陳家宏

(西南交通大學(xué)知識創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)研究中心，四川成都610031)

世界未來的競爭是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、創(chuàng)新型國家實(shí)現(xiàn)最重要的主體是企業(yè)，最基本的制度是知識產(chǎn)權(quán)法律。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，知識產(chǎn)權(quán)法律只有在企業(yè)得到實(shí)施與實(shí)效，知識產(chǎn)權(quán)法律才是真正得到了實(shí)施與實(shí)現(xiàn)立法效益。提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力，促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，是實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的重要路徑。因此，探討企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力及其建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力，具有重要理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的厘定

知識產(chǎn)權(quán)能力概念最早是2002年國家知識產(chǎn)權(quán)局原局長王景川［1］提出，胡錦濤總書記在2006年5月26日第三十一次中共中央政治局集體學(xué)習(xí)會(huì)上強(qiáng)調(diào):“加強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，大力提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用能力”。國務(wù)院2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確:“為提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)，制定本綱要?！辈⑨屆鳌皩?shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，有利于增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家;有利于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場秩序和建立誠信社會(huì);有利于增強(qiáng)我國企業(yè)市場競爭力和提高國家核心競爭力;有利于擴(kuò)大對外開放，實(shí)現(xiàn)互利共贏。必須把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家重要戰(zhàn)略，切實(shí)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作?！?/p>

從上述概念的沿革來看，所謂知識產(chǎn)權(quán)能力是指宏觀知識產(chǎn)權(quán)能力，從國家戰(zhàn)略高度、國家利益角度，由知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與保護(hù)組成的多個(gè)環(huán)節(jié)的過程，是多種能力的集合，對國家發(fā)展具有重大意義。國家知識產(chǎn)權(quán)能力與政府知識產(chǎn)權(quán)能力不同。國家知識產(chǎn)權(quán)能力是國家運(yùn)用立法、司法與行政資源，通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度的制定、適用與實(shí)施促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用與保護(hù)的能力集合。政府知識產(chǎn)權(quán)能力是國家知識產(chǎn)權(quán)能力的重要組成，“依據(jù)法定職責(zé)，借助于公共權(quán)力，通過制定知識產(chǎn)權(quán)制度，運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、法律等多種手段，創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，并對其進(jìn)行管理、保護(hù)和運(yùn)用的能力”［2］。其“公共權(quán)力”應(yīng)當(dāng)限于國家行政權(quán)力，其“制定知識產(chǎn)權(quán)制度”則是依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)法律制度，結(jié)合我國國民經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展實(shí)際與文化傳統(tǒng)，制定能夠提升政府核心競爭力、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的法規(guī)、政策，側(cè)重國家知識產(chǎn)權(quán)法律制度及其政策的行政實(shí)施。正因如此，政府知識產(chǎn)權(quán)能力作為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用與保護(hù)整個(gè)連續(xù)過程的能力集合，應(yīng)當(dāng)是依據(jù)國家制定的知識產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)制度行政執(zhí)法，制定與實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)政策，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、使用與保護(hù)的能力，這里知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用、保護(hù)整個(gè)過程與每個(gè)環(huán)節(jié)，且是一種宏觀管理;強(qiáng)調(diào)全國各級知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)職能部門積極履行宏觀管理職能，在知識產(chǎn)權(quán)工作中發(fā)揮重要職能作用。知識產(chǎn)權(quán)國家宏觀管理工作進(jìn)一步加強(qiáng)，有利保證我國知識產(chǎn)權(quán)制度作用的有效發(fā)揮，是政府知識產(chǎn)權(quán)能力的狀態(tài)與體現(xiàn)。可見，政府知識產(chǎn)權(quán)能力不同于國家知識產(chǎn)權(quán)能力的立法、司法資源的運(yùn)用，側(cè)重在于行政資源的運(yùn)用，屬于政府管理能力的范疇。

郭秋梅提出知識產(chǎn)權(quán)能力，是指組織對界定為知識產(chǎn)權(quán)范疇的智力成果，有效控制、保護(hù)、運(yùn)用并加以整合的能力。郭秋梅所提知識產(chǎn)權(quán)能力沒有明確主體，但從“為組織所擁有，能為組織帶來利益”、“組織內(nèi)部對知識、技能、資本的集合”等內(nèi)容來看是限于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力。①李蓉等②、李偉等③直接研究的就是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力。政府知識產(chǎn)權(quán)能力與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力在依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)制度，運(yùn)用各自所擁有的資源促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用與保護(hù)等內(nèi)容上是一致的，同時(shí)在多方面存在明顯區(qū)別:(1)兩者價(jià)位不同。政府知識產(chǎn)權(quán)能力的資源基礎(chǔ)是行政權(quán)力與政府資源，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力則需在國家知識產(chǎn)權(quán)法律包括政府知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)、政策的范圍內(nèi)，限于經(jīng)營自主權(quán)、企業(yè)所屬“知識、技能、資本的集合”;(2)兩者目標(biāo)各異。政府知識產(chǎn)權(quán)能力目標(biāo)在于社會(huì)發(fā)展、民族利益與人民福祉，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力雖然與社會(huì)、民族利益有著密切關(guān)聯(lián)，但更在于實(shí)現(xiàn)其自身的市場競爭力和經(jīng)濟(jì)效益;(3)兩者內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)不一樣。政府知識產(chǎn)權(quán)能力從內(nèi)容上看，通過其行政職能促進(jìn)知識產(chǎn)品的創(chuàng)造與確權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和轉(zhuǎn)移、保護(hù)與保障，側(cè)重于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、文化藝術(shù)的繁榮與國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展?！皬膶哟紊峡?，它又可分為知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范構(gòu)建能力、和諧知識產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建能力和知識產(chǎn)權(quán)理念構(gòu)建能力三個(gè)層次”［2］。而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力從內(nèi)容上看，通過其經(jīng)營管理促進(jìn)知識產(chǎn)品的創(chuàng)造與確權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和營運(yùn)、保護(hù)與發(fā)展，更在于技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營效益的提高與市場競爭力的提升。從結(jié)構(gòu)上說，它包括知識產(chǎn)權(quán)理念的形成、管理制度的建立與管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置三方面內(nèi)容［3］P95－99。同時(shí)，兩者在實(shí)現(xiàn)的手段、形式等多方面還有諸多不同。

因此，知識產(chǎn)權(quán)能力是指組織利用其資源促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)的能力集合。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與再創(chuàng)造更為符合創(chuàng)新過程與邏輯。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是知識產(chǎn)權(quán)的源泉，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是建立知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目的，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用的保障和持續(xù)的前提。促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展是知識產(chǎn)權(quán)制度的初始與基本價(jià)值，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護(hù)的永恒動(dòng)力。每個(gè)組織知識產(chǎn)權(quán)管理都貫穿于知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)各個(gè)環(huán)節(jié)與過程始終;每種能力、各種功能、各個(gè)環(huán)節(jié)自有側(cè)重。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力是企業(yè)整合其所有資源，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)，提升市場競爭力、提高經(jīng)營效益的能力集合。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的特征

郭秋梅提出知識產(chǎn)權(quán)能力具有無形資產(chǎn)性、價(jià)值性與獨(dú)特性等特征［4］，李偉認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)能力的特征是價(jià)值性、動(dòng)態(tài)性、默會(huì)性與開放性［5］?？梢妼W(xué)界對知識產(chǎn)權(quán)能力特征進(jìn)行了探討并取得了一些成果，但尚未趨于一致。筆者認(rèn)為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的特征具體如下:

(一)對象的專有性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的運(yùn)行是以專利、作品、商標(biāo)等信息載體為對象，最為主要的是技術(shù)創(chuàng)新。專利是企業(yè)利用自然規(guī)律、科學(xué)理論在技術(shù)應(yīng)用上不斷創(chuàng)造和革新的技術(shù)成果，是主要解決特定技術(shù)課題的新的技術(shù)方案，即對產(chǎn)品、方法及其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，以及產(chǎn)品的實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)，具有專門的技術(shù)性，表現(xiàn)為技術(shù)上要求具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性一般是指創(chuàng)新技術(shù)在國內(nèi)外出版物上從未有過的，以及在國內(nèi)從未使用過的技術(shù)，或稱之為首創(chuàng)或獨(dú)創(chuàng)④;創(chuàng)造性指創(chuàng)新技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)比較有進(jìn)步或顯著的進(jìn)步，以及該技術(shù)本身有特點(diǎn)或?qū)嵸|(zhì)性特點(diǎn);實(shí)用性指技術(shù)創(chuàng)新成果能應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)或商業(yè)化。作品、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)的客體都具有法律規(guī)定的相應(yīng)專有性。在此稱為專有性是:(1)運(yùn)行對象是以專門知識、技能為基礎(chǔ);(2)以取得專有權(quán)為目標(biāo);(3)在前人基礎(chǔ)上的專有，不具絕對性、完全排他性，不是所有權(quán)。從而使得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力必須具備專門知識與技能，區(qū)別于企業(yè)研發(fā)能力、營銷能力、管理能力等。一方面企業(yè)具有專門知識是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的基本要素，由企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門相關(guān)人員所體現(xiàn);另一方面企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門相關(guān)人員的專門知識結(jié)構(gòu)與水平直接影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力。

(二)屬性的法律性

事物本身所固有的性質(zhì)，即物質(zhì)必然的、基本的、不可分離的特性，又是事物某個(gè)方面質(zhì)的或本質(zhì)的表現(xiàn)稱為屬性。法律性便是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的本質(zhì)屬性。首先，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力不僅要以具備知識產(chǎn)權(quán)知識為基礎(chǔ)，且源于知識產(chǎn)權(quán)制度，Teece通過研究企業(yè)知識資產(chǎn)的管理戰(zhàn)略，得出的結(jié)論是，企業(yè)的競爭力源于企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)工具保護(hù)知識資產(chǎn)的能力［6］。知識產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)利用的制度資源。其次，企業(yè)知識成果的產(chǎn)權(quán)化既要符合法律規(guī)定的實(shí)體性標(biāo)準(zhǔn)，還需要經(jīng)過國家相應(yīng)主管部門的審查、公告與審批，確認(rèn)其符合知識產(chǎn)權(quán)的程序性條件，才能成為知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的對象。否則，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力便是有體無物?！捌髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力必然受到外部環(huán)境的影響。特別是專利具備國家授予性，專利權(quán)的取得有賴于國家有關(guān)機(jī)關(guān)對某種具體發(fā)明創(chuàng)造的審查，只有符合法律規(guī)定的創(chuàng)造性成果才能獲得專利，專利的保護(hù)和運(yùn)用也都離不開國家權(quán)力的干預(yù)和支持?！保?］再次，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力運(yùn)行中，企業(yè)的投入、付出與其責(zé)任、義務(wù)，以及權(quán)利、權(quán)益是一致的。既沒有不承擔(dān)義務(wù)、責(zé)任的權(quán)利、權(quán)益，也沒有不享有權(quán)利、權(quán)益的義務(wù)與責(zé)任。只有同時(shí)具備專有性和法律性的智力成果，才可能成為知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的對象，具有專有、權(quán)利、權(quán)益的智力成果，保護(hù)才有價(jià)值與意義。另外，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的運(yùn)行，必須依法進(jìn)行，不得濫用權(quán)利，不得侵犯他人合法權(quán)益，不得違反國家法律、法規(guī)，不得違反公序良俗。

(三)過程的多維性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的運(yùn)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)開放的多維系統(tǒng)過程。首先，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)開放的過程。企業(yè)促進(jìn)其知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)具有階段性，且各個(gè)環(huán)節(jié)與內(nèi)容具有不同的特點(diǎn)，不同的知識產(chǎn)權(quán)又有不同的形態(tài)。專利權(quán)從技術(shù)上說，一般可分為研發(fā)項(xiàng)目設(shè)立、研發(fā)階段，專利化(確權(quán))階段與營運(yùn)實(shí)施階段等。知識產(chǎn)權(quán)能力的運(yùn)行過程是一個(gè)持續(xù)的過程，其各個(gè)環(huán)節(jié)、階段性則是相對、重疊與交叉的。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力運(yùn)行過程還是一個(gè)循環(huán)往復(fù)、周而復(fù)始，不斷前進(jìn)、永無止盡的創(chuàng)新、創(chuàng)作過程。在這一動(dòng)態(tài)過程的每一環(huán)節(jié)，無論是專利技術(shù)、作品與商標(biāo)等客體選擇，還是知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、用權(quán)與維權(quán)都根源于市場、社會(huì)需求，企業(yè)與其外部存在著千絲萬縷的聯(lián)系，是自始至終面向市場、面向社會(huì)的、開放的。其次，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力是一個(gè)多維的系統(tǒng)過程。以技術(shù)創(chuàng)新為例，表現(xiàn)為技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)，以及產(chǎn)品試制、生產(chǎn)銷售等研發(fā)、生產(chǎn)活動(dòng);表現(xiàn)為人力、物力、財(cái)力與技術(shù)資本的投入、營運(yùn)的保質(zhì)、增值的經(jīng)濟(jì)管理過程;還表現(xiàn)為運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度的確權(quán)、用權(quán)與維權(quán)的學(xué)法、用法的法律內(nèi)化過程。企業(yè)軟件、文化產(chǎn)品開發(fā)，商標(biāo)設(shè)計(jì)、營運(yùn)都存有類似過程，不同企業(yè)雖因其經(jīng)營背景、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力乃至行業(yè)屬性的不一樣，知識產(chǎn)權(quán)能力不同;同一企業(yè)不同階段知識產(chǎn)權(quán)能力狀況也不一樣，但都是“知識、技能、資本”等資源的集合，是“技術(shù)”、經(jīng)濟(jì)與法律的“多維一體”。

(四)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力運(yùn)行的目的性非常明確，獲得企業(yè)生存與發(fā)展所需要的知識產(chǎn)權(quán)，通過知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，提升市場競爭力、提高市場占有率，從而盡可能少的投入、盡可能短的時(shí)間獲得持續(xù)、最大的利潤;從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的確定、研發(fā)的規(guī)劃到轉(zhuǎn)移、實(shí)施，以及新技術(shù)、新產(chǎn)品、新作品的生產(chǎn)化、市場化等等，都是圍繞知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)性活動(dòng)。這既是知識產(chǎn)權(quán)制度價(jià)值所在，也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的價(jià)值所在。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力運(yùn)行中，特別是發(fā)明專利(新產(chǎn)品、新材料、新工藝等)研究與開發(fā)，是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)管理活動(dòng)，需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，承擔(dān)著各種因素包括技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和法律的多種可能帶來的研究、開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，專利成果因受法律保護(hù)享有一定期限的壟斷權(quán)即專利產(chǎn)權(quán)，專利產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使與維護(hù)會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益與成本，技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)帶來高附加值的產(chǎn)品或項(xiàng)目，即附帶著高回報(bào)、高收益。正是上述意義上說，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力具有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)性。當(dāng)然，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的價(jià)值不僅在于企業(yè)自身，在企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)性的同時(shí)，促進(jìn)了國家、社會(huì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、文學(xué)藝術(shù)的繁榮。

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力結(jié)構(gòu)分析

(一)專利制度企業(yè)內(nèi)化理論

學(xué)者們對企業(yè)專利管理主要從兩個(gè)方面展開:一是研究企業(yè)專利管理體制或內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容。學(xué)者們研究認(rèn)為應(yīng)當(dāng)包括“專利文化”、“知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略理念”［7］;由專利管理部門、專利活動(dòng)的規(guī)章制度為內(nèi)容構(gòu)成“企業(yè)專利管理體制”⑤。二是研究者通過分析企業(yè)專利管理現(xiàn)象研究其存在問題。李序南研究認(rèn)為我國專利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要存在著兩大問題:一是缺乏專利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和對專利戰(zhàn)略知識的了解和研究。二是沒有建立良好的科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制和形成較強(qiáng)的科技成果轉(zhuǎn)化能力。［8］孫國瑞認(rèn)為我國企業(yè)專利管理存在4個(gè)缺失:企業(yè)專利專門管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員缺失;有利于企業(yè)專利取得、保護(hù)和運(yùn)營的規(guī)章制度缺失;企業(yè)專利管理意識缺失;企業(yè)專利管理激勵(lì)機(jī)制缺失。［9］企業(yè)專利管理存在問題的原因雖然是多方面，但與企業(yè)專利管理體制或內(nèi)容密切關(guān)聯(lián);而人們對企業(yè)專利管理體制或內(nèi)容與專利制度間關(guān)系卻關(guān)注不夠。

專利制度企業(yè)內(nèi)化理論⑥提出專利制度是專利產(chǎn)權(quán)制度，專利產(chǎn)權(quán)是由專利歸屬權(quán)、行為權(quán)與維護(hù)權(quán)組成的專利產(chǎn)權(quán)理論;企業(yè)專利管理取決于專利制度、專利產(chǎn)權(quán)制度安排的內(nèi)化，且具有決定性;企業(yè)專利管理合法有效、價(jià)值依據(jù)源于專利制度。企業(yè)內(nèi)化專利制度的動(dòng)力是專利制度促進(jìn)專利產(chǎn)權(quán)明晰、行使與維護(hù)的制度保障，其內(nèi)化過程是專利產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行和專利管理的優(yōu)化，內(nèi)化結(jié)果是提升核心競爭力，提高企業(yè)專利績效。企業(yè)專利管理是由專利理念、管理制度與管理組織組成。因此，企業(yè)要優(yōu)化專利管理，就必須注重專利制度的內(nèi)化。

(二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的結(jié)構(gòu)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力表現(xiàn)為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)。絕大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理最為主要的表現(xiàn)是技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新即專利管理;同時(shí)專利與商標(biāo)、作品等知識產(chǎn)權(quán)法律本質(zhì)上說都是智力活動(dòng)創(chuàng)造與支配信息權(quán)利的法律［10］P5，7;企業(yè)內(nèi)化并促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量的提升，形成企業(yè)市場競爭優(yōu)勢的機(jī)制、機(jī)理具有一致性、普適性。因而，專利制度企業(yè)內(nèi)化理論可以拓展為知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)內(nèi)化理論。為此，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)內(nèi)化理論，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力則是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)、內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)制度，將知識產(chǎn)權(quán)資源與企業(yè)其他資源整合，形成知識產(chǎn)權(quán)理念、配置知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和人員與創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，促進(jìn)專利、商標(biāo)、作品等知識產(chǎn)權(quán)客體創(chuàng)造、運(yùn)用與保護(hù)的一種謀求市場優(yōu)勢的能力集合。

首先，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力表現(xiàn)為先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)理念、合理的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和人員配置、健全有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度等構(gòu)成的結(jié)構(gòu)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力直接目的是謀求市場優(yōu)勢;獲得路徑是通過學(xué)習(xí)、實(shí)踐知識產(chǎn)權(quán)制度，將知識產(chǎn)權(quán)資源與企業(yè)其他資源進(jìn)行整合的過程;基本內(nèi)容是促進(jìn)包括專利、商標(biāo)、作品、商業(yè)秘密以及其他知識產(chǎn)權(quán)客體量與質(zhì)的提升與組合。企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)技術(shù)背景、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、自身技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r乃至文化和法律背景等，影響著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)的側(cè)重點(diǎn)和方式，也影響著企業(yè)對專利、商標(biāo)、版權(quán)和商業(yè)秘密等不同知識產(chǎn)權(quán)形式的選擇與促進(jìn)。

其次，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力貫穿企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)始終。其中，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、確權(quán)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的基礎(chǔ)，沒有創(chuàng)造，何以運(yùn)用，無需保護(hù);知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、營運(yùn)是知識產(chǎn)權(quán)能力的核心，是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)的主要目的，知識產(chǎn)權(quán)及其制度在于促進(jìn)人類文化藝術(shù)的繁榮和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)制度則在于運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)資源與企業(yè)其他資源的綜合以提升企業(yè)市場競爭優(yōu)勢;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵，沒有保護(hù)，權(quán)利并不復(fù)存在。企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)，最終是為了知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，通過知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化，包括自行使用、轉(zhuǎn)讓、許可等方式，為企業(yè)贏得創(chuàng)新所得，提升企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值，從而獲得和保持競爭優(yōu)勢。

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的建設(shè)

(一)服務(wù)企業(yè)主營業(yè)務(wù)是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的前提

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力是企業(yè)對其知識產(chǎn)權(quán)專有資源進(jìn)行整合，提升其市場競爭力、提高經(jīng)營效益的過程，具有對象的專有性、過程的多維性等。企業(yè)所處行業(yè)不同、歷史文化、經(jīng)濟(jì)實(shí)力與科技依賴性不同，尤其是企業(yè)處于不同的發(fā)展階段，知識產(chǎn)權(quán)能力有顯著差異。從企業(yè)經(jīng)營出發(fā)，服務(wù)、服從于企業(yè)主營業(yè)務(wù)，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的起點(diǎn)與目標(biāo)。服務(wù)主營業(yè)務(wù)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力同時(shí)與企業(yè)經(jīng)營管理等能力相互融合、支持，提升企業(yè)綜合競爭力。反之，離開企業(yè)自身經(jīng)營與發(fā)展的需要，主觀、擅自規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展目標(biāo)也是枉然的。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)首先應(yīng)當(dāng)做的是深入調(diào)研企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)種類、結(jié)構(gòu)，以及企業(yè)主營發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)需求、趨勢，評估企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)與水平，明確所處階段，明確能做什么，要做什么，避免盲目，好大喜功，科學(xué)、準(zhǔn)確定位。

(二)內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)制度是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的核心

知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)內(nèi)化是企業(yè)通過發(fā)揮其專門化生產(chǎn)組織的特性和內(nèi)化產(chǎn)權(quán)功能，將外部的知識產(chǎn)權(quán)制度變遷為內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理，獲得、行使和保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)和過程。同時(shí)也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的形成過程。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力運(yùn)行過程是一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)運(yùn)行與增值過程，亦即知識產(chǎn)權(quán)制度被企業(yè)所內(nèi)化的過程。新的獲利機(jī)會(huì)，或者獲得對現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配或重新分配的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，是企業(yè)內(nèi)化知識產(chǎn)權(quán)制度的動(dòng)力，也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力之源。“一套鼓勵(lì)技術(shù)變化，提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近社會(huì)收益率的系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來?！保?1］P185知識產(chǎn)權(quán)制度(表現(xiàn)為一定的產(chǎn)權(quán)安排)內(nèi)化程度對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力起基礎(chǔ)性、最終決定性作用。同時(shí)，要強(qiáng)調(diào)的是知識產(chǎn)權(quán)制度為制度資源，經(jīng)濟(jì)上是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)性和高收益性的統(tǒng)一。為此，企業(yè)需要不斷加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)制度的學(xué)習(xí)和實(shí)踐以建設(shè)其知識產(chǎn)權(quán)能力:促進(jìn)企業(yè)尤其是企業(yè)負(fù)責(zé)人、專門管理人員對知識產(chǎn)權(quán)制度知識的全面掌握，拓展知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)內(nèi)化的寬度;加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)的運(yùn)用，增進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)內(nèi)化的深度;深化企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的理解，提升知識產(chǎn)權(quán)制度企業(yè)內(nèi)化的高度。

(三)形成知識產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)理念是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的先導(dǎo)

觀念是行為的先導(dǎo)，是知識產(chǎn)權(quán)制度和制度實(shí)現(xiàn)的中間環(huán)節(jié)和紐帶，在很大程度上影響著人們的創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)。企業(yè)先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)理念在某種意義上說就是企業(yè)家的知識產(chǎn)權(quán)理念、知識產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)企業(yè)發(fā)展的理念。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，特別是在以“熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)”為代表的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)家具有特別重要的位置，企業(yè)家最主要的功能就是創(chuàng)新?！霸趯＠ǖ谋Ｗo(hù)下，以獨(dú)占市場為主要特征，以謀求發(fā)明創(chuàng)造獲得最大經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)的國際公認(rèn)和通行的手段?！保?2］當(dāng)今世界，隨著科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，知識產(chǎn)權(quán)的營運(yùn)與保護(hù)已成為一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國家在競爭中取得優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。同時(shí)，只有企業(yè)認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與保護(hù)有利企業(yè)發(fā)展，有利企業(yè)提升市場競爭力，有利企業(yè)“利益目的”，企業(yè)才會(huì)積極、主動(dòng)學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)制度、掌握和運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)制度。形成知識產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)企業(yè)發(fā)展的理念，一方面，現(xiàn)階段充分發(fā)揮政府的行政優(yōu)勢推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)［13］，倡導(dǎo)發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)文化，從而促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè);另一方面，加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，尤其是企業(yè)家的知識產(chǎn)權(quán)理念、員工知識產(chǎn)權(quán)意識培養(yǎng)。企業(yè)文化、員工意識與企業(yè)家理念不一致或脫節(jié)時(shí)，企業(yè)家理念遠(yuǎn)遠(yuǎn)超前或滯后企業(yè)文化、員工意識，都無益企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的提升。

(四)梳理與落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理制度是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的基礎(chǔ)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度既是企業(yè)學(xué)習(xí)、理解與實(shí)踐知識產(chǎn)權(quán)制度及其程度的反映，更是企業(yè)自身發(fā)展的需求。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度如果與知識產(chǎn)權(quán)制度不一致甚至相違背，企業(yè)不僅不能很好地利用知識產(chǎn)權(quán)制度資源，提升其市場競爭力，而且還存在違法成本與法律責(zé)任的承擔(dān);遵守知識產(chǎn)權(quán)制度的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度是企業(yè)建設(shè)其知識產(chǎn)權(quán)能力機(jī)制的法律保障，具有權(quán)威性、穩(wěn)定性。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度如果與企業(yè)及其知識產(chǎn)權(quán)實(shí)際相脫離，既難得到實(shí)施，也難促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展;符合企業(yè)發(fā)展需求的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是企業(yè)提高其知識產(chǎn)權(quán)能力的現(xiàn)實(shí)保障，具有可操作性、效益性。切實(shí)可行、行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度能夠是使企業(yè)家先進(jìn)的理念從思想、口號轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)制、行動(dòng)。因此，切實(shí)梳理與落實(shí)符合法律與企業(yè)需求的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的基礎(chǔ)。

(五)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)團(tuán)隊(duì)是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的關(guān)鍵

一切先進(jìn)的理念、可操作的規(guī)章制度都?xì)w結(jié)為人來實(shí)施;目標(biāo)的落實(shí)、制度的實(shí)施都會(huì)集中到人的行動(dòng)。正確的方針路線確定之后，干部是關(guān)鍵;人力資本是企業(yè)發(fā)展的根本。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的知識、能力和水平的高低直接決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力與水平。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力不僅涉及管理、技術(shù)，還涉及法律專門知識與技能，具有法律性、多維性。為此，企業(yè)需要通過建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)、配備懂法律尤其知曉知識產(chǎn)權(quán)法律的專門人才，落實(shí)管理人員的待遇，建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力。

注釋:

①參見郭秋梅:《我國知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的幾個(gè)基本問題》，載于《科技與法律》，2007年第5期。

②參見李蓉，蕭延高，王曉明:《全球化背景下我國企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)能力建構(gòu)分析》，載于《電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2007年第10期。

③參見李偉，謝雪凱:《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的內(nèi)涵和外延》，載于《科技管理研究》，2010年第21期。

④2008年《中華人民共和國專利法》第22條規(guī)定:“授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù);也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中?！痉ㄋQ現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?！逼渲小霸搫?chuàng)新技術(shù)是在國內(nèi)外出版物上從未有過的，以及在國內(nèi)外也從未使用過的技術(shù)”，是從“該創(chuàng)新技術(shù)是在國內(nèi)外出版物上從未有過的，以及在國內(nèi)從未使用過的技術(shù)”修改而來，提高了新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

⑤參見謝陽群，汪傳雷:《專利制度與企業(yè)發(fā)展》，載于《冶金信息導(dǎo)刊》，2004年第2期;馮曉青:《企業(yè)專利管理略論》，載于《現(xiàn)代管理科學(xué)》，2007年第4期。

⑥參見陳家宏:《專利制度企業(yè)內(nèi)化理論與實(shí)證研究》，西南交通大學(xué)出版社，2010年版第187－197頁。

［1］王景川．加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)培育和發(fā)展核心競爭力［J］．科技廣場，2002，4．

［2］孫運(yùn)德．政府知識產(chǎn)權(quán)能力解讀［J］．鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2009，6．

［3］陳家宏．專利制度企業(yè)內(nèi)化理論與實(shí)證研究［M］．成都:西南交通大學(xué)出版社，2010．

［4］郭秋梅．我國知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的幾個(gè)基本問題［J］．科技與法律，2007，5．

［5］李偉，謝雪凱．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的內(nèi)涵和外延［J］．科技管理研究，2010，21．

［6］David J Teece．Strategies for Managing Knowledge Assets:the Role of Structure and Industrial Context［J］．Long Range Planning，2000，33．

［7］包海波．日本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理［J］．科技與經(jīng)濟(jì)，2004，2．

［8］李序南．關(guān)于我國專利知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與保護(hù)的制度創(chuàng)新研究［J］．科技進(jìn)步與對策，2004，4．

［9］孫國瑞，祁雁輝．我國企業(yè)專利管理問題研究［J］．科技進(jìn)步與對策，2006，5．

［10］吳漢東．知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究(總論)［M］．北京:中國人民大學(xué)出版社，2009．

［11］［美］道格拉斯．C．諾思．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷［M］．陳郁等譯．上海:三聯(lián)出版社，1991．

［12］陳美章．專利制度與企業(yè)發(fā)展［J］．知識產(chǎn)權(quán)，1999，9．

［13］陳家宏．專利制度企業(yè)內(nèi)化的意義及實(shí)現(xiàn)路徑［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2008，3．