尤宏兵 南京理工大學(xué)

中國(guó)FTA：特征、障礙與建設(shè)原則

尤宏兵 南京理工大學(xué)

一、中國(guó)雙邊FTA的發(fā)展特征與效應(yīng)分析

（一）中國(guó)雙邊FTA的發(fā)展特征

1．起步較晚，發(fā)展較快。WTO成立至2005年7月間，向WTO通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定高達(dá) 206個(gè)，其中WTO成立前有124個(gè)，但其時(shí)無(wú)中國(guó)影子。中國(guó)入世標(biāo)志著中國(guó)真正融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，發(fā)展雙邊FTA的步伐也因此而不斷加快，且成效顯著。中國(guó)最早參與的FTA為亞太貿(mào)易協(xié)定，該協(xié)定前身為“曼谷協(xié)定”，2006年7月1日改為現(xiàn)名。2000年4月在曼谷協(xié)定第 16次常設(shè)技術(shù)委員會(huì)上，中國(guó)被同意加入，從此拉開(kāi)了中國(guó)發(fā)展雙邊FTA的序幕。截止2009年12月，中國(guó)在雙邊FTA談判方面共涉及15個(gè)雙邊自由貿(mào)易區(qū)，有39個(gè)國(guó)家/地區(qū)參與了與中國(guó)建立 FTA的活動(dòng)。目前，已簽署的十個(gè)，它們分別為亞太貿(mào)易協(xié)定、中國(guó)-巴基斯坦FTA、中國(guó)-東盟FTA、中國(guó)大陸-香港CEPA、中國(guó)大陸-澳門CEPA、中國(guó)-智利FTA、中國(guó)-新西蘭FTA、中國(guó)-新加坡FTA、中國(guó)-秘魯FTA及中國(guó)大陸與臺(tái)灣兩岸經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)協(xié)議（ECFA）；六個(gè)仍處于談判之中，正在進(jìn)行官方可行性研究的兩個(gè)，正在進(jìn)行學(xué)術(shù)可行性研究的協(xié)定有四個(gè)。此外，還有區(qū)域與次區(qū)域論壇或合作若干個(gè)。

2．形式多樣，內(nèi)容豐富。目前，中國(guó)發(fā)展的雙邊FTA兼具南南型及南北型兩類。在已建立的9個(gè)中外FTA中，有7個(gè)屬于南南型，正在談判及論證中的FTA亦多屬此類。按照傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同或者相似國(guó)家的專利，因此發(fā)展中國(guó)家是很難被作為主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)國(guó)家接納并成為 FTA成員的。但20世紀(jì)90年代以來(lái)，這一理論已被墨西哥加入美加FTA攻破。不僅如此，中國(guó)亦在南北型FTA的建設(shè)方面發(fā)揮了表率作用，中國(guó)-新西蘭及中國(guó)-新加坡之間簽訂的FTA亦可資其他南北型FTA的建設(shè)借鑒。盡管中外 FTA形式多樣，合作內(nèi)容各異，但均突破了傳統(tǒng)局限或聚焦于貨物貿(mào)易領(lǐng)域合作的狀況，將合作內(nèi)容延伸到服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購(gòu)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域。充分說(shuō)明新世紀(jì)FTA的建設(shè)者們均堅(jiān)持一個(gè)理念：若要合作就要深層次合作。

3．分布廣泛，成效顯著。中國(guó)發(fā)展的雙邊FTA已基本符合了“依托周邊，拓展亞洲，兼顧全球”的總體布局，且取得了預(yù)期效果。目前，已經(jīng)與建立的十個(gè)中外FTA的合作伙伴分別位于亞洲（7個(gè)）、大洋州（1個(gè)）、拉丁美洲（2個(gè)）；正在談判中的7個(gè)FTA的合作伙伴則分別位于亞洲、大洋州、拉丁美洲、非洲及歐洲。若將學(xué)術(shù)界正在探討的中美FTA考慮進(jìn)來(lái)，則中國(guó)建立FTA的足跡已遍布五大洲，但亞洲是重點(diǎn)。

（二）中外雙邊FTA的效應(yīng)

1．貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。雙邊FTA基于貿(mào)易便利化的實(shí)踐促進(jìn)了相互間貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。1995年WTO成立時(shí)，中國(guó)對(duì)現(xiàn)有的與中國(guó)簽訂FTA的成員的出口額及進(jìn)口額分別占當(dāng)年中國(guó)出口總額及進(jìn)口總額的38.42%和23.18%，后來(lái)隨著20世紀(jì)90年代市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略的實(shí)施，到2001年中國(guó)入世時(shí)，分別下降到25.12及15.45%。但隨著中國(guó)加快雙邊FTA的簽訂及已簽FTA的逐步生效，上述兩個(gè)比例分別提高到 30.55%及24.87%，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)明顯。金融風(fēng)暴以來(lái)，表現(xiàn)更為明顯。不僅中國(guó)對(duì)FTA伙伴國(guó)出口的表現(xiàn)明顯好于同期中國(guó)對(duì)全球的出口，與中國(guó)簽訂FTA的伙伴國(guó)在自貿(mào)協(xié)定支撐下對(duì)華貿(mào)易下滑有限甚至逆勢(shì)上揚(yáng)。

2．資源供應(yīng)效應(yīng)。能源資源的互補(bǔ)是當(dāng)前中國(guó)選擇FTA伙伴時(shí)的重要考慮因素。中國(guó)工業(yè)化正處于能源資源消費(fèi)高峰，資源瓶頸制約度高，與此同時(shí)，作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)擁有的資本、技術(shù)、人力資本等要素規(guī)模也相對(duì)有限。而目前與中國(guó)建立FTA的國(guó)家/地區(qū)均具有占優(yōu)勢(shì)的各種要素資源，如東盟的林業(yè)資源，智利的銅礦，新西蘭的技術(shù)、資本、畜牧和林業(yè)資源，澳大利亞的技術(shù)、資本、鐵礦和農(nóng)業(yè)資源，海合會(huì)的石油等，上述資源均是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中迫切需要的。與這些國(guó)家/地區(qū)建立FTA，無(wú)疑可為中國(guó)的資源供給提供一個(gè)更低成本且更穩(wěn)定的渠道，有助于緩解國(guó)內(nèi)資源緊張的壓力。實(shí)踐證明，資源已成為部分中國(guó)FTA參與伙伴的對(duì)華的主要出口產(chǎn)品。

3．發(fā)展環(huán)境效應(yīng)。中國(guó)建立的FTA促進(jìn)了中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”地位在更廣泛領(lǐng)域被承認(rèn)。截止2007年2月已有77個(gè)國(guó)家/地區(qū)承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。2004年4月新西蘭正式承認(rèn)中國(guó)已建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并成為西方國(guó)家中第一個(gè)承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的，目前與中國(guó)建立FTA的東盟、智利、秘魯、巴基斯坦等均承認(rèn)了中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”地位。這無(wú)疑為中國(guó)企業(yè)出口發(fā)展創(chuàng)造了有利的發(fā)展環(huán)境。通過(guò)與有關(guān)國(guó)家締結(jié)雙邊FTA，有助于增強(qiáng)中國(guó)的國(guó)際政治地位，有效消除軍事對(duì)抗根源，聯(lián)合成員國(guó)共同防范地區(qū)性安全問(wèn)題，還有助于各國(guó)在環(huán)保、反恐、疾病控制等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域開(kāi)展合作。因此，對(duì)中國(guó)而言，確立并實(shí)施雙邊FTA戰(zhàn)略，有利于拓展政治、外交與安全活動(dòng)空間，增強(qiáng)中國(guó)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)影響力，并最終為中國(guó)企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

二、中國(guó)推進(jìn)雙邊FTA的障礙

（一）體制障礙

雖然中國(guó)已經(jīng)入世，但非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位仍成為引發(fā)中外貿(mào)易摩擦的主要障礙。根據(jù) 2001年《中華人民共和國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》規(guī)定，中國(guó)在加入WTO后的15年內(nèi)可被視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這一規(guī)定如同“緊箍咒”將繼續(xù)套在中國(guó)頭上，無(wú)疑阻礙著中國(guó)FTA進(jìn)程，影響中國(guó)與他國(guó)/地區(qū)的FTA談判。

（二）反傳統(tǒng)實(shí)踐性障礙

傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論指出參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)體應(yīng)在地理位置上相鄰、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上相同/相似。但從中國(guó)目前已建立的FTA來(lái)看，具有很多反傳統(tǒng)實(shí)踐性特征：制度不同、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與水平不相近、地理位置相鄰的固然不少，但地理位置相距甚遠(yuǎn)的同樣不少。而這些反傳統(tǒng)實(shí)踐性特征恰恰又在一定程度上成為FTA建設(shè)或發(fā)展的障礙，主要包括：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異。其結(jié)果是合作初期效果顯現(xiàn)，但發(fā)展?jié)摿臻g有限。（2）價(jià)值觀差異。目前中國(guó)的FTA主要合作伙伴雖同處亞洲，但文化差異非常大：語(yǔ)言不同，心理、立場(chǎng)不同，向心力和文化認(rèn)同感較差，且兩種社會(huì)制度共同存在。意識(shí)形態(tài)上的差距決定了人們的價(jià)值觀存在差異。

（三）產(chǎn)業(yè)障礙

目前中外FTA合作內(nèi)容雖然較為廣泛，但仍集中于貨物貿(mào)易領(lǐng)域，在服務(wù)貿(mào)易、投資等領(lǐng)域的合作層次仍很淺。在發(fā)達(dá)國(guó)家FTA的建設(shè)過(guò)程中，服務(wù)貿(mào)易既是談判時(shí)的重要議題，亦是建成FTA后成員受益的重要組成部分，在中國(guó)已建立的或正在談判的FTA中，服務(wù)貿(mào)易同樣是重要內(nèi)容之一。20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力顯著提高，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距仍很明顯。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，他們往往要求將服務(wù)開(kāi)放納入雙邊FTA談判中去，但服務(wù)業(yè)這根軟肋往往成為談判中雙方分歧的焦點(diǎn)或障礙。

（四）組織機(jī)構(gòu)障礙

在發(fā)達(dá)國(guó)家FTA的建設(shè)過(guò)程中，對(duì)參與雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的準(zhǔn)備工作十分充分，并設(shè)有專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)收集雙邊FTA相關(guān)數(shù)據(jù)，以對(duì)潛在合作伙伴進(jìn)行研究和評(píng)估，為本國(guó)選擇合作伙伴及參與雙邊FTA談判及建成后政策實(shí)施提供參考。中國(guó)在此方面卻有很大差距，目前為雙邊FTA決策服務(wù)的研究嚴(yán)重缺乏，且缺乏對(duì)雙邊FTA現(xiàn)狀及各國(guó)基礎(chǔ)信息的收集、處理及研究。實(shí)施過(guò)程中則缺乏宏觀思想的指導(dǎo)，以致在建立雙邊FTA過(guò)程中處于被動(dòng)地位。

（五）戰(zhàn)略障礙

作為服務(wù)于國(guó)家安全及整體貿(mào)易戰(zhàn)略的工具，F(xiàn)TA各協(xié)定談判間應(yīng)保持相互間的密切聯(lián)系，以保持系統(tǒng)性。在建設(shè)FTA的過(guò)程中，我們對(duì)此是有充分考慮的，但受多方面因素的影響，完整、系統(tǒng)的雙邊、區(qū)域及多邊并重，協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略尚未形成。較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度決定了中國(guó)在FTA建設(shè)時(shí)，更多地關(guān)注國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更多地考慮共同的利益、共贏的局面及能否促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而作為國(guó)家安全和整體貿(mào)易戰(zhàn)略的服務(wù)工具，中國(guó)還未能全面地展開(kāi)FTA布局，缺乏整體的戰(zhàn)略安排。

（六）政治障礙

新時(shí)期FTA的特點(diǎn)之一是對(duì)以政治為主的非經(jīng)濟(jì)因素越來(lái)越重視。因此，中國(guó)在FTA建設(shè)路上同樣存在著政治上的牽制和制約，主要來(lái)自以下兩個(gè)方面：其一是發(fā)達(dá)國(guó)家與亞洲地區(qū)已經(jīng)簽署或正在談判中的FTA的制約；其二是“中國(guó)威脅論”的制約。

三、中國(guó)推進(jìn)FTA建設(shè)應(yīng)遵循的原則

（一）提升自身綜合實(shí)力為先原則

雙邊FTA發(fā)展的最終結(jié)果在于形成一個(gè)集貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等于一體的一籃子協(xié)議。實(shí)踐證明，一國(guó)能否抓住并利用好FTA帶來(lái)的各種機(jī)會(huì)，從根本上取決于該國(guó)是否具有完善的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、強(qiáng)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。因此，迅速提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，完善資源配置，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展生產(chǎn)力，真正增強(qiáng)中國(guó)的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力應(yīng)成為當(dāng)務(wù)之急。具體而言，應(yīng)堅(jiān)持“三條腿”走路，即：不斷改善投資環(huán)境，科學(xué)合理引進(jìn)外資，走升級(jí)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之路；提高出口商品的技術(shù)附加值，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，走以質(zhì)取勝之路；加大改革力度，促進(jìn)中國(guó)跨國(guó)公司及知名品牌的建設(shè)，走實(shí)力制勝之路。

（二）傾斜原則

FTA各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的異質(zhì)性決定了經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較弱的成員往往須承擔(dān)較大的“調(diào)整成本”，甚至國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還會(huì)受到較大的沖擊，因此經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)的成員向相對(duì)較弱的成員提供必要的傾斜和照顧，有助于保證“互惠互利”的原則得到真正體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)雙贏。目前，在發(fā)展中國(guó)家中，中國(guó)的GDP總量最大，且綜合實(shí)力仍在不斷增強(qiáng)。因此，在中國(guó)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體組建的FTA中或未來(lái)繼續(xù)與其發(fā)展FTA時(shí)，中國(guó)可借鑒美國(guó)在建立北美自由貿(mào)易區(qū)時(shí)積極務(wù)實(shí)的態(tài)度，充分考慮、尊重、照顧發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)弱小的特點(diǎn)，樹(shù)立負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象。同時(shí)在與發(fā)達(dá)國(guó)家建立FTA時(shí)，中國(guó)也可從我們?nèi)允前l(fā)展中國(guó)家這一客觀事實(shí)出發(fā)，要求對(duì)方在市場(chǎng)開(kāi)放方面給予必要的“過(guò)渡期”，以減緩不必要的沖擊。

（三）高效FTA組織機(jī)構(gòu)保障原則

歐盟及北美自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的實(shí)踐證明：超國(guó)家的、高效的FTA組織機(jī)構(gòu)對(duì)于保證FTA成員間制度化的緊密合作、保障各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)合理有序的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)均具有十分重要的意義。因此，建立一個(gè)超國(guó)家的FTA管理機(jī)構(gòu)非常必要。該機(jī)構(gòu)應(yīng)將雙邊FTA決策、規(guī)范成員間有序合作、事后評(píng)估及解決合作中可能出現(xiàn)糾紛等問(wèn)題作為主要職能，減少并簡(jiǎn)化不同協(xié)定在談判、執(zhí)行過(guò)程中的重復(fù)環(huán)節(jié)，制定統(tǒng)一的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，并合理控制全部協(xié)定的總交易成本。

（四）循序漸進(jìn)原則

近期，在建立FTA上，可以技術(shù)合作和貿(mào)易便利化為起點(diǎn)，著重于重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的多邊合作，逐步推進(jìn)；在垂直分工和水平分工并存條件下加強(qiáng)協(xié)作，大力發(fā)展水平分工；同時(shí)，在WTO的規(guī)則框架下，相互減讓關(guān)稅，削減非關(guān)稅壁壘，擴(kuò)大雙邊及多邊貿(mào)易。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，雙邊FTA涉及的領(lǐng)域，應(yīng)拓寬至服務(wù)貿(mào)易及多種便利化和合作形式等方面；在合作伙伴選擇上，將大的經(jīng)濟(jì)體（如美、歐盟等）作為合作對(duì)象。

（五）完善的服務(wù)體制原則

要使中國(guó)企業(yè)能真正全面地享受到FTA的好處，須建立一個(gè)完善的由政府、行業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)共同組成的服務(wù)體系。政府應(yīng)在規(guī)劃雙邊FTA戰(zhàn)略、具體談判、協(xié)議簽署及最終協(xié)議執(zhí)行等全過(guò)程中，不間斷地對(duì)產(chǎn)業(yè)部門及企業(yè)發(fā)出政策預(yù)警，幫助企業(yè)最大限度地抓住FTA的機(jī)遇，并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。作為行業(yè)協(xié)會(huì)則應(yīng)盡快進(jìn)入角色，通過(guò)各種途徑及時(shí)向行業(yè)內(nèi)企業(yè)介紹有關(guān)FTA協(xié)議的內(nèi)容與建設(shè)進(jìn)程；加強(qiáng)在FTA伙伴市場(chǎng)的行業(yè)規(guī)范與行業(yè)自律；與有關(guān)FTA伙伴國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)建立和發(fā)展良好的合作關(guān)系。“中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)（http://fta.mofcom.gov.cn/）”是由商務(wù)部國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司主管的一個(gè)關(guān)于中國(guó)自貿(mào)區(qū)的專業(yè)性網(wǎng)站，該網(wǎng)站的建設(shè)為中國(guó)社會(huì)各界提供FTA信息方面已經(jīng)作出了重要貢獻(xiàn)，今后應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮好起作用。

10.3969/j.issn.1003-5559.2010.11.011