效率(TE)就可以分解為基于規(guī)模報酬可變(VRS)假設(shè)下的BC2模型中的純技術(shù)效率(PTE)與規(guī)模效率(SE),并取兩者乘積,可表示為:TE=PTE×SE[3]。

二、指標(biāo)體系的建立及數(shù)據(jù)的選取

按照DEA數(shù)學(xué)模型的要求并結(jié)合西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研的實際情況,分別選取3個投入指標(biāo)和3個產(chǎn)出指標(biāo)建立評價指標(biāo)體系(見表1)。

表1 指標(biāo)體系

在投入指標(biāo)中科技活動人數(shù)、科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出額代表了一個地區(qū)產(chǎn)學(xué)研整體投入力度,企業(yè)科技活動支出額則代表了企業(yè)自身對產(chǎn)學(xué)研的投入力度。在產(chǎn)出指標(biāo)中3種專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交合同金額反映了產(chǎn)學(xué)研的直接成果,企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入則反映了產(chǎn)學(xué)研向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的情況。

為了更好地、全面地反映西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研的效率情況,在我國東部、中部分別選取5個具有代表性的省(市)同西北地區(qū)各省的指標(biāo)值進行對比分析(見表2)。

表2 2007年各省市指標(biāo)值[4]

三、干旱區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作效率評價

將表2中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)代入DEA數(shù)學(xué)模型,應(yīng)用DEAP2.1軟件進行求解。得出各個地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模報酬情況等(見表3)。

其一,西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)效率總體上比我國東部和中部的低。東部5省技術(shù)效率的平均值為0.93,中部5省技術(shù)效率的平均值為0.6,而西北地區(qū)5省技術(shù)效率平均值僅為0.48。在西北地區(qū)各省中新疆的技術(shù)效率最高,從高到低依次是甘肅、青海、陜西、寧夏。由于西北地區(qū)各省的技術(shù)效率都低于1,因此都沒有達到DEA有效。

其二,從純技術(shù)效率上看,西北地區(qū)除了青海達到相對有效狀態(tài)外,其余各省都處在相對無效狀態(tài),其中寧夏和陜西兩省的效率值最小。純技術(shù)效率的無效性反映出產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部各種資源要素的配置效率低下,各種資源未得到充分的利用,存在著資源浪費。

其三,目前西北地區(qū)各省規(guī)模效率都小于1,都沒有達到規(guī)模效率有效狀態(tài)。這說明西北地區(qū)各省在產(chǎn)學(xué)研投入的規(guī)模上沒有達到最優(yōu),沒有充分發(fā)揮出規(guī)模效益,并且由于各省規(guī)模報酬都處于遞增狀態(tài),所以是產(chǎn)學(xué)研投入規(guī)模不足引起規(guī)模效率無效。因此,應(yīng)該加大產(chǎn)學(xué)研投入的規(guī)模,以此達到最優(yōu)的規(guī)模配置。

表3 DEA數(shù)學(xué)模型求解結(jié)果

其四,新疆的純技術(shù)效率與規(guī)模效率分別為0.815和0.838,寧夏的純技術(shù)效率與規(guī)模效率分別為0.485和0.577,可見這兩個省技術(shù)效率無效性主要在于純技術(shù)效率和規(guī)模效率都沒有達到有效性,因此提高技術(shù)效率的途徑必須從提高投入資源的配置效率和擴大投入規(guī)模兩方面雙管齊下;陜西和甘肅的規(guī)模效率分別為0.955與0.917,接近有效狀態(tài),但是純技術(shù)效率為0.383和0.597,因而,這兩省在適度擴大產(chǎn)學(xué)研投入規(guī)模的同時應(yīng)該注重改善產(chǎn)學(xué)研資源要素投入的利用情況;青海的純技術(shù)效率為1,達到了有效狀態(tài),而規(guī)模效率僅為0.539,可見其技術(shù)效率的無效主要是規(guī)模效率的無效造成的,所以青海提高技術(shù)效率的途徑在于擴大產(chǎn)學(xué)研規(guī)模,改善規(guī)模配置。從以上分析可以看出,西北地區(qū)各省在制定具體產(chǎn)學(xué)研政策時,應(yīng)因地制宜、有所側(cè)重。

四、西北地區(qū)提高產(chǎn)學(xué)研合作效率的對策

考慮到西北地區(qū)各省情況的特殊性和復(fù)雜性,在此僅從總體上針對西北地區(qū)如何提高產(chǎn)學(xué)研合作效率提出以下對策建議。

(一)明確企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主體作用

西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研必須堅持以企業(yè)為主導(dǎo),使企業(yè)成為科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主體,實現(xiàn)技術(shù)、人才、資金等要素的最佳組合。西北地區(qū)內(nèi)大中型企業(yè)一方面要立足完善企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)體系,瞄準(zhǔn)國內(nèi)外先進水平,勇于創(chuàng)新;同時還應(yīng)注意聯(lián)合高校與科研機構(gòu),以彌補和壯大自身科技開發(fā)實力。小企業(yè)也要力爭建立自己的科研機構(gòu),條件不足時要積極與科研院所、高等院校合作,尋求技術(shù)依托,不斷提高技術(shù)水平。[5]

(二)強化政府對產(chǎn)學(xué)研的支持和協(xié)調(diào)作用

西北地區(qū)內(nèi)各級政府在產(chǎn)學(xué)研的合作發(fā)展中,具有不可替代的導(dǎo)向、決策、宏觀調(diào)控和組織協(xié)調(diào)等作用。首先,要制定產(chǎn)學(xué)研一體化的宏觀調(diào)控戰(zhàn)略和政策,調(diào)動產(chǎn)學(xué)研各方的積極性。其次,制定和完善相關(guān)法規(guī),特別是知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī),加強知識產(chǎn)權(quán)保護措施,有效保護合作各方的應(yīng)得利益。再次,組建專門的機構(gòu)或組織,協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作過程。產(chǎn)學(xué)研要求參與各方互相滲透、協(xié)調(diào)發(fā)展。最后,通過政府撥款,多渠道籌集合作專用基金,支持發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作。

(三)大力加強中介服務(wù)體系建設(shè)

中介服務(wù)組織是西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研中不可缺少的支撐體系,是產(chǎn)學(xué)研持續(xù)有效開展的重要保障。首先,完善技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓等中介服務(wù)組織,積極促進企業(yè)與高等院校、科研機構(gòu)之間的合作[6]。其次,還要發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢,建立信息交換平臺,及時做好高等院校、科研機構(gòu)與企業(yè)之間的信息溝通、項目中介、咨詢服務(wù)等工作。總之,要形成組織網(wǎng)絡(luò)化、服務(wù)社會化的產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)體系,發(fā)揮其聯(lián)系各創(chuàng)新主體、促進互動的橋梁與紐帶作用。

(四)轉(zhuǎn)變西北地區(qū)內(nèi)高校、研究機構(gòu)的科研觀念,深化其內(nèi)部體制改革

產(chǎn)學(xué)研合作實際上是一項綜合性的科技與經(jīng)濟相結(jié)合的組織工作,是一項科技開發(fā)與轉(zhuǎn)化活動。西北地區(qū)內(nèi)各高校、科研機構(gòu)必須進一步轉(zhuǎn)變觀念,強化參與意識,協(xié)調(diào)好教學(xué)、科研和產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系,鼓勵科技人員到企業(yè)工作一段時間,幫助企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)與人員培訓(xùn)。大力推動科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移,使科技成果盡快應(yīng)用于生產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力。同時改革科技成果評價體制,科技成果的經(jīng)濟效益和市場競爭能力,應(yīng)作為科技人員晉升職稱、增加薪金、參加評獎的重要依據(jù),建立研究人員創(chuàng)新能力培養(yǎng)的激勵機制。

[1] 魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[M].北京:科學(xué)出版社,2004.

[2] 郭京福,楊德禮.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法綜述[J].大連理工大學(xué)學(xué)報,1998,(2).

[3] BankerRD、CharnesA、CooperWW,Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J].Management Science,1984,(9).

[4] 中國統(tǒng)計年鑒[M].北京:中國出版社,2008.

[5] 肖茜虹,甘衛(wèi)英.珠海市產(chǎn)學(xué)研一體化的現(xiàn)狀與發(fā)展[J].廣東科技,2001,(5).

[6] 顧偉忠,劉蘭.我國產(chǎn)學(xué)研合作存在的問題及其政策研究[J].北京機械工業(yè)學(xué)院學(xué)報,2006,(1).

Analysis of the Industry-study-research Comprehensive Efficiency in Northwest China Based on DEA M ethod

TIAN Lin-feng,L IYu-xin
(ShiHe ZiUniversity,Shihezi832003,China)

Industry-study-research cooperation is importment to the science&technology progress and economic development.This article takes the CR and BC models of DEA as a foundation,analyzes the comprehensive efficiency of Industry-study-research in northwest china.The result indicates that the technical efficiency and scale efficiency of Industry-study-research in northwest are low compared with the east and middle.Northwest should optimize allocation of Industry-study-research resources,increase the comprehensive efficiency of Industry-study-research.

Northwest China;Industry-study-research;Comprehensive efficiency;DEA

G646

A

1008—4444(2010)01—0059—04

2009-12-28

國家社科基金重大項目《干旱區(qū)綠洲生態(tài)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化模式與路徑選擇研究》(07&ZD026)階段性成果。

田林豐(1983—),男,河南羅山人,石河子大學(xué)經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院碩士研究生。李豫新(1962—),男,河南唐河人,石河子大學(xué)經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院教授。

(責(zé)任編輯:王 晶)