馬仁鋒 沈玉芳 劉曙華

(華東師范大學城市與區(qū)域經(jīng)濟系,上海200062)

1949年以來工業(yè)化與城市化動力機制研究進展3

馬仁鋒 沈玉芳 劉曙華

(華東師范大學城市與區(qū)域經(jīng)濟系,上海200062)

系統(tǒng)地回顧了建國后國內(nèi)與海外學者對中國工業(yè)化與城市化動力機制研究的歷程和主要成果,重點梳理了動力機制演進規(guī)律、研究特色及問題。認為中國工業(yè)化動力機制研究經(jīng)歷了馬克思主義政治經(jīng)濟學壟斷階段;西學引介與國內(nèi)實證并舉,建構二元工業(yè)化理論階段(1978-1990);21世紀前后基于實證建構制度變遷誘致型工業(yè)化驅動階段。而城市化動力機制研究始于20世紀80年代,早期集中于人口、政府和市場驅動三方面實證研究,21世紀前后重點討論FDI為代表的新生要素驅動機理等。總體上,工業(yè)化與城市化動力機制研究呈現(xiàn)1978、2000兩個轉折點,主要是因為制度改革造就的市場機制與政府行為的漸變轉型。最后,從制度改革的深入、資源環(huán)境問題、人口結構轉型、全球化與信息化深度發(fā)展等共同挑戰(zhàn)展望了未來研究重點。

動力機制演進;特色與問題;展望

我國工業(yè)化、城市化問題研究始終受到國內(nèi)外學者廣泛關注,其中,中國工業(yè)化與城市化的動力機制研究一直是國內(nèi)外學術界研究的主要內(nèi)容之一。1978年后,中國經(jīng)濟取得了巨大成就,經(jīng)歷了空前的工業(yè)化與城市化過程,形成了全球最大規(guī)模的鄉(xiāng)——城人口遷移和最為獨特的工業(yè)化過程。它為全球學者研究工業(yè)化和城市化問題提供了獨特樣本,其中諸多文獻論述了我國工業(yè)化和城市化動力機制。通過系統(tǒng)梳理海內(nèi)外學者對我國工業(yè)化與城市化動力機制研究的成果,可以發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)化與城市化動力機制演進歷程及規(guī)律,可為處于轉型期的中國工業(yè)化與城市化提供理論總結和經(jīng)驗借鑒。

1 中國工業(yè)化與城市化動力機制研究的歷程與演進

1.1 中國工業(yè)化動力機制研究的主流觀點及其演進

在時間序列上,工業(yè)化道路因國別差異而形成政府主導型、市場型、政府主導與市場主導交叉型等模式。從區(qū)域看,各國工業(yè)化實踐過程是一個充滿變革和創(chuàng)新的歷史過程[1]:英、美、法等發(fā)達國家工業(yè)化歷時都接近或者超過一個世紀,而日本等新興工業(yè)化國家的工業(yè)化耗時基本上都沒有超過50年,更有亞洲新興工業(yè)化國家只花費20-30年就完成了工業(yè)化進程。工業(yè)化的理論研究可追溯到Hamilton(1791)的工業(yè)化思考,其后Liszt(1841)從“后進國”視角系統(tǒng)論述了工業(yè)化理論,為工業(yè)化研究奠定了基礎。隨后,發(fā)展經(jīng)濟學家圍繞工業(yè)化內(nèi)涵、工業(yè)化理論、工業(yè)化路徑、工業(yè)化標準、工業(yè)化實施策略等方面展開了研究。隨著發(fā)展經(jīng)濟學工業(yè)化研究的深入,形成了Rosenstein2 Rodan的工業(yè)化大推進理論、Singer等的貿(mào)易條件惡化論、Hirschman的不平衡發(fā)展論和聯(lián)系效應論、Lewis的二元經(jīng)濟結構論等。從來源角度將工業(yè)化動力機制研究分為內(nèi)生動力理論和外在動力理論。內(nèi)生動力理論研究,主要包括資本要素動力、勞動要素動力、知識投入動力、技術進步動力,外在動力理論包括制度動力、市場動力[2]。

1.1.1 研究階段與主流觀點

西方學者對中國工業(yè)化研究最初始于20世紀30-40年代,并且以研究中國鄉(xiāng)村社會為主[3];建國后-1978年由于資料獲取的困難,海外學者對中國工業(yè)化研究基本處于停滯狀態(tài);1978年后,西方學者開始關注中國工業(yè)化問題,又以中國東南沿海區(qū)域的鄉(xiāng)村工業(yè)化研究居多[4-5],并且主要討論中央政府制度變遷、鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民和村干部求富的發(fā)展愿望、土地利用方式等對工業(yè)化的驅動。隨著中國鄉(xiāng)—城人口的大規(guī)模遷移,對中國工業(yè)化驅動力的研究,又涌現(xiàn)了大批利用劉易斯二元經(jīng)濟結構理論對中國工業(yè)化驅動力進行解釋和實證檢驗的文獻[6]。20世紀末至今,伴隨著中國西部大開發(fā)、東北老工業(yè)基地的衰落與振興、中部崛起等系列中央政策實施,國外對中國工業(yè)化驅動力的研究已經(jīng)從單純的外生制度、內(nèi)生資本(含F(xiàn)DI)與勞動力驅動轉向技術進步(當然也含跨國企業(yè)帶來的低層次生產(chǎn)技術)和全球化市場的動力(尤其是對外貿(mào)易)[7-8]。

國內(nèi)學界對中國工業(yè)化驅動力的研究也始于20世紀30-40年代,即廣泛關注中國本土經(jīng)濟問題—“經(jīng)濟建設與工業(yè)化”[9],代表性著作是吳景超(1934)的《中國經(jīng)濟建設之路》、馬寅初(1935)的《中國經(jīng)濟改造》、何廉和方顯廷(1938)的《中國工業(yè)化程度及其影響》、方顯廷(1938)的《中國之工業(yè)化與鄉(xiāng)村工業(yè)》、劉大鈞(1944)的《工業(yè)化與中國工業(yè)建設》、谷春帆(1945)的《中國工業(yè)化計劃論》、張培剛(1949)的《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》等。其中,張培剛提出了工業(yè)化的發(fā)動因素與限制因素五種因素說,并將其分為:一是工業(yè)化的發(fā)動因素,包括企業(yè)家創(chuàng)新精神和管理才能、生產(chǎn)技術;二是工業(yè)化的限制因素,包括資源、人口。至于社會制度,張培剛認為它既可能是發(fā)動因素,又可能是限制因素。建國至1978年,國內(nèi)研究工業(yè)化動力機制主要從馬克思主義政治經(jīng)濟學視角展開,主要觀點[10]是馬克思將社會生產(chǎn)劃分為生產(chǎn)資料的第一部類和生產(chǎn)消費資料的第二部類。只有兩大部類之間保持一定的比例,經(jīng)濟才可能平衡增長,但由于資本主義自身的矛盾性,勢必引起市場與部門生產(chǎn)的不平衡。惟有公有制下的計劃化生產(chǎn)才可能克服這種不平衡,從而實現(xiàn)長期發(fā)展。1978-1990年,國內(nèi)學者主要吸收、傳播和借鑒西方經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學、經(jīng)濟地理學等學科研究工業(yè)化的相關理論,涌現(xiàn)了大量翻譯著作和國內(nèi)實證分析文獻,且實證主要關注我國東南沿海的城市和鄉(xiāng)村的工業(yè)化理論研究,重點建構了二元工業(yè)化理論[11];20世紀末—21世紀初國內(nèi)對工業(yè)化動力機制的理論研究主要集中在①新型工業(yè)化背景下的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、產(chǎn)業(yè)融合、工業(yè)化主體行為作為工業(yè)化主要動力之一。不論是東部沿海產(chǎn)業(yè)亟待轉型,還是西部開發(fā)與東北振興、中部崛起,國內(nèi)工業(yè)化動力機制都圍繞信息化和全球化討論,認為新型工業(yè)化的首要動力是信息化[12-14],其次是信息化過程中產(chǎn)業(yè)的轉型與融合[15-17],再次是工業(yè)化主體——個人、企業(yè)、政府的行為演變來驅動新型工業(yè)化[18-22]。②農(nóng)村工業(yè)化動力機制,主要探索發(fā)達地區(qū)(或城市)周邊區(qū)域工業(yè)化的微觀動力機制。即郊區(qū)農(nóng)民求富求變的沖動,城區(qū)產(chǎn)業(yè)轉移與企業(yè)外遷的帶動,舊城改造和生活需求的驅動,園區(qū)建設和外企、鄉(xiāng)企進入的拉動,交通和通訊發(fā)展的助動,制度創(chuàng)新(土地、戶籍制度)和國家政策的推動[23-24]。③縣域工業(yè)化的政府機制,主要認為縣政府要營造適宜工業(yè)發(fā)展的軟環(huán)境、積極促進本地工業(yè)資本積累、培養(yǎng)根植于本地的企業(yè)家隊伍、選準發(fā)展縣域工業(yè)的突破口[25]。

綜上,國內(nèi)外對中國工業(yè)化動力機制研究的主流觀點演進如圖1,從圖可知,①在建國前,國內(nèi)外學者對中國的研究都關注鄉(xiāng)村,差別在于國內(nèi)研究圍繞中國的出路、國外圍繞中國鄉(xiāng)土研究中國產(chǎn)業(yè)化之路;②建國至1978年,國內(nèi)工業(yè)化研究被馬克思政治經(jīng)濟學壟斷,而國外學者由于無法獲知中國資料,只能憑借零星海外報道臆測中國工業(yè)化;③改革開放后國內(nèi)外學者的研究重點都投向了外資、土地、技術等內(nèi)生要素驅動和制度、全球化—地方化等外生驅動要素的理論與實證研究,其中尤以人口大規(guī)模鄉(xiāng)—城遷移研究為最。

圖1 國內(nèi)外學界對中國工業(yè)化動力機制研究的觀點演進譜系圖Fig.1 The dendrogram of developmentof China’s industrialization dynamicmechanism theories

1.1.2 研究特色

中國工業(yè)化思想,可追溯到19世紀中葉,從鴉片戰(zhàn)爭開始,中國的先進分子就一直在尋找中國工業(yè)化之路;民國時期在劇烈變動的社會歷史環(huán)境下,學術界工業(yè)化思想更是豐富多彩;建國后伴隨著大規(guī)模的工業(yè)建設,對工業(yè)化的探討一直沿著馬克思主義進行;1978年后通過引入西方工業(yè)化理論及研究方法,國內(nèi)學者掀起了研究工業(yè)化的熱潮[26]。可知,我國工業(yè)化動力機制的研究總體上呈現(xiàn)三個階段:民國前的萌芽階段與明國時期學界爭論與務實階段、建國至1978年的馬克思主義路徑研究范式階段、1978年后的引進與實證發(fā)掘中國工業(yè)化動力機制的階段。萌芽階段主要討論中國經(jīng)濟的發(fā)展是否以農(nóng)立國,還未涉及到工業(yè)化驅動力研究,雖然洋務運動派和實業(yè)救國的民族資本家不斷實踐,但仍未能形成工業(yè)化驅動經(jīng)濟發(fā)展的主流觀點;民國時期,國民政府的建國方略、抗戰(zhàn)救國實業(yè)需求及留學學成歸國的知識分子的學術討論,使得此時期產(chǎn)生了較為豐富的工業(yè)化經(jīng)濟思想,而且初步形成了以張培剛為代表的發(fā)展經(jīng)濟學派工業(yè)化驅動力研究;建國后至1978年由于西方的封鎖和國內(nèi)主要學習蘇聯(lián)和東歐社會主義國家,馬克思主義經(jīng)濟學壟斷了國內(nèi)學術與實踐界;改革開放后引進西學與國內(nèi)實證分析并舉,并形成了中國工業(yè)化的二元驅動理論、外資驅動的開發(fā)區(qū)工業(yè)化動力機制理論等,當然隨著信息化和全球化的提速,我國東南沿海城市群的核心區(qū)域正步入后工業(yè)化。建國后至1978年整體上為內(nèi)生型工業(yè)化,而1978年后則是以制度變遷為外在動力驅動著勞動力、資本、技術進步等內(nèi)生要素的潛力釋放與集聚的工業(yè)化過程。

國內(nèi)外學界對中國工業(yè)化動力機制的研究,總體上呈現(xiàn)“內(nèi)生要素驅動轉向外生要素驅動、再轉向內(nèi)外生要素并重驅動”經(jīng)典過程,它不僅體現(xiàn)經(jīng)濟學經(jīng)典理論對工業(yè)化闡釋的演進,而且也反映了中國工業(yè)化道路由計劃到市場、市場與政府治理并重的過程。

1.2 中國城市化動力機制的國內(nèi)外研究進展

城市化動力機制就是推動城市化發(fā)生和發(fā)展所必需動力的產(chǎn)生機理,以及維持和改善這種作用機理的各種經(jīng)濟關系、組織制度等所構成的綜合系統(tǒng)的總和。研究城市化動力機制,有利于汲取經(jīng)驗教訓并合理構筑和優(yōu)化我國城市化的動力系統(tǒng),從而加速城鄉(xiāng)一體化進程。

1.2.1 國內(nèi)學者對中國城市化動力研究的歷程與觀點

國內(nèi)學界對于城市化問題的研究,始于吳友仁1979年發(fā)表的《關于我國社會主義城市化問題》,主要討論了建國后至1979年間城鎮(zhèn)人口增長的特征、城鎮(zhèn)人口合理分布、城鎮(zhèn)規(guī)模[27],未涉及城市化動力研究。研究城市化動力機制問題,則始于1983年張庭偉發(fā)表的《對城市化發(fā)展動力的探討》,強調(diào)從農(nóng)村角度對城市化的動力問題和趨勢進行分析[28]。自此,拉開了中國城市化動力研究序幕。從中國城市動力行為主體看,現(xiàn)有研究主要集中在人口驅動、政府驅動和市場驅動三個相互關聯(lián)的動力子系統(tǒng)。

(1)人口驅動力,即鄉(xiāng)村人口就地興辦企業(yè)轉化為城鎮(zhèn)人口、或者跨縣(省)的遷移進入二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)。主要有張庭偉[28]總結了20世紀60年代以來鄉(xiāng)村剩余農(nóng)副產(chǎn)品交換促進了城鎮(zhèn)發(fā)展;姚士謀,吳楚才[29]認為我國農(nóng)村人口中的部分勞動者“亦工亦農(nóng)”現(xiàn)象促進了大中城市周邊的鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展;魏津生[30]和李競能[31]討論了建國—1985年中國城市人口的增長過程,認為中央政府投資主導了人口城市化過程和格局,1978年后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展引導了農(nóng)村剩余勞動力的就地城市化;劉家強[32]認為經(jīng)濟、政治制度、文化等成為中國人口城市化約束主要動力;史學斌等[33]對中國人口的鄉(xiāng)—城遷移產(chǎn)生原因和動力機制相關理論:推力—拉力說、引力說、城市聚變引力—鄉(xiāng)村裂變推力說、人口壓力說、自身反應說、產(chǎn)業(yè)結構升級說等進行了梳理;顧朝林等[34]在《中國城市化格局·過程·機理》中探討了中國城市化的人口因素。

(2)政府驅動力是指政府通過政策、法規(guī)和制度促進城市化發(fā)展,主要表現(xiàn)為政府直接投資建設城鎮(zhèn)與大型項目、市制區(qū)劃調(diào)整和政府對人口居住與遷徙等的管制政策演變。如劉啟明[35],劉傳江[36]等認為制度安排和變遷是城市化的推阻機制;陳甬軍等[37]提出在市場經(jīng)濟體制下,政府在城市化中的重大作用是生成、催化與提升市場的力量,重點應放在政策體制調(diào)整和增加城市基礎設施兩個方面;楊虹,劉傳江[38]立足新制度經(jīng)濟學分別從制度安排的憲法秩序、供給主體和方式、制度安排的動力和調(diào)控機制、政府在制度安排中的角色、勞動力轉移和人口流動方式、資金轉移和投入方式等方面比較自上而下和自下而上兩種城市化模式的制度安排;孫中和[39]對比分析改革開放前后制度變化對城市化的影響,得出制度安排與創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化過程中具有十分重要的核心地位;葉裕民[40]認為制度對城市化的影響包括:戶籍、就業(yè)、土地、社會保障、行政管理、城鎮(zhèn)建設的投融資體制和市鎮(zhèn)設置等的有關法律制度直接對城市化的作用和影響,民間資本積累與投資的激勵機制、企業(yè)制度、投融資體制和財稅制度對工業(yè)化的作用而間接地對城市化發(fā)生影響;顧朝林等[34]將政府對城市化干預概括為城市化公共政策,它對城市化的進程起著關鍵性調(diào)控作用。

(3)市場驅動力,主要為改革開放后市場經(jīng)濟體制逐步建立的過程中,生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)結構演進推動城市化的發(fā)展,也即企業(yè)驅動型,并形成“蘇南模式、溫州模式、浙中市場模式、珠三角外資推動型模式”等。資本要素是最先放開管制的市場要素,導致了梯度推進的改革開放政策下外資由沿海沿邊向內(nèi)陸推進,使得外資進入國內(nèi)的工業(yè)、服務業(yè),吸納了大量的農(nóng)村剩余勞動力,促使各類園區(qū)快速發(fā)展加速了城市化[41-42]。而研究自然資源和地理區(qū)位條件對城市化的推阻作用,主要有劉西鋒、李誠固等認為豐富的礦產(chǎn)資源是東北地區(qū)得天獨厚的城市體系形成條件,開發(fā)礦產(chǎn)資源又打下了東北地區(qū)近現(xiàn)代城市體系形成的良好基礎[43];閆小培,林彰平[44]通過對20世紀90年代中國城市發(fā)展空間差異變動的分析認為隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立,決定了資源、勞動力、資本和信息等生產(chǎn)要素的流動主要受市場支配。造就了東部沿海地區(qū)比中西部地區(qū)更具有市場競爭優(yōu)勢,境外資本與技術的轉移、國內(nèi)產(chǎn)品加工、民間資本的投資及消費、政府政策導向和制度安排其城市化的多元動力;而中西部地區(qū)城市發(fā)展投資長期依賴財力薄弱的地方政府,城市發(fā)展的動力顯得十分單一且力度不夠。工業(yè)化是產(chǎn)業(yè)結構不斷演進的結果,而工業(yè)化是城市化最為根本和直接的動力來源之一,尤其是在21世紀信息產(chǎn)業(yè)、知識經(jīng)濟在內(nèi)的第三產(chǎn)業(yè)對城市化的推動作用日趨突出,信息化將成為繼工業(yè)化之后城市發(fā)展的新一輪動力[45]。20世紀90年代后中國的大中城市正經(jīng)歷著快速城市化歷程,在這期間市場力表現(xiàn)為中心城區(qū)退二進三與郊區(qū)工業(yè)園區(qū)化、土地與資本及行政區(qū)劃制度的創(chuàng)新等[46-47]。當然,我國城市化動力機制一直存在地區(qū)差異和時期差異,地區(qū)差異主要體現(xiàn)在東中西三大地帶和東部沿海地區(qū)的南北部[34,44,48-49];時間序列差異主要表現(xiàn)為城市化主導動力的動態(tài)演替,即城市化的動力主體由一元向多元轉變且復雜多變、政府與市場的作用彼消此漲、20世紀90年代以來市場驅動力更是多樣化等[30,34,39-40,42,45-46,50-52]。

1.2.2 海外對中國城市化動力機制研究的歷程與觀點

國外學術界關于城市化動因的研究主要有“工業(yè)化派、農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品派、勞動分工派、個人意識發(fā)展中心論、綜合論”5種學說[53],而海外學者自20世紀70年代以來對中國城市化動力機制研究也形成了“反城市主義說、工業(yè)戰(zhàn)略說、城市二元體系和工農(nóng)業(yè)均衡發(fā)展說、工業(yè)化和城市偏愛說以及綜合說”5種最具代表性和影響力的學說[54],且比較注重實證研究[45]。主要有Chan&Yao[55]研究發(fā)現(xiàn)中國城市化道路很大程度上是通過國家工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成的,在最初社會主義建設30年間,特別是20世紀50年代后期中蘇關系破裂以后,自力更生的戰(zhàn)略形勢已經(jīng)形成了城市人口發(fā)展的畸形模式。Seeborg、Jin&Zhu[56]認為促使中國流動人口形成的主要原因有中國城鄉(xiāng)政策的改變降低了勞動力割據(jù)現(xiàn)象,為城鄉(xiāng)遷移者提供了就業(yè)機會;在農(nóng)村地區(qū),自1978年以來的一系列改革,增加了農(nóng)民收入,同時產(chǎn)生了大批剩余勞動力;20世紀80年代開始的城市改革導致了對農(nóng)村遷移者的有效需求;特別是合同用工制度形成及民營經(jīng)濟的大力發(fā)展。Wu[57]研究表明經(jīng)濟全球化和市場化,特別是在城市土地和房地產(chǎn)領域正成為決定中國城市發(fā)展的主要因素。自中國1978年實行開放政策以來,外資持續(xù)流入城市,并在城市發(fā)展中起著重要的作用。Zhang&Song[58]實證研究表明:農(nóng)村—城市人口遷移是中國城市人口增長的主要原因,經(jīng)濟增長與人口遷移正相關,城鄉(xiāng)收入差距對省際間人口遷移有促進作用,而空間距離則是人口遷移的抑制因素;省內(nèi)人口遷移與城鄉(xiāng)收入差距和該省人口規(guī)模正相關。Heikkila認為中國快速城市化進程的成因包括市場經(jīng)濟建立、政治分權化、人口變化、全球化和科技變化[59]。

1.2.3 中國城市化動力機制研究的主流觀點演進

圖2 海內(nèi)外對中國城市化動力機制研究的演進譜系Fig.2 The dendrogram of developmentof China’s urbanization dynamicmechanism theories

①從城市化動力研究的內(nèi)容看,與中國漸進式制度改革相伴的市場機制逐步建立與完善,30年間跨越了東南沿海地區(qū)鄉(xiāng)村城市化動力、中西部地區(qū)城市化動力、城市群動力機制[34]及全國大城市郊區(qū)化動力機制研究。而且對城市化行為主體的經(jīng)濟、政治、文化與行為學研究也逐漸深入,并涉及到信息化與全球化等新因素的研究(見圖2)。②國內(nèi)外研究,對中國城市化驅動力的某一時段存在多種學說,但就同一區(qū)域同一時段的研究來看,雖然建構的“概念”不盡相同,但研究內(nèi)容與研究結論基本一致。也即對于中國城市化動力機制研究范式,國內(nèi)外存在差異:國內(nèi)學者總體上基于經(jīng)驗主義的數(shù)理實證,而國外學者更多的嘗試建構一系列的“概念”并進行概念成因探究。③從研究學科看,已由早期的政治經(jīng)濟學、城市地理學(人文地理學)、城市規(guī)劃、人口學發(fā)展到今天以經(jīng)濟學、地理學、人口學、城市規(guī)劃學為主并輔以相鄰學科的多學科交叉研究格局,甚至專門為城市發(fā)展與管理增開了本科專業(yè)和研究生專業(yè)(方向)。國內(nèi)研究隊伍已經(jīng)形成了長春、北京、西安、武漢(開封)、南京、上海、廣州(香港)為主陣地的城市地理學[60]和城市規(guī)劃研究院所,而國外研究學者主要分布在美國、新加坡和英國等華人學者密集的區(qū)域,初步形成了海外華裔學者和亞裔學者研究中國的獨特現(xiàn)象。

2 中國工業(yè)化與城市化動力機制研究中存在的問題

2.1 中國工業(yè)化動力機制研究存在的問題

現(xiàn)有研究成果,整體上基本涉及到我國工業(yè)化驅動機理研究的各方面,但研究仍缺乏系統(tǒng)性、完整性和前瞻性。首先,現(xiàn)有研究成果未能完整揭示中國工業(yè)萌芽至今的各個時期的驅動機理及其相關背景和關鍵制約因素;其次,對建國到1978年的工業(yè)化經(jīng)驗缺乏系統(tǒng)性的總結,特別是這個時段的工業(yè)化與區(qū)域均衡發(fā)展、區(qū)域人均福利等方面的相關性研究更是少見;再次,1978年至今的30年中國工業(yè)化過程的區(qū)域差異性、制度演進路徑、工業(yè)化驅動力與資源環(huán)境基礎、工業(yè)化與居民福利的關聯(lián)等缺乏深入的研究,特別是土地制度與經(jīng)典西方經(jīng)濟學的理論相悖,而至今仍未建立相應的理論假說;最后,對于新型工業(yè)化的驅動力研究,雖然抓住了核心——信息化和產(chǎn)業(yè)融合,但仍未解決我國區(qū)域發(fā)展面臨的關鍵制約因素——資源環(huán)境承載力下降、人口轉型、漸進式的制度變革、研發(fā)能力處于瓶頸狀態(tài)且遠落后于發(fā)達國家等。

2.2 中國城市化動力機制研究存在的問題

中國城市化動力機制研究起步晚,經(jīng)過30年的發(fā)展已經(jīng)取得了較好成果,但研究過程中仍存在一些亟待解決的問題。①研究內(nèi)容過于重視國家重大實踐的需要,如30年的城市化方針始終是中國特色城市地理學研究的核心內(nèi)容之一,然而卻未能得出因地制宜的區(qū)域城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略指導思想;未能深入探究中國城市化規(guī)律的制度因素,尤其是土地制度和政治制度漸進式改革造成的城市化機理。②研究方法上,雖嘗試從經(jīng)濟學、地理學等等學科方法論進行不同的探討,然而大多陷入個案研究,缺乏不同方法論基礎和數(shù)理模擬情景分析下的中國城市化研究方法的系統(tǒng)集成。③20世紀末—21世紀初,城市化動力機制的實證研究過度關注東部沿海的FDI、人口遷移等因素,反而缺乏對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構整體演進視角,特別是東部沿海城市產(chǎn)業(yè)的技術升級帶來的城市化響應的研究。

2.3 中國工業(yè)化與城市化動力機制協(xié)同研究的不足

在西方市場經(jīng)濟國家,城市化與工業(yè)化的協(xié)同主要依靠市場來完成,在充分發(fā)揮競爭激勵的同時,輔以產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域規(guī)劃等工具加以調(diào)控。近年來,隨著經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟高潮的到來,在西方學界,主要契合在知識創(chuàng)新、制度變革和城市體系網(wǎng)絡研究之中,成為一個值得注意的新動向。其中最為代表性的是Scott等[61]則從資本主義生產(chǎn)方式轉型角度認為在后福特主義生產(chǎn)綜合體空間結構形成的初始階段,存在著“空間切換”(spatial switching)和“社會切換”(social switching),而且“關系空間”(spacesof elations)取代了“點空間”(spacesof points)的作用,城鎮(zhèn)網(wǎng)絡空間組織十分重要。國內(nèi)關于城市化與工業(yè)化機制協(xié)同性研究有:秦躍群和吳巧生建構了全國工業(yè)化和城市化水平的衡量指標,并采用ADF單位根檢驗方法來對變量進行平穩(wěn)性檢驗,表明在1%臨界值下城市化與工業(yè)化存在協(xié)同關系,再次利用Granger因果關系檢驗,結果表明工業(yè)化與城市化之間存在著十分明顯的單向因果關系,工業(yè)化水平的提高或降低必然引起城市化水平的提高或降低,并認為二者沒有互動,表現(xiàn)為一種較低的協(xié)同狀態(tài)。劉曙華、沈玉芳等重點分析了廣西、長三角的產(chǎn)業(yè)升級與城鎮(zhèn)群空間模式的協(xié)同機制[62]。

目前國內(nèi)對城市化和工業(yè)化動力機制協(xié)同研究存在如下局限:①整體上逐漸走向計量分析,重視西方理論在國內(nèi)是否適用、缺乏自我本質性規(guī)律的理論總結與提升,重視從發(fā)達國家與中國東部沿海發(fā)展歷程分析西部,缺乏探索資源環(huán)境約束和本地社區(qū)發(fā)展愿景雙重架構下的規(guī)律;②缺乏不同空間尺度下的城市化與工業(yè)化協(xié)同機理闡釋;③未能就我國東南沿海區(qū)域的工業(yè)化與城市化的協(xié)同轉型模式及其路徑進行深入研究。

3 展望:重新審視與研究趨向

有關中國城市化與工業(yè)化動力機制研究的知識與實證積累已達一定規(guī)模,但仍然相對破碎,且存在明顯的諸種理論相悖的理論闡釋縫隙和亟需解決的關鍵問題,這主要是因為現(xiàn)有研究缺乏一個綜合性獨特研究視角,應用于中國工業(yè)化與城市化動力機制的研究和闡釋中。

眾所周知,西方國家的工業(yè)化與城市化經(jīng)歷近2個世紀的發(fā)展,而中國只用了60余年。這個快速推進的過程存在著諸多值得挖掘的知識與理論,而目前的研究都只是關注某個時段、某類區(qū)域和某個問題或者其中一方面,如何理解和揭示中國工業(yè)化與城市化的動力機制,我們需要將其置身于中國所處的內(nèi)外環(huán)境中進行全面、系統(tǒng)的探索與實證研究。不論是從地方到區(qū)域、到國家的多層級的空間尺度嵌套,還是從建國以來的時間序列逐一情景化分析和序列綜合分析,都需要研究城市化、工業(yè)化的動力來源、動力過程、動力作用方式和動力影響效果,并且要重點探討城市化與工業(yè)化二者間的關聯(lián)機理和各自獨特規(guī)律。

回顧過去60年的研究,制度演化始終是中國城市化與工業(yè)化的推動力之一,如何闡釋中國政治制度和經(jīng)濟體制改革對城市化與市場化的作用機制將始終是研究的主線和重點;其次,還應詳細分辨制度演進作用下城市化與工業(yè)化諸要素的形態(tài)、質與量、作用方式等;再次,城市化與工業(yè)化的資源環(huán)境保障與問題及其產(chǎn)生的社會問題是急需國內(nèi)學界關注的,只有有效解決人口的資源環(huán)境保障與社會保障,中國“三農(nóng)問題”癥結才能順利揭開。當然隨著全球化的深入發(fā)展,尤其是經(jīng)濟與文化的全球化和信息化的強烈沖擊,中國城市化與工業(yè)化動力機制研究不僅要系統(tǒng)梳理過去的經(jīng)驗與教訓,更要面對未來,重點闡釋:①中國區(qū)域資源環(huán)境約束下的工業(yè)化與城市化驅動力研究;②工業(yè)化與城市化動力機制研究的“文化/制度/關系轉向”及其空間性和區(qū)域問題研究;③循環(huán)經(jīng)濟與低碳經(jīng)濟發(fā)展理念下的城市化與工業(yè)化動力機制及其協(xié)同研究。

我國目前還處在城市化的快速提升期和工業(yè)化的轉型及部分區(qū)域快速推進期,國家和城市發(fā)展與西方發(fā)達國家處于不同階段。在積極借鑒西方的理念之時,要注意分清地區(qū)間的差異,并加以合理運用。

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Research Progess of the Dynam ic Mechan ism of China’s Industrialization and Urban ization Since 1949

MA Ren2feng SHEN Yu2fang LIU Shu2hua
(Departmentof Urban&Regional Economics,East China Normal University,Shanghai 200062,China)

This article focuses on progress course&achievements of the research of China’s industrialization&urbanization dynamic mechanism,analyzed the evolvement of the influencing factors of the mechanism,research characteristics and the main issues of the mechanism.The authors think that the Whinese industrialization mechanism research has experienced three stages:monopoly stage of the Marxism political economy,dual2industrialization theory stage(1978-1990)that thewestern theory to as introduced and the domestic empirical studywas constructed,and the industrialization driving stage based on empirical study induced by the changes of institution around the 21st century.But the urbanizationmechanism research began in 1980.In the early time,the study focused on empirical research of the population,the government and the market.Around the 21st century,the study focused on the newborn essential factors to construct the mechanism,represented by FDI.Generally,the China’s industrialization and urbanization dynamic mechanism research has turning points in 1978 and in 2000.Themainly reason is that institution reform caused gradual transformation ofmarketme chanism and government behavior.Finally,from the aspects of deepening of institution reform,resources and environment,population structure transformation,and development of globalization&informationization,the article forecasted the future key research domains sach as institutional innovation during new industrialization and urbanization course,model’s evolution&selection and its driving factors,influencesof great events,and early warning,etal.

the evolvement of industrialization&urbanization dynamicalmechanism;characteristics and issues;research trends and future directions

X22

A

1002-2104(2010)05-0110-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.05.018

2010-01-06

馬仁鋒,博士生,主要研究方向為城市區(qū)域發(fā)展與規(guī)劃、經(jīng)濟地理研究。

3上海市重點學科建設項目(人文地理學)(No.B140)資助。

(編輯:于 杰)