陳潔 中鐵建電氣化局集團(tuán)有限公司，北京 100043

工程項目招投標(biāo)階段風(fēng)險的防范與管理

陳潔 中鐵建電氣化局集團(tuán)有限公司，北京 100043

任何工程項目都存在一定的風(fēng)險，同樣，風(fēng)險也存在于具有公平、公正、誠實、守信等特點(diǎn)的工程招投標(biāo)階段。在現(xiàn)代工程項目招投標(biāo)管理中，風(fēng)險的有效防范與管理已成為衡量業(yè)主和承包商管理水平的主要標(biāo)志之一。

工程項目；招投標(biāo)；風(fēng)險；管理；承包商；效益

引言

招投標(biāo)是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，進(jìn)行大宗貨物的買賣、工程建設(shè)項目的發(fā)包與承包以及服務(wù)項目的采購與提供時所采取的一種交易方式。鑒于工程項目的建設(shè)是一個投資多、周期長、要求高的生產(chǎn)過程，致使為工程項目選擇資質(zhì)好、信譽(yù)佳、技術(shù)強(qiáng)、造價低的施工隊伍的招投標(biāo)階段，是確定工程項目造價、質(zhì)量、工期標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵，然而，其亦受諸多方面的影響，亦有許多不確定因素存在并不斷變化，致使工程項目的招投標(biāo)階段存在如招標(biāo)文件設(shè)計、資格審查、投標(biāo)策略、定標(biāo)簽約等風(fēng)險。這些風(fēng)險一旦形成，則會在施工中得到進(jìn)一步的放大和疊加，進(jìn)而嚴(yán)重影響工程的施工和質(zhì)量，甚至?xí)斐纱隧椆こ痰慕ㄔO(shè)失敗。為此，如何在項目招投標(biāo)階段預(yù)見性地對項目立項與自身環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的風(fēng)險予以有效消除，對項目管理的實踐將產(chǎn)生重大的指導(dǎo)意義。

一、工程項目招投標(biāo)風(fēng)險的特點(diǎn)

工程項目招投標(biāo)都是基于對不確定因素預(yù)測之上，而在實施過程中，這些因素可能隨時發(fā)生變化，因此把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，稱為工程項目招投標(biāo)風(fēng)險。

1、危害性

絕大多數(shù)的風(fēng)險都具有一定的危害性。在招投標(biāo)階段，其本身所產(chǎn)生的風(fēng)險，則會在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的擴(kuò)大和發(fā)展，一旦定性，則將損害工程項目的經(jīng)濟(jì)、社會效益，預(yù)期效果亦將很難實現(xiàn)。

2、規(guī)律性

事物的發(fā)展都是有一定規(guī)律的，雖然工程項目各不相同，但招投標(biāo)中風(fēng)險的發(fā)生和影響卻是有一定規(guī)律的，只要根據(jù)經(jīng)驗對之詳細(xì)了解、認(rèn)真研究、合理規(guī)避、全面控制，其是可以得到有效控制的。

3、整體性

在招投標(biāo)階段，風(fēng)險的存在不是僅發(fā)生在招投標(biāo)的某一階段或者是局部，它是存在于招投標(biāo)的全過程，甚至是項目的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險都將導(dǎo)致成本的增加、質(zhì)量的低劣、工期的延長。

4、多樣性

工程項目的招投標(biāo)風(fēng)險是多樣的，有時會出現(xiàn)多種性質(zhì)風(fēng)險并存的情況，這些風(fēng)險之間存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互影響，又可以相互疊加，若不謹(jǐn)慎對待，則將后患無窮。

二、工程項目招投標(biāo)階段存在的幾種風(fēng)險

在工程項目招投標(biāo)階段，無論是業(yè)主還是承包商，都存在一定的風(fēng)險，其主要來源于決策風(fēng)險、報價風(fēng)險、工程量風(fēng)險、合同風(fēng)險等。

1、決策風(fēng)險

決策的正確與否，將直接影響到經(jīng)濟(jì)效益、社會效益的得失。在工程項目招投標(biāo)階段，承包商是否要對此項目進(jìn)行投標(biāo)以及采取何種投標(biāo)策略，此決策一旦失誤，往往會給承包商帶來巨大損失，甚至喪失了發(fā)展機(jī)會。

2、報價風(fēng)險

由于市場處于不斷變化階段，工程項目在施工中或多或少地會涉及原材料及勞動力價格上漲或下降，因招標(biāo)范圍不明確，施工設(shè)計不完整、不規(guī)范而產(chǎn)生工程變更等情況，這將造成承包商投標(biāo)報價不準(zhǔn)確，也亦造成合同爭議，進(jìn)而影響業(yè)主或承包商的利益，帶來不必要的風(fēng)險。

3、工程量清單風(fēng)險

目前，實行可以反映擬建項目全部工程內(nèi)容及為實現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進(jìn)行所有工作的工程量清單報價，其已成為招投標(biāo)工作發(fā)展的方向，然而，工程量清單因未作復(fù)核或計算有誤而出現(xiàn)編制不準(zhǔn)確，甚至漏項、錯項，則會引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業(yè)主利益。

4、文件風(fēng)險

在投標(biāo)過程中，投標(biāo)文件的優(yōu)劣，將直接影響投標(biāo)是否成功。而承包商在編制投標(biāo)文件時，往往沒有按招標(biāo)文件的要求進(jìn)行編制，沒有對其所提出的實質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)，或者所編制文件中的工程項目組織構(gòu)成不合理、施工組織設(shè)計不合理，報價過高等，這都使中標(biāo)存在風(fēng)險。

5、合同風(fēng)險

合同是業(yè)主和承包商在工程進(jìn)行中履行權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)，而在合同的擬定過程中，某些合同條款往往出現(xiàn)責(zé)任不清、權(quán)利不明確，或者合同條文不全面、不完整，這將使合同在具體的執(zhí)行過程中會導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧，進(jìn)而引起利益爭端，最終導(dǎo)致一方利益受到損失。

三、如何規(guī)避招投標(biāo)的風(fēng)險

對工程項目實施招投標(biāo)，其目的之一就是為項目確定資質(zhì)高、造價低、技術(shù)強(qiáng)的承包商，而在此過程中，無論業(yè)主，還是承包商，若未能對對方所帶來的風(fēng)險予以有效防范，必定會給工程造成諸多不利影響，甚至帶來損失。因此，采取合理、有效的策略對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防、管理、控制，有助于促進(jìn)項目實施決策的合理化、科學(xué)化，提高決策質(zhì)量；有助于促進(jìn)項目組織經(jīng)營效益的提高，提高管理效率；有助于促進(jìn)項目組織具備安全的經(jīng)營環(huán)境，確保目標(biāo)實現(xiàn)。

1、業(yè)主要明確招標(biāo)范圍，承包商要認(rèn)真分析招標(biāo)文件

在招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)在通過組織有關(guān)人員對擬建項目進(jìn)行詳細(xì)研究的基礎(chǔ)上，詳細(xì)了解、認(rèn)真審核設(shè)計圖紙及其附帶內(nèi)容，進(jìn)而清楚、具體地確定招標(biāo)范圍，盡量避免“除另有規(guī)定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且為本工程實施所需的一切輔助工程”之類含混不清工程內(nèi)容說明的語句出現(xiàn)。而承包商在取得招標(biāo)文件后，應(yīng)先檢查招標(biāo)文件的完備性，并對其招標(biāo)條件、技術(shù)文件、合同文本、雙方責(zé)權(quán)利平衡性等進(jìn)行全面、細(xì)致的分析，然后再做出是否投標(biāo)的決策。

2、編制好招投標(biāo)文件

作為業(yè)主，不僅要編制好招標(biāo)文件，對于技術(shù)文件和商務(wù)文件也必須予以足夠的重視，以此減少投標(biāo)人使用不平衡報價的應(yīng)用平臺，同時，要做好對不平衡報價的評價和識別工作，在有條件的情況下采用動態(tài)分析法或凈現(xiàn)值率法，并通過答辯、澄清、談判和合同執(zhí)行管理對已發(fā)現(xiàn)的不平衡報價情況予以有效防范和嚴(yán)肅處理。而承包商要在詳細(xì)分析招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程項目的特點(diǎn)認(rèn)真編寫投標(biāo)文件及施工組織設(shè)計，并在投標(biāo)前，予以認(rèn)真檢查、詳細(xì)分析，避免一些細(xì)節(jié)上的失誤。

3、合理地將工程量清單引入招投標(biāo)工作中

工程量清單計價應(yīng)用于招投標(biāo)工作，是在市場經(jīng)濟(jì)體制下發(fā)展建筑業(yè)的必然要求，是理性的市場定價模式，其能夠降低招投標(biāo)中不必要的風(fēng)險。實行工程量清單，招標(biāo)人必須按照國家統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則編制、提供準(zhǔn)確的工程量清單；投標(biāo)人則必須對單位工程成本、利潤進(jìn)行分析，統(tǒng)籌考慮、精心選擇施工方案，并根據(jù)企業(yè)的施工定額合理確定人工、材料、施工機(jī)械等要素的投入與配置，優(yōu)化組合，合理控制現(xiàn)場費(fèi)用和施工技術(shù)措施費(fèi)用，確定投標(biāo)報價。

4、降低合同風(fēng)險

在合同簽訂上，承包商應(yīng)在廣泛收集與項目有關(guān)的各種資料基礎(chǔ)上，選拔熟悉國家法律、法規(guī)的人員擔(dān)任合同管理工作，必要時可以聘請律師作為法律顧問，以充分考慮合同實施過程中的各種不利因素，進(jìn)而為以后的合同索賠創(chuàng)造機(jī)會。同時，業(yè)主應(yīng)避免不顧主客觀條件，任意在合同中附加對承包商單方面的約束性條款，或者加上對自己的免責(zé)條款，把風(fēng)險全部推給對方。另外，合同中應(yīng)明確規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，如合同中規(guī)定，工程變更在5%的合同金額內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償。

四、結(jié)束語

綜上所述，風(fēng)險管理作為一門系統(tǒng)的管理科學(xué)于上世紀(jì)中葉被提出后到80年代才引入我國，并日益受到重視，而在工程項目招投標(biāo)階段，對其存在的風(fēng)險予以科學(xué)、合理的防范和管理，有利于業(yè)主選擇合適的承包商，有利于承包商進(jìn)行準(zhǔn)確報價和對風(fēng)險采取有效的對策和計劃，有利于項目目標(biāo)的實現(xiàn)。

[1]趙紅紅.工程項目招標(biāo)投標(biāo)的風(fēng)險分析[J].建筑市場與招標(biāo)投標(biāo).2007.2

[2]王菲.淺談建筑工程項目招投標(biāo)的風(fēng)險管理.中國科技財富.2010年第1 6期.P31

[3]馬行耀.房地產(chǎn)建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)策略風(fēng)險管理與防范.價值工程.2010年第4月中旬

[4]陸一春.淺談建筑工程項目招投標(biāo)的風(fēng)險管理.決策與信息（下旬刊）.2 0 0 9年第12期

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.11.032