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檢察機關(guān)與非法證據(jù)排除

2010-12-29 00:00:00謝佑平
中國檢察官·司法務(wù)實 2010年11期


  一、《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》頒布的意義
  
  《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)明確賦予檢察機關(guān)排除非法證據(jù)的主體資格,并規(guī)定了非法證據(jù)排除的具體規(guī)則及操作規(guī)程。該規(guī)定的出臺,對于完善刑事證據(jù)制度,強化人權(quán)保障,提高偵查起訴階段的法治化水平,實現(xiàn)司法公正以及落實國際性公約的相關(guān)規(guī)定等都有重大意義。
  
  (一)有利于遏制刑訊逼供。防止冤假錯案,實現(xiàn)保障人權(quán)與控制犯罪雙贏
  刑訊逼供等非法取證行為是對公民身體健康和人身自由的直接侵犯,將“棰楚之下”獲取的虛假證據(jù)作為定案依據(jù),不僅冤枉無辜還會放縱真正的罪犯。非法證據(jù)排除可以對偵查人員起到阻嚇作用,從源頭上減少乃至消除偵查人員非法取證的動機,規(guī)范取證行為,保障無罪的人不受追究,有效防止刑訊逼供和冤假錯案的發(fā)生,實現(xiàn)人權(quán)保障和犯罪控制的雙贏。
  
  (二)有利于彰顯程序公正,樹立司法權(quán)威,維護司法公正
  刑訊逼供等非法取證行為不但侵害公民的人權(quán)而且容易導(dǎo)致冤假錯案的發(fā)生,使社會民眾對刑事司法程序的公正性產(chǎn)生質(zhì)疑。損害法律尊嚴和司法權(quán)威。西方國家一般采用聽審程序排除非法證據(jù),犯罪嫌疑人、被告人及其律師可以親自參與程序,能夠?qū)ε懦欠ㄗC據(jù)的結(jié)果直接產(chǎn)生作用,參與聽審程序能夠增強當事人對程序結(jié)果的認同感。正如貝勒斯所言:“各方一旦能夠參與到程序過程中來,就更易于接受法律結(jié)果,盡管他們有可能不贊成判斷的內(nèi)容,但他們卻更有可能服從它們”,程序公正的實現(xiàn)有利于樹立司法權(quán)威,維護法治尊嚴。
  
  (三)有利于完善刑事訴訟證據(jù)制度,為刑事訴訟法修改奠定基礎(chǔ)
  《規(guī)定》明確規(guī)定了證據(jù)排除的范圍以及具體的排除程序等,為排除非法證據(jù)提供了明確的適用依據(jù)。該規(guī)定的出臺有利于進一步完善我國的刑事訴訟證據(jù)制度,并為刑事訴訟法的修改奠定相應(yīng)的基礎(chǔ)。
  
  (四)有利于落實國際性公約的實施,實現(xiàn)相關(guān)制度的國際接軌
  目前,我國已經(jīng)簽署《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》,還簽署和批準了《禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格待遇或處罰公約》(以下簡稱《禁止酷刑公約》)。《規(guī)定》明確規(guī)定以刑訊逼供等方式取得的言詞證據(jù)不得作為定案證據(jù)與《禁止酷刑公約》“每一締約國應(yīng)確保在任何訴訟程序中,不得援引任何業(yè)經(jīng)確定系以酷刑取得的口供為證據(jù)”的規(guī)定相契合,將國際性公約中規(guī)則轉(zhuǎn)化為我國的法律,有利于落實該規(guī)則的實施,實現(xiàn)我國刑事司法制度與國際社會的接軌。
  
  二、我國檢察機關(guān)與非法證據(jù)排除
  
  根據(jù)《規(guī)定》第3條規(guī)定,檢察機關(guān)在審查批捕和審查起訴階段有權(quán)依法排除非法證據(jù)?!斑@與我國檢察機關(guān)承擔的訴訟監(jiān)督職能是相適應(yīng)的。將非法證據(jù)的排除提前至審查批捕環(huán)節(jié)和審查起訴階段,對于盡早發(fā)現(xiàn)和糾正偵查中可能出現(xiàn)的錯誤,及時維護訴訟參與人的合法權(quán)益,加強偵查監(jiān)督,避免冤假錯案,意義重大?!睋?jù)此,檢察機關(guān)在審查批捕和審查起訴環(huán)節(jié),應(yīng)當依法對非法證據(jù)予以排除,切實擔負起法律守護人的角色。
  
  (一)檢察機關(guān)是排除非法證據(jù)的當然主體
  首先,根據(jù)憲法和刑事訴訟法的規(guī)定,檢察機關(guān)是我國的法律監(jiān)督機關(guān),對偵查機關(guān)活動的合法性負有監(jiān)督職責,對偵查階段獲取的非法證據(jù)予以排除是檢察監(jiān)督的應(yīng)有之義。檢察機關(guān)“對于取證行為的合法性不僅有權(quán)監(jiān)督而且有責任防止非法取證行為”。發(fā)現(xiàn)和排除非法證據(jù)并不是偵查監(jiān)督的宗旨,通過監(jiān)督制約偵查權(quán)、保障犯罪嫌疑人的權(quán)利才是監(jiān)督的最終目的。換言之,通過審查證據(jù)的合法性,發(fā)現(xiàn)并確定非法取證行為的存在并予以排除、追究非法取證主體責任,減少甚至杜絕非法取證行為是檢察機關(guān)偵查監(jiān)督權(quán)的完整體現(xiàn)。
  其次,檢察機關(guān)的職權(quán)如公訴權(quán)在性質(zhì)上屬于訴訟請求權(quán)——提請審判機關(guān)予以裁判的權(quán)力。但部分權(quán)力,如作出不予批捕和不予起訴的決定同樣具有實體性效果,能夠?qū)Ψ缸锵右扇说膶嶓w權(quán)力產(chǎn)生直接的影響。對非法證據(jù)予以排除有助于檢察機關(guān)做出準確的決定,科學(xué)合理的決定程序的進展,避免因程序的不當推進侵害公民的權(quán)利,還可以節(jié)約司法資源。
  最后,根據(jù)《禁止酷刑公約》第15條的規(guī)定,非法證據(jù)排除規(guī)則適用于“任何訴訟程序”,審查批準逮捕和審查起訴是刑事訴訟程序中的兩個階段,理應(yīng)適用該規(guī)則。此外,聯(lián)合國《關(guān)于檢察官作用的準則》第16條規(guī)定:“當檢察官根據(jù)合理的原因得知或者認為其掌握的不利于嫌疑犯的證據(jù)是通過嚴重侵犯犯罪嫌疑人人權(quán)的非法手段,尤其是通過拷打,殘酷的、非人道的或有辱人格的待遇或處罰或以其他違反人權(quán)辦法而取得的,檢察官應(yīng)拒絕使用此類證據(jù)來反對采取上述手段者之外的任何人將此事通知法院,并應(yīng)采取一切必要的步驟確保將使用上述手段的責任者繩之以法?!备敲鞔_了檢察機關(guān)在排除非法證據(jù)中的重要地位。
  
  (二)排除非法證據(jù)是強化法律監(jiān)督、降低起訴風(fēng)險的重要途徑
  在偵查監(jiān)督過程中,對于偵查機關(guān)的違法行為,檢察機關(guān)通常采用發(fā)出糾正違法意見書或違法通知書等強制性不足的方式進行監(jiān)督,導(dǎo)致監(jiān)督的效果不盡如人意。根據(jù)新的規(guī)定,在審查批捕和審查起訴中發(fā)現(xiàn)的非法證據(jù)檢察機關(guān)應(yīng)當排除,不得將其作為批捕和起訴的根據(jù),這一強制規(guī)定勢必促使偵查機關(guān)轉(zhuǎn)變辦案方式,依法收集證據(jù)。另外,當檢察機關(guān)作為追訴機關(guān)行使公訴權(quán)時,檢察機關(guān)負有證明犯罪嫌疑人有罪的舉證責任,對犯罪嫌疑人、被告人及辯護人在庭審中提出的關(guān)于證據(jù)合法性的質(zhì)疑,檢察機關(guān)負有證明該證據(jù)合法的義務(wù),這促使檢察機關(guān)在審查起訴過程中就需要對證據(jù)的合法性進行審查,爭取在審查起訴之時就將非法證據(jù)預(yù)先排除,避免在庭審過程中陷于被動地位。
  
  (三)檢察機關(guān)排除非法證據(jù)是確保審判質(zhì)量的必然要求
  適用非法證據(jù)排除規(guī)則的目的不在于為了排除而排除,而在于阻斷非法證據(jù)信息與事實裁判者之間的聯(lián)系,使事實裁判者對案件結(jié)果的認定免受非法證據(jù)的干擾。由此之故,非法證據(jù)排除效果的優(yōu)劣取決于事實裁判者與非法證據(jù)接觸程度的輕重。達馬斯卡認為“在二元法庭,法官可以通過預(yù)審,裁定將不可采納的信息阻擋在事實認定者的門外,是不可采但其他方面卻可信的證據(jù)不在事實認定者的頭腦中留下任何印記——假設(shè)法庭的這兩部分相互間實行聲音隔離的話。相反,在一元法庭,雖然同樣是由個體決定證據(jù)的可采性和證據(jù)應(yīng)有的證明力,但卻無法避免被禁止但又有說服力的信息的污染。它總是要對裁決者的思想產(chǎn)生影響?!痹诿绹欠ㄗC據(jù)排除的后果是該證據(jù)不能進入庭審,不得被事實裁判者(陪審團)看到和聽到,能夠真正起到排除證據(jù)的作用。在德國,被排除的證據(jù)不能作為定案的根據(jù),但由于該證據(jù)依然包含在卷宗中,事實裁判者仍然可能受到該證據(jù)的影響,非法證據(jù)排除的效果遠不及美國。
  我國的法庭審理模式屬于一元法庭模式,法官集事實裁判與法律裁判于一體,非法證據(jù)進入庭審程序難免使法官受到干擾,影響法官在庭審中的判斷。賦予檢察機關(guān)在審查批捕和審查起訴過程中排除非法證據(jù)的主體資格,將非法證據(jù)排除在法庭之外,法官根本無從接觸該證據(jù),可以避免法官遭受誤導(dǎo)、影響實體裁判結(jié)果,實現(xiàn)審判的客觀公正,確保審判質(zhì)量。
  
  三、檢察機關(guān)排除非法證據(jù)的程序設(shè)計
  
  《規(guī)定》明確規(guī)定審判機關(guān)在非法證據(jù)排除過程中應(yīng)當通過專門的聽證程序進行判斷和決定,并對法官排除非法證據(jù)的具體操作規(guī)程予以明確和細化,對檢察機關(guān)排除非法證據(jù)具體的程序性規(guī)定則相對粗疏,導(dǎo)致檢察機關(guān)在審查批準逮捕和審查起訴過程中排除非法證據(jù)缺乏可操作性。我們認為,檢察機關(guān)在審查批捕和審查起訴中排除非法證據(jù)的程序亦需采取聽證程序,具體包括以下幾個方面的內(nèi)容:
  
  (一)程序的啟動與初步審查
  《規(guī)定》僅規(guī)定庭審中非法證據(jù)排除程序的啟動主體是被告人,對審查批捕和審查起訴環(huán)節(jié)非法證據(jù)排除程序的啟動主體則語焉不詳。我們認為,在審查批捕和審查起訴環(huán)節(jié),非法證據(jù)排除程序的啟動方式有兩種:一是經(jīng)犯罪嫌疑人、被告人的申請啟動。檢察機關(guān)受理犯罪嫌疑人、被告人的申請之后進行初步審查,如果能夠明確認定合法性有異議的證據(jù)并不是非法取得,可以直接對批準逮捕和起訴的事實進行認定:如果對證據(jù)的合法性有疑問的,則舉行專門的聽證程序進行判定。二是檢察機關(guān)依職權(quán)啟動。檢察機關(guān)在審查過程中對證據(jù)的合法性產(chǎn)生懷疑時,可以依職權(quán)啟動聽證程序。也可以直接將該證據(jù)排除,不作為批準逮捕和起訴的根據(jù),如果偵查機關(guān)對此提出異議,檢察機關(guān)經(jīng)過審查認為有必要的,可以舉行聽證程序。
  
  (二)排除非法證據(jù)的聽證程序
  在審查批準逮捕和審查起訴過程中,檢察機關(guān)通過初步審查,認為犯罪嫌疑人、被告人提出的偵查機關(guān)用于申請批捕和檢察機關(guān)用于起訴的證據(jù)是非法取得的,應(yīng)該舉行專門的聽證程序?qū)Υ嬖谫|(zhì)疑的證據(jù)的合法性進行判斷和決定。
  首先,參與聽證程序主體的角色分配。“程序是一種角色分派的體系。程序參加者在角色就位之后,各司其職,互相之間既配合又牽制,”作為一種司法性程序,聽證程序的參加者至少需要三方主體(犯罪嫌疑人、被告人,偵查機關(guān)和檢察機關(guān)),且三方之間的關(guān)系類似于控、辯、審三者之間的互動關(guān)系。在審查批準逮捕和審查起訴階段,相對于偵查機關(guān)和犯罪嫌疑人而言,檢察機關(guān)具有中立的地位,偵查機關(guān)則類似于控訴方,犯罪嫌疑人類似被告方。犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)對偵查機關(guān)獲取證據(jù)的合法性提出質(zhì)疑,偵查人員應(yīng)當證明有異議的證據(jù)具有合法來源。如果無法證明證據(jù)的合法性,偵查人員就要承擔證據(jù)被排除的不利后果,而對證據(jù)合法性的最終認定以及是否排除非法證據(jù)的決定均屬于檢察機關(guān)的權(quán)限。
  其次,證明責任的分配。在刑事訴訟中。一般由控訴方承擔被告人有罪的證明責任,被告人不承擔自己有罪或者無罪的證明責任。對于非法證據(jù)排除的證明責任,仍然應(yīng)該由追訴機關(guān)承擔,即偵查機關(guān)應(yīng)該向檢察機關(guān)證明其取證行為的合法性,否則就應(yīng)當認定該證據(jù)是非法證據(jù)予以排除。這是因為:一方面作為代表國家行使追訴權(quán)的偵查機關(guān)的舉證能力是犯罪嫌疑人、被告人可望不可及的,另一方面刑事取證行為給公民帶來的威脅比一般國家行為更大。至于《規(guī)定》關(guān)于被告人及其辯護人提供涉嫌非法取證的人員、時間、地點、方式、內(nèi)容等相關(guān)線索或者證據(jù)的規(guī)定,我們認為不屬于證明責任的分擔,而是為了更有力的反駁對方,被告人需要做的準備,“是當事人行使辯護權(quán)的一項重要的訴訟權(quán)利”。
  最后,聽證程序的具體運作。排除非法證據(jù)的聽證程序?qū)嵸|(zhì)上是一種司法性程序,具體而言是由相對中立的檢察人員主持,偵查人員和犯罪嫌疑人、被告人及其律師共同參加,并圍繞有異議證據(jù)的合法性進行質(zhì)證的程序。偵查人員對證據(jù)的合法性承擔證明責任,犯罪嫌疑人、被告人可以就偵查人員的證明進行反駁,在質(zhì)證的過程中,雙方可以申請證人出庭作證,然后由檢察人員在聽取雙方陳述,核查雙方提供證據(jù)的基礎(chǔ)上認定證據(jù)的合法性并作出是否排除該證據(jù)的決定。
  值得一提的是,檢察機關(guān)在提起公訴時,應(yīng)該將排除的非法證據(jù)單獨存檔備案。不得同其他證據(jù)一起移送到審判機關(guān)。防止非法證據(jù)在法官頭腦中留下印記,無形中被作為定案的根據(jù),使非法證據(jù)排除規(guī)則的適用流于形式。
  
  (三)建立和完善聽證程序的配套制度
  非法證據(jù)排除規(guī)則目的的實現(xiàn)以及聽證程序的順利推進需要從程序上預(yù)防和控制偵查機關(guān)的非法取證行為,還需要從實體上懲戒非法實施偵查行為的主體。非法證據(jù)排除規(guī)則理想效果的實現(xiàn)離不開相關(guān)制度的配套運行。
  首先。律師幫助權(quán)和沉默權(quán)的確立。賦予犯罪嫌疑人在偵查、審查起訴等階段擁有律師幫助權(quán)以及沉默權(quán),完善辯護制度,不僅可以保證非法證據(jù)排除規(guī)則正確的運用和聽證程序的順利推進,而且可以遏制刑訊逼供等非法取證行為的發(fā)生,從程序上保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。
  其次,程序性制裁機制的完善。在西方國家,非法證據(jù)的制裁機制一般包括排除規(guī)則、對非法取證人員的內(nèi)部懲戒和民事賠償責任的承擔,排除規(guī)則的適用更多的是對偵查機關(guān)整體產(chǎn)生效果,如果在適用排除規(guī)則的同時配套運行內(nèi)部懲戒機制或者民事賠償責任制度,將制裁落實到非法取證的個人,制裁的直接性將能夠更有效的遏制非法取證行為。
  最后,救濟程序的確立和完善。作為一種司法性程序,聽證程序應(yīng)當具有可救濟性,當事人對非法證據(jù)排除與否的決定不服時應(yīng)該有權(quán)獲得救濟。具體的救濟方式可以參照不批準逮捕和不起訴的救濟程序,即偵查機關(guān)可以要求復(fù)議、復(fù)核,犯罪嫌疑人、被害人可以在申訴過程中提出審查要

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