徐 劍， 張玉梅， 劉 丹， 韓 冬

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870)

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)包含價(jià)值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈4個(gè)維度的概念，其中包含大量的上下游關(guān)系、相互價(jià)值的交換及信息的反饋[1]。產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)就是通過高效整合整條產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、效益最高的目標(biāo)。目前，世界裝備制造強(qiáng)國(guó)都在致力于高新技術(shù)的研發(fā)、高附加價(jià)值產(chǎn)品的制造以及發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)[2]。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的研究不多。逯宇鐸等采用產(chǎn)業(yè)鏈分析方法對(duì)大連市裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行了分解重構(gòu)，延伸了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)層面上提出了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的路徑[3]。范忠宏從產(chǎn)業(yè)鏈整合的角度對(duì)沈陽(yáng)裝備制造業(yè)進(jìn)行研究，并提出了相近企業(yè)整合與企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張兩種整合模式[4]。吳天寶、劉志迎基于產(chǎn)業(yè)鏈的角度研究了裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步[5]。此外，還有相當(dāng)一部分文獻(xiàn)從價(jià)值鏈的角度來研究裝備制造業(yè)，但系統(tǒng)地研究裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的論文目前還相對(duì)少見。本文在分析遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)和要求，并據(jù)此來研究升級(jí)能力的測(cè)評(píng)方法和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的路徑，以期對(duì)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)起到促進(jìn)作用。

一、遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀與問題

裝備制造業(yè)是遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，遼寧已形成門類齊全、具有一定規(guī)模的裝備制造體系，但產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)不明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)品配套能力不強(qiáng)，環(huán)境效益差，處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，因此，產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的要求很迫切。

(一) 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展現(xiàn)狀

從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上看，遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，被譽(yù)為“共和國(guó)裝備部”。從技術(shù)研發(fā)上看，遼寧裝備制造業(yè)具有開發(fā)高新技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)。從政策支持上看，國(guó)家出臺(tái)了一系列規(guī)劃促進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)發(fā)展，并且促成鐵西裝備制造業(yè)聚集區(qū)的形成。但是，從裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的聯(lián)動(dòng)情況來看，遼寧以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)還不發(fā)達(dá)，絕對(duì)增加值不多，增長(zhǎng)速度不快，排名靠后，如表1所示。

表1 2008年遼寧與裝備制造業(yè)發(fā)達(dá)省份第三產(chǎn)業(yè)增加值比較分析

數(shù)據(jù)來源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》。

從科技投入上看，遼寧的科技投入處于中下水平，R&D人員與R&D經(jīng)費(fèi)投入都不多，如圖1所示。最后，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主要集中在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)投入較少(見表2)。從表2可以看出，遼寧裝備制造業(yè)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的產(chǎn)出比例將近99%，其他環(huán)節(jié)卻只有約1%，可見遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例不合理。

圖1 2008年相關(guān)地區(qū)科技投入情況比較數(shù)據(jù)來源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站。

表2 2006—2008年遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)產(chǎn)出對(duì)比分析 億元

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》整理而得。

注：生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)產(chǎn)值用產(chǎn)品銷售收入近似代替，其他環(huán)節(jié)產(chǎn)值=工業(yè)總產(chǎn)值-生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)產(chǎn)值。

(二) 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈存在的問題

目前，遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈仍存在如下問題：

(1) 科技研發(fā)能力不強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力弱。目前，遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)裝備水平落后，政府和企業(yè)對(duì)科技投入資金不足，科技人員缺乏，科技創(chuàng)新受到阻礙。大多數(shù)企業(yè)都是重復(fù)低水平的生產(chǎn)制造，少數(shù)具有研發(fā)實(shí)力的企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)力不強(qiáng)，主要技術(shù)大部分是引進(jìn)的，產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，附加價(jià)值不高。

(2) 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢。遼寧生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)特別是與裝備制造業(yè)密切相關(guān)的物流業(yè)、金融業(yè)、信息服務(wù)業(yè)等發(fā)展緩慢，跟不上裝備制造業(yè)發(fā)展的步伐，不能很好地起到推動(dòng)裝備制造業(yè)發(fā)展的作用。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與裝備制造業(yè)還沒有實(shí)現(xiàn)很好的融合與互動(dòng)。

(3) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)配套能力弱。遼寧裝備制造業(yè)中小企業(yè)多，大型企業(yè)少；傳統(tǒng)企業(yè)多，高新技術(shù)企業(yè)少；大規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)商品多，高科技產(chǎn)品少；產(chǎn)業(yè)分散，集中度不高；產(chǎn)業(yè)鏈上游和下游比例較小，不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)與要求

本文采用SWOT分析，對(duì)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的內(nèi)部能力和外部環(huán)境進(jìn)行綜合分析，以期為提出正確的升級(jí)目標(biāo)提供依據(jù)。

(一) 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的SWOT分析

遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的SWOT分析結(jié)果如表3所示。

表3 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的SWOT分析

1. 外部環(huán)境分析

從遼寧裝備制造業(yè)面臨的外部機(jī)會(huì)來看，國(guó)家先后出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》和《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》等政策，大力促進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)的發(fā)展；同時(shí)，遼寧裝備制造業(yè)還面臨著世界產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的良好機(jī)遇。從面臨的外部挑戰(zhàn)來看，遼寧裝備制造業(yè)的發(fā)展是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的，高消耗、高污染、環(huán)保效果差；而國(guó)際上的發(fā)達(dá)國(guó)家都在致力于追求產(chǎn)業(yè)鏈的高端地位，遼寧裝備制造業(yè)面臨著變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家“生產(chǎn)工廠”的威脅。

2. 內(nèi)部能力分析

從內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)上看，遼寧裝備制造業(yè)是東北老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，在重大成套裝備技術(shù)和重要裝備產(chǎn)品領(lǐng)域居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位；遼寧裝備制造業(yè)擁有一批國(guó)內(nèi)同行業(yè)的排頭兵企業(yè)，能夠形成具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)；擁有國(guó)家級(jí)技術(shù)中心和眾多科研院所、高等院校等，具有開發(fā)高新技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)。從內(nèi)部劣勢(shì)上看，遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，主要集中在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)占比重少；科技投入低，不利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，不利于向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)尤其是與裝備制造業(yè)密切聯(lián)系的物流業(yè)、金融業(yè)和信息服務(wù)業(yè)等不發(fā)達(dá)，不能很好地推動(dòng)裝備制造業(yè)的發(fā)展。

(二) 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)和要求

通過以上的SWOT分析，結(jié)合遼寧裝備制造業(yè)所處的環(huán)境，遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)主要應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)配套目標(biāo)、科技目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)4方面：① 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。減少生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的比重，加大其他環(huán)節(jié)的比重，促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高產(chǎn)品的附加價(jià)值。② 科技研發(fā)實(shí)力增強(qiáng)。提升自主創(chuàng)新能力，開發(fā)高新技術(shù)和高端產(chǎn)品，形成由裝備制造向裝備智造的轉(zhuǎn)變，由制造基地向研發(fā)基地轉(zhuǎn)變。③ 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)配套能力提高。努力增強(qiáng)重大裝備成套制造能力，提高主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚集度，實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。④ 環(huán)境效益提高。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，加強(qiáng)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。

要實(shí)現(xiàn)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)，就應(yīng)努力做到以下幾點(diǎn)：① 提高產(chǎn)業(yè)鏈上游研發(fā)設(shè)計(jì)和下游品牌、物流、營(yíng)銷等的比例，降低生產(chǎn)制造的比例，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。② 加大政府各部門在技術(shù)創(chuàng)新方面的扶持力度，加大研發(fā)資金的投入，大量培養(yǎng)科技人員。③ 推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)程，加快發(fā)展與裝備制造業(yè)關(guān)系密切的現(xiàn)代物流業(yè)、金融服務(wù)業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。④ 大力發(fā)展環(huán)保高效的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，清潔生產(chǎn)，降低消耗，加強(qiáng)環(huán)保，創(chuàng)造低碳的環(huán)境效益。

三、遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力測(cè)評(píng)

我國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家郎咸平教授曾提到，在制造業(yè)升級(jí)的過程中，產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)是其核心，已有的相關(guān)文獻(xiàn)中也多次提到產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要一環(huán)，因此，有必要對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)進(jìn)行研究，從而為進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)升級(jí)打下重要基礎(chǔ)。按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的機(jī)理，可以近似推論出產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的過程也是一個(gè)由低到高不斷漸進(jìn)的過程。在這樣一個(gè)演化過程中，認(rèn)清當(dāng)前產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)所處的階段具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。本文引入“能力”一詞來表述產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)所處的階段,升級(jí)能力強(qiáng)，代表產(chǎn)業(yè)鏈處于高級(jí)階段；升級(jí)能力弱，代表產(chǎn)業(yè)鏈處于低級(jí)階段。本文通過考察2005—2007年遼寧裝備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)其裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，旨在結(jié)合當(dāng)前遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的目標(biāo)與要求，了解其升級(jí)能力，同時(shí)找出制約遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力的重要因素。

(一) 測(cè)評(píng)指標(biāo)體系構(gòu)建

在構(gòu)建裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系時(shí)，需要遵循一定的原則：① 科學(xué)性和合理性原則。選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)要能夠充分涵蓋測(cè)評(píng)的具體內(nèi)容。② 可操作性和可比性原則。在選擇測(cè)評(píng)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮每種數(shù)據(jù)來源的真實(shí)可靠性，保證同類數(shù)據(jù)在縱向(時(shí)間、單位)上具有可比性。③ 完備性和簡(jiǎn)明性相結(jié)合原則。所選取的指標(biāo)不僅要形成一個(gè)完整的體系結(jié)構(gòu)，而且要避免過多的指標(biāo)帶來的數(shù)據(jù)重疊與冗余。④ 層次性和可診斷性原則。測(cè)評(píng)指標(biāo)要盡量合理分層以便簡(jiǎn)化測(cè)評(píng)過程，并且選取的指標(biāo)要能夠辨識(shí)測(cè)評(píng)對(duì)象的影響因素、映射測(cè)評(píng)對(duì)象的能力。

本文結(jié)合裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)與要求，構(gòu)建了技術(shù)升級(jí)能力、生產(chǎn)制造能力、產(chǎn)業(yè)配套能力和環(huán)保能力4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14個(gè)二級(jí)指標(biāo)(見表4)。

(二) 測(cè)評(píng)方法及過程

目前，國(guó)內(nèi)外有各類測(cè)評(píng)方法，如層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、主成分分析法、因子分析法等，但是這些方法在處理問題時(shí)對(duì)于指標(biāo)和樣本的選擇或多或少有些要求。文中選用的4方面指標(biāo)在概念界定上具有一定的模糊性，整個(gè)測(cè)評(píng)體系可看成一個(gè)不確定性系統(tǒng)?？紤]到灰色系統(tǒng)理論擅長(zhǎng)解決“部分信息已知、部分信息未知”的“小樣本、貧信息”不確定性問題，并且能夠通過部分已知信息的生成、開發(fā)實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的確切描述和認(rèn)識(shí)等特點(diǎn)[6]2-5，本文采用灰色系統(tǒng)理論對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)。在考察了《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒2006—2008》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2006—2008》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒2006—2008》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2006—2008》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒2006—2008》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2006—2008》、中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站以及遼寧統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)等相關(guān)資料后，本文運(yùn)用熵值法改進(jìn)后的基于白化權(quán)函數(shù)的灰色評(píng)估方法，從技術(shù)升級(jí)能力、生產(chǎn)制造能力、產(chǎn)業(yè)配套能力和環(huán)保能力4方面對(duì)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)。在運(yùn)用上述方法時(shí)，需要事先對(duì)所測(cè)評(píng)的對(duì)象劃分灰類，為了使測(cè)評(píng)的結(jié)果更具客觀性，結(jié)合裝備制造業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家(美國(guó)、日本、德國(guó))的部分?jǐn)?shù)據(jù)、我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)(長(zhǎng)三角、珠三角)及全國(guó)裝備制造業(yè)平均水平等數(shù)據(jù)，將測(cè)評(píng)對(duì)象大致劃分為4個(gè)灰類別：很強(qiáng)類(近似于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平)、較強(qiáng)類(近似于我國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)的水平)、一般類(近似于全國(guó)平均水平)和較弱類(低于全國(guó)平均水平)。根據(jù)這個(gè)分類標(biāo)準(zhǔn)，依次將各個(gè)測(cè)評(píng)指標(biāo)的取值范圍相應(yīng)劃分為4個(gè)灰類。通過測(cè)評(píng)，得出4個(gè)灰類的聚類系數(shù)由弱到強(qiáng)依次為0.41，0.47，0.24，0.13。由于0.47>0.41>0.24>0.13，因此可以認(rèn)為2005—2007年間遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力尚處于一般灰類。表5給出了14個(gè)指標(biāo)的隸屬度情況，圖2～5為14個(gè)指標(biāo)的折線分布圖。

表4 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

注：環(huán)保能力指標(biāo)參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20106—2006《工業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系編制通則》。

(三) 測(cè)評(píng)結(jié)果分析

結(jié)合表5和圖2～5，可以看出制約遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的重要因素是技術(shù)升級(jí)能力薄弱和產(chǎn)業(yè)配套能力較低。

表5 各個(gè)指標(biāo)的隸屬度

圖2 各指標(biāo)較弱灰類的折線分布圖

圖3 各指標(biāo)一般灰類的折線分布圖

圖4 各指標(biāo)較強(qiáng)灰類的折線分布圖

圖5 各指標(biāo)很強(qiáng)灰類的折線分布圖

(1) 從技術(shù)升級(jí)能力來看，在圖2中，代表技術(shù)升級(jí)能力的指標(biāo)1～4中，除指標(biāo)1外，其他指標(biāo)的隸屬度均超過0.5，并且指標(biāo)1的隸屬度為0.489，也接近于0.5；在圖4中，除指標(biāo)1外，各個(gè)指標(biāo)的隸屬度都接近于0，說明遼寧裝備制造業(yè)的技術(shù)能力距離較強(qiáng)類還有相當(dāng)一段差距，因此可以認(rèn)為技術(shù)升級(jí)能力目前還屬于較弱類，是制約產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的重要因素。

(2) 從生產(chǎn)制造能力來看，圖3中除指標(biāo)6外，指標(biāo)5和指標(biāo)7的隸屬度均超過了0.5，而在圖4中指標(biāo)7達(dá)到了0.577，說明遼寧裝備制造業(yè)現(xiàn)階段的生產(chǎn)制造能力雖處于一般灰類，但是通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提高管理水平可以提升其生產(chǎn)制造能力。

(3) 從產(chǎn)業(yè)配套能力來看，圖2中指標(biāo)8、9的隸屬度分別為0.711和0.583，而在圖4中，這兩項(xiàng)指標(biāo)的隸屬度就相對(duì)較小，說明在遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上下游中，無論是企業(yè)還是從業(yè)人員相對(duì)來說配套能力還較弱。

(4) 從環(huán)保能力來看，指標(biāo)10是反映資源綜合利用的指標(biāo)，該指標(biāo)在圖3中的隸屬度達(dá)到最大，為0.979，而在圖4中僅為0.319，說明遼寧裝備制造業(yè)的資源綜合利用能力還不強(qiáng)；圖4中指標(biāo)11的隸屬度較高，達(dá)到了0.673，并且在圖5中也達(dá)到了0.662，說明遼寧裝備制造業(yè)的能源消耗較高；指標(biāo)12、13、14代表的是三廢排放情況，指標(biāo)12、13在圖3中的隸屬度相對(duì)都較大，指標(biāo)14在圖5中的隸屬度達(dá)到了0.775，因此整體上來看三廢排放還有待進(jìn)一步減少，裝備制造業(yè)企業(yè)還應(yīng)多重視清潔生產(chǎn)。

四、遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的路徑與對(duì)策

(一) 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的路徑

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)閉環(huán)的形式，包含產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原料采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸、制造、訂單處理、批發(fā)經(jīng)營(yíng)、終端零售七大環(huán)節(jié)和回收環(huán)節(jié)。價(jià)值鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)鏈的表現(xiàn)形式，我國(guó)被認(rèn)為是世界“代工廠”，主要靠制造環(huán)節(jié)獲取利潤(rùn)，其制造環(huán)節(jié)產(chǎn)值在產(chǎn)業(yè)鏈中處于價(jià)值的最高端，而真正產(chǎn)出高利潤(rùn)的上、下游環(huán)節(jié)卻被發(fā)達(dá)國(guó)家所壟斷，我國(guó)只獲取微小的一部分利潤(rùn)。遼寧產(chǎn)業(yè)鏈中，制造環(huán)節(jié)產(chǎn)值∶其他環(huán)節(jié)產(chǎn)值=99∶1，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)明顯不合理。所以，目前遼寧的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上，制造環(huán)節(jié)在價(jià)值的最高端，上下游環(huán)節(jié)在低端，形成“哭”狀的曲線；由于回收環(huán)節(jié)產(chǎn)值低于制造環(huán)節(jié)，所以產(chǎn)業(yè)鏈形狀是一個(gè)下彎的“月牙”形，且彎度陡峭(如圖6中的陰影區(qū)域)。鑒于此，遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的總體趨勢(shì)如圖7所示，具體路徑應(yīng)考慮以下幾個(gè)步驟：

第一步，對(duì)各環(huán)節(jié)投入技術(shù)、資金、人員等要素，實(shí)現(xiàn)制造環(huán)節(jié)部分產(chǎn)出減少，上、下游環(huán)節(jié)產(chǎn)出加大，“月牙”彎度變緩。但各環(huán)節(jié)升級(jí)能力不同，表現(xiàn)為升級(jí)速度不同，即相同一段時(shí)間內(nèi)，各環(huán)節(jié)的價(jià)值增加值不同。根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果得出，技術(shù)升級(jí)能力∶生產(chǎn)制造能力∶配套能力∶環(huán)保能力=4.963∶3.201∶2.660∶7.000=1.9∶1.2∶1.0∶2.6。這可以看作各環(huán)節(jié)的升級(jí)速度，設(shè)V1為技術(shù)環(huán)節(jié)升級(jí)速度，V2為生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)升級(jí)速度，V3為配套環(huán)節(jié)升級(jí)速度，V4為環(huán)保環(huán)節(jié)升級(jí)速度，則V1∶V2∶V3∶V4=1.9∶1.2∶1.0∶2.6，由此得出，在相同的時(shí)間ΔT內(nèi)，各環(huán)節(jié)增加的價(jià)值ΔP的比值為ΔP1∶ΔP2∶ΔP3∶ΔP4=1.9∶1.2∶1.0∶2.6(如圖6及圖7中的A、B區(qū)域)。

圖6 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力示范圖

注：網(wǎng)格部分代表升級(jí)后的環(huán)節(jié)，虛線代表升級(jí)后的產(chǎn)業(yè)鏈，其中ΔP1∶ΔP2∶ΔP3∶ΔP4=1.9∶1.2∶1.0∶2.6。

圖7 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)路徑示意圖注：小箭頭代表要素投入。

第二步，繼續(xù)投入要素，實(shí)現(xiàn)上下游環(huán)節(jié)產(chǎn)出在曲線的最高端，制造環(huán)節(jié)產(chǎn)出在低端，制造環(huán)節(jié)與上下游環(huán)節(jié)形成“微笑曲線”，與回收環(huán)節(jié)又形成一個(gè)上彎的“月牙”形(如圖7中的C區(qū)域)。

第三步，制造環(huán)節(jié)在“月牙”的最底端，而靠技術(shù)、銷售、品牌價(jià)值等上下游環(huán)節(jié)獲取高價(jià)值，這是一種合理的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)(如圖7中的D區(qū)域)。

第四步，制造環(huán)節(jié)仍然在價(jià)值鏈的最低端，但上彎的“月牙”彎度變得更陡，其他環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)產(chǎn)出差值的絕對(duì)值加大，實(shí)現(xiàn)更高層次的價(jià)值升級(jí)。由于產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)加谧匀毁Y源、止于消費(fèi)市場(chǎng)，但起點(diǎn)和終點(diǎn)并非固定不變[9]，產(chǎn)業(yè)鏈可以向上下游延伸，增加輔助環(huán)節(jié)，所以閉環(huán)的范圍也會(huì)逐漸變大(如圖7中的E區(qū)域)。

第五步，不斷重復(fù)第四步的過程，使產(chǎn)業(yè)鏈向更高層次升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)采取從一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)換到另一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的升級(jí)方式[10]。

(二) 遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的對(duì)策

通過上文分析可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)還面臨許多問題，針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的上游、制造和下游環(huán)節(jié)，本文分別提出了相應(yīng)對(duì)策。

上游環(huán)節(jié)：① 培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)最有力的資源，實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，必須依靠科技進(jìn)步，所以需要培養(yǎng)人才，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。② 建立公共技術(shù)平臺(tái)和研發(fā)基地，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、信息溝通。③ 加大產(chǎn)品研發(fā)的資金投入力度。

制造環(huán)節(jié)：① 實(shí)施外包策略。集中精力重點(diǎn)發(fā)展企業(yè)自己的核心業(yè)務(wù)，把非核心業(yè)務(wù)外包給專門的公司，降低運(yùn)營(yíng)成本。② 調(diào)整裝備制造業(yè)組織結(jié)構(gòu)。圍繞中國(guó)裝備制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)項(xiàng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整與重組。打破部門、行業(yè)保護(hù)，加大企業(yè)間重組、并購(gòu)力度，建立起大裝備制造業(yè)體系[11]。③ 創(chuàng)建生產(chǎn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)共享資源平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、信息化、綠色化生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)精細(xì)制造。

下游環(huán)節(jié)：① 發(fā)展生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)兩業(yè)聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)外部供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)與優(yōu)化[12]，尤其是要大力發(fā)展物流業(yè)，提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率[13]。② 加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控，放寬產(chǎn)業(yè)政策，大力鼓勵(lì)發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)[14]。2009年9月，溫家寶總理主持召開了3次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)，最終形成新能源、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。③ 創(chuàng)建企業(yè)品牌，提高品牌知名度，增加產(chǎn)品附屬價(jià)值。

五、結(jié) 語

本文結(jié)合裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的目標(biāo)與要求，建立了產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，對(duì)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈在技術(shù)升級(jí)、生產(chǎn)制造、產(chǎn)業(yè)配套、資源利用等方面還存在一些問題，升級(jí)能力處于一般灰類，在此基礎(chǔ)上提出了遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的路徑和對(duì)策。

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